内控工作汇报共6篇文档格式.docx

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制定"

环节：

一是出台的制度要简洁、适用、有效。

公司推出的各项管理规定，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。

二是制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。

这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员"

无所适从"

。

同时通过"

必要会签"

的环节，避免"

各自为政"

、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏。

三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现集团公司下属矿山自我管理几个环节的无缝联结、全面对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。

确保公司内控规则体系的一致性、整体性。

2、抓好制度的"

执行"

一是成套整理了集团下发的规章制度，并将电子版提供给了各单位、各部门供学_、备查。

二是清理、完善了公司的内控制度。

将以前推出制度清理废止。

1三是抓好集团公司规章制度的宣贯培训，让管理人员工在准确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位。

通过培训抓制度执行，是年以来为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。

对集团公司出台的规范性文件，相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，及时组织系统的宣贯培训。

四、在规章制度培训上我们始终把握着两点：

一是要有实际效果，将制度的关键点、核心内容准确传达心中有数二是要通过培训，感受到集团公司的制度文化氛围，从大的层上领会到集团公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做。

通过这些有实效的学_培训，我们在接受、掌握、运用这些规章制度的同时，更可以让所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团公司的发展理念上来，这是一件很有意义的事。

三是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度，把"

调整观念、转变作风、提升执行力"

作为日常管理的一项重点工作持续推进。

四是强调与集团的沟通。

公司明确规定：

各职能部门在日常工作中，要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调，使公司职能部门和集团职能部门之间形成"

热线"

畅通、工作高效低耗的局面，避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致"

无用功"

的现象出现，特别是要避免处理具体工作时出现"

不符合内控制度管理"

的现象。

五：

今后加强学_与制度执行：

由于我们水平有限、对制度每条每款解读不够深刻理解。

在今后内控制度学_上、努力学_、弄懂弄通、为把内控制度管理顺利进行而-努力。

开元矿业综合科年12月

第2篇：

企业内控汇报材料卢氏县社会失业保险中心关于内部控制工作的汇报材料为加强失业保险经办机构内部管理和监督，规范失业保险管理，确保失业保险基金安全，卢氏县社会失业保险中心全体干部职工在市、局党委的正确领导下，在上级业务部门的关心指导下，深入贯彻党的十七大会议精神，全面落实科学发展观，以加强失业保险经办机构能力建设为根本任务，强化内部管理，努力创建"

服务型"

机关，努力提高办事效率和服务质量，使我县的失业保险事业呈现出蓬勃发展、保障能力稳步增强的良好势头。

今年我中心认真贯彻实施河南省失业保险条例和社会保险费征缴暂行条例，充分发挥失业保险稳定发展的作用，不断加大失业保险扩面和基金征缴力度，使失业保险事业取得了长足发展。

截止到目前，已征缴失业金万元，完成市里下达全年基金征缴任务指标的%。

扩面和基金征缴工作均创历史同期最好水平,取得了阶段性成果。

现将情况汇报如下：

一、主要措施

（一）加强领导，健全单位内部控制制度机制健全内部控制制度是否能够取得成效关键在于领导。

中心领导对内部控制管理工作十分重视，长期以来，把此项工作作为失业保险的总体目标任务之一，统一安排部署，统一检查考核，整体推进。

一是健全组织机构，加强内部控制建设的领导。

重新调整、充实了"

内部控制建设领导班子"

的力量，成立了以中心主任挂帅，班子成员主要负责同志组成的创建工作领导小组，从上到下分工负责，齐抓共管，保证了创建活动有组织有计划顺利开展。

二是严格监督检查，有序推进创建工作。

为确保内部控制建设工作取得成效，总支成立了内部控制建设办公室具体负责创建工作，抽调一批政治素质好、业务能力强的同志，专门负责对创建工作的协调、指导和督促检查，跟踪问效。

同时把内部控制创建作为考核先进党组织、优秀党员和发展党员的重要条件列入年度目标考核，真正形成层层有人抓、事事有人管，上下联动、内外结合的组织保障体系。

（二）提高认识，为内部控制管理建设工作提供思想保证通过内部控制创建工作中，我们充分认识加强社会保险经办机构内部控制工作的重要性和必要性。

为此，我们全面加强了社保经办机构能力建设，着力提高干部职工的整体素质,加快推动了我中心内部控制建设的发展步伐。

造就了一支学_型、服务型、创新型干部队伍。

主要通过以下措施：

1、营造学_氛围，大兴学_之风。

以每周五下午集中学_时间为平台，有针对性地开展学理论、学业务、学技能和学文化活动。

雷打不动，常年坚持。

同时，我们还组织进行了业务讲座、中心发言，总结点评，专题讨论和阶段测试等一系列讲学、互学、考学活动，使大家在活动载体中，解放思想，更新观念，汲取营养，增长才干，进一步提高了党员干部解决矛盾、处理问题的理论和政策水平，提高了运用理论指导实践、解决现实问题的能力。

