证券从业资格日期重点.docx

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证券市场基本法律法规关于日期

①股份有限公司股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。

股东大会召开年会20日前将财务会计报告置备与本公司。

②股份有限公司，董事会（5-19人）每年度至少召开2次会议，每次会议应与会议召开10日前通知全体董事监事。

公司合并、分立，通知债权人，公司应当做出合并协议之日起10日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。

债权人自接到通知书

30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内日，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

协议收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告；收购行为完成后，收购人必须在15日内将收购情况向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告； 

要约收购：

收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。

收购要约届满15日，收购人不得更改收购要约条件。

持股披露：

法人持股达到5%以后，应该自事实发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所、证监会做出书面报告和公告，在履行报告与公告义务之日起2个工作日内，不得再行直接或者间接买卖该股票。

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施 

保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起3个工作日内向协会提交更新资料。

中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更审核通过后5个工作日内更改相应注册资料。

证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

从业人员与原聘用机构解除劳务合同的，变更聘用机构的、受到聘用机构处分的，原聘用机构、新聘用机构应在上述情形发生10日内向协会报告。

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

 保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起20个工作日内审核完毕；对不符合条件的申请人，协会驳回申请并说明理由。

证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请 

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告

批露后的15日内向派出机构报告。

证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起3个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。

证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

证券公司资产管理业务：

开展定向资产管理业务，应于每个季度结束之日起5日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案；应当在

集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报注册地中国证监会派出机构备案。

证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度的报告，并报注册地中国证监会派出机构备案 

诚信信息的采集中，会员应自收到奖励决定文书或者处罚决定生效之日起10日内向协会诚信管理系统申报。

协会应自收到诚信信息查询申请之日起10日内，出具诚信报告。

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可限制被调查事件当事人的期货交易，限制时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长至30个交易日。

从业人员申请执业证书，协会自收到申请之日起30日内做出颁发证书或者不颁发证书的申请 

证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

公开发行公司债报证监会申请，自受理发行申请文件之日起3个月内。

做出是否核准决定，并出具相关文件。

（期货公司设立申请同

证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计。

自其离任之日起2个月内，将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员不得离任。

发现违规经营问题的，该违规人员

至少2年内不得转任其他营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员，证券公司应该在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。

国务院证券监督管理机构：

对境内设立证券公司或者境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。

对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。

对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。

对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日。

要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。

取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

取得证券投资咨询从业资格，但未在证券投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

金融市场基础知识保存期限

证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的咨询资料，自提供之日起保存2年。

 合规管理的基本原则包括：

独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

诚信信息效力期限：

基本信息长期有效；奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年；因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

证券营业部制定重大突发事件应急预案处理，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面形式记载、保留，保存时间不少于3年。

证券承销商应保留推介、定价、配售、等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。

如实、全面反映询价、定价、和配售过程。

诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存5年。

证券公司应在经营场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据、信息等资料，期限不得少于5年。

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应该建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕、并将留痕记录工艺当管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。

从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

从事上市公司并购重组财务顾问业务，在持续督导期间，财务顾问报告出具持续督导意见，在定期报告披露后的15日内向上市公司所在地证监会派出机构报告；财务顾问解除委托协议的，委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料至少妥善保存20年。

 证券公司和资产托管机构，应按照规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。

证券金融公司应妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期不少于20年、 已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起6个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。

自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务 基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。

应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。

代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。

个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的，应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明。

定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

行权比例是是指单位权证可以购买或出售的标的证券数量而不是价格；发生除权的，行权比例应作调整，除息的不调整 

中小非金融企业集合票据：

任一企业集合票据募集资金金额不超过2亿元人民币，单只集合票据的注册金额不超过10亿元 

短期融资券注册规则：

交易商协会负责其发行注册，交易商协会设立注册委员会，每周召开一次，5名注册委员参加，注册后2个月内完成首次发行，交易商协会不接受注册的，6个月后可重新提交注册文件。

根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：

（l）注册资本最低额为人民币3000万元。

（2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。

（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程。

（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录。

（5）有合格的经营场所和业务设施。

（6）有健全的风险管理和内部控制制度。

（7）国务院期货监管机构规定的其他条件。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是有100万元人民币以上的注册资本。

 证券公司债券发行：

最近一期末未经审计的净资产不低于10亿元，（经审计不低于5亿元） 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括金融机构的去杠杆化、金融监管的改革以及国际金融合作的进一步加强。

信息服务网属于证券交易所的信息系统。

银行业金融机构通常以短期国债作为其超额储备的持有形式；银行业金融机构可厢自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券；对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。

国内期货交易只需要支付5%保证金即可获得未来交易的权利 

客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定 基金份额持有人是基金一切活动的中心。

对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3 万元以上10万元以下的罚款。

个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历。

补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明 

封闭性基金份额持有人不少于1000人。

基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。

个人投资者