2、通过培训学_，提高全体职工业务水平。

5月份按照市失业中心安排，全中心人员分批到市里参加失业保险经办人员业务内部培训班，在学_过程中，我中心人员不仅上课时间认真听讲,做好笔记,还利用课余时间与其他业务经办机构人员相互学_,取长补短,以优异的成绩圆满完成了这次培训，使中心人员的业务知识得到了进一步加强。

（三）完善规章制度，为内部控制工作创造必要条件年初以来，我们共制定和完善了五项规章制度，并且在深入调查研究的基础上，制定了一系列的服务标准和服务承诺。

在深入落实制度的基础上，以打造优质服务为目的，确保工作岗位不缺位，工作业务不间断，各项工作不贻误；

推行服务标准承诺制，大力推行"

阳光服务"

，把服务项目、政策依据、缴费标准、办事程序等全面公开，对服务标准、办事时限、投诉处理等做出明确具体的承诺，广泛接受社会监督；

推行考评奖惩制，按照"

零距离、零差错"

的服务要求，我们把服务质量与干部职工的评优、晋级、提职挂钩，凡因服务对象对服务质量不满意进行投诉的，都记录在册，作为业绩考评和失职追究的依据。

通过建章立制、设定标准、完善服务，建立起制度作保障机制，确保此项工作顺利开展。

初步形成了全中心上下联动、内外相互制约的工作运行保障机制。

（四）加大扩面征缴力度，确保目标任务顺利完成年，为了加大失业保险参保扩面和基金征缴工作力度，我们对机构和人员进行科学安排、合理调整。

根据职工干部的能力和特点，对科室岗位做了相应调整，重新修定了科室职能和工作人员岗位责任，使各科室职能更加明确、权责更加清晰。

在此基础上我们还实行了全员目标管理，层层签定了目标责任状，把工作任务逐一落实到人，做到人人肩上扛指标、个个心中有目标。

充分调动了职工积极性，提高了职工队伍的执行能力，工作效率大幅度提高。

截至目前，我中心已征缴失业金万元，占年度目标任务的%。

（五）注重实效，深入扎实开展内部控制工作抓好结合点，把内部控制建设与经办工作有机统一起来。

我们始终坚持"

两手抓，两手都要硬"

的方针，把内部控制建设与各项工作紧密结合起来，协调发展。

我们坚持做到三个结合：

一是把内部控制建设工作同加强失业保险经办机构能力建设和不断提高服务水平结合起来。

建立和完善社会保障体系这个大目标。

做到思路清晰、目标明确、措施得力，并且要牢牢掌握工作的主动权。

坚持做到管理就是服务、服务必须规范。

寓管理于服务之中。

二是把内部控制建设工作同改善经济发展环境、端正政风行风和推行政务公开、办事公开工作结合起来。

树立集体意识，加强政风行风建设，开展便民利民活动。

内强素质，外塑形象，在探索中前进，在前进中不断完善。

三是把内部控制建设工作同加强党的建设和优化环境建设工作结合起来。

用党的建设统领其他各项建设，提高自身建设、作风建设、廉政建设、基础业务建设水平，相辅相承，相互促进，共同提高。

篇2：

房地产公司内控汇报材料xxx内控与风险管理工作汇报材料xxxxx：

依据集团公司xxx的要求，在xxxxx的指导下，我公司自上而下转变观念，积极推进内控与风险管理体系建设，加强学_、深入探索合规管理，逐步完善风险管理工作，截止到目前已按集团公司要求初步完成了内控与风险管理体系的建设工作，现将内控与风险管理工作汇报如下：

一、强化内控基础工作，建立良好的内控文化氛围随着项目开发日益深入和市场竞争日益加剧，以及国家各部委、外部监管机构对公司管控力度的不断加强，按照集团公司要求，为进一步加强公司内部控制，提升公司风险管理水平，实现公司健康、良性发展，成立了以总经理为组长、分管领导为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由总经理负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓，层层抓落实的组织架构。

切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控与风险管理体系建设工作奠定坚实基础。

企业文化是企业在长期的生产经营过程中形成的，为全体员工接受、认同与信守的经营理念、行为规范、企业形象、价值观念和社会责任等具有企业特色的精神财富的总和，在强化日常基础工作的同时，各部门通过相互交流、学_，积极营造全员参与的氛围、树立内控先行的理念，积极培育符合我公司实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。

熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险。

确保公司上下思想上、认识上对内部控制体系保持高度统一。

二、强化内控责任落实，提高内控体系的执行力各业务部门指派专人负责收集、整理本部门所涉及的资料、制度等文件，全面梳理本部业务流程，明晰各业务流程之间的逻辑关系。

落实责任制，做到边检查、边整改、边完善。

具体做到以下几点：

一是指定专门专人负责各项规章制度的具体落实、实施；

二是对集团公司的各项制度认真组织学_并及时下达贯彻；

三是针对重点业务中存在的问题，完善配套的措施和实施细则；

四是对以前规章制度的执行情况进行综合评判。

五是严格追究责任，要真正提高内控体系建设的执行力。

三、内控体系建设情况1、公司层面的风险识别及应对本阶段根据公司基本运营情况，结合公司掌握的行业常见风险，并且考虑国务院国资委以及财政部等政府部门有关风险评估的相关要求，整理公司层面风险，在借鉴集团公司下发资料的风险数据库的基础上，通过问卷调查的方式对公司风险进行识别、评估、排序，以便识别企业面临的重大风险。

根据调查问卷的分析结果，将公司层面风险发生的可能性和风险的影响程度以坐标图的形式进行展示，并且绘制了公司层面重大风险图，以便于管理层将主要精力集中于等级较高的风险上。

2、业务层面风险识别及应对2.1业务流程框架为企业现有业务流程提供全景图，明晰各业务流程之间的逻辑关系，为审阅现有业务流程体系的完整性提供工具，公司按照公司治理结构、人力资源管理、行政管理、财务管理、工程管理、成本预算、管理、招投标管理、法律事务管理、规划设计管理、营销管理的主要业务绘制了公司业务流程框架。

根据流程框架，梳理了流程业务执行的主导部门。

2.2流程图、流程描述以可视的方式清晰、直观地反映每个三级流程的走向，明细到具体部门及岗位，便于规范业务人员的日常业务操作程序，降低运营风险。

公司各业务部门根据流程框架中分列的二、三级流程，共编制了流程图xxx份。

流程描述详细说明每个业务流程的所有步骤，相应流程控制措施以及对应的操作人员和输出表单等信息，便于规范业务人员的日常业务操作程序，降低运营风险。

根据流程图共编写流程描述xxx份。

2.3风险控制矩阵、业务层面风险数据库将流程中所涉及的风险和对应的内部控制进行汇总，以发现控制缺陷的一种矩阵表格。

根据整理完成的流程图绘制完成了风险控制矩阵表格。

通过分析流程图中列示的可能面临的主要风险，并按风险类别进行区分，按照风险等级排序，编制了业务层面的风险数据库，以便管理层能够清楚认知各业务流程面临的主要风险以及其重要性。

2.4控制文档列示企业各业务流程中存在并已实施的内部控制措施，并按控制类型、控制方式及控制频率等进行区分，以便管理层能够清楚认知各业务流程中存在的控制措施以及具体落实的责任岗位。

根据流程图、流程描述共编写控制文档xxxx份。

3、内控与风险管理手册3.1手册编制原则内控与风险管理手册是以财政部等五部委企业内部控制基本规范及配套指引、国资委中央企业风险管理指引、上交所和联交所的相关指引以及coso内部控制整合框架和coso企业风险管理整合框架为基础，借鉴集团公司下发的基础材料结合长春中铁房地产开发有限公司实际情况编制而成。

3.2手册结构及内容概要手册包括六个分册，即体系框架分册、内部环境分册、风险评估分册、控制活动分册、信息与沟通分册及内部监督分册。

3.2.1体系框架分册描述了内部控制体系组织结构与职责，较为全面地阐述了内部控制体系的建设目标，并以财政部等五部委企业内部控制基本规范为指引，参考企业内部控制配套指引，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督五个方面对内控关注要点及相应措施进行了较为全面、系统的阐述；

3.2.2内部环境分册描述了内部环境的概念，并从描述内部环境的概念及要素，从治理结构、机构设置与权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化五个方面对内部环境各要素关注要点、控制措施进行阐述；

3.2.3风险评估分册描述风险和风险评估的基本概念，从风险评估原则、基本程序、公司层面风险评估及应对、流程层面风险评估及应对四个方面对风险评估关注要点及相应措施进行阐述，并汇编公司层面和流程层面风险评估的相关成果及文档；

3.2.4控制活动分册描述控制活动的概念及分类，从控制活动实施、控制活动有效性评价和权限指引三个方面对控制活动的关注要点及相应措施进行阐述，并汇编控制活动的相关文档及资料；

3.2.5信息与沟通分册描述了信息与沟通的概念及要素，从信息采集、信息沟通、信息系统、反舞弊机制以及内部控制与全面风险管理信息平台五个方面对内控关注要点及相应措施进行了阐述，并汇编了关键控制信息；

3.2.6内部监督分册描述了内部监督的概念及要素，并从日常监督、专项监督、缺陷跟踪和内部控制评价四个方面对内控关注要点及相应措施进行了阐述，并汇编了相关模板。

以上六本手册相对自成一体，并与公司企业文化和制度体系相辅相成，共同构成了支撑公司有效运营的内控与风险管理体系。

篇3：

公司内控制度建设工作情况汇报公司内控制度方面的基本情况说明年4月14日

今年年初，按照集团"

持续改善管理"

的目标要求和自身开展"

的工作所需，公司对年之前出台的规范性文件进行了集中清理，结合管控实际需要整理出60份现行规章制度，并分门别类提出了保留、修订、废止的意见。

60份规范性文件中，公司将其中仍可沿用的45份文件汇编成册并印发到各单位、各部门供日常查阅，同时为后一步深入推进"

的工作提供基础；

另外对其中的12份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限，同时废止了3份文件。

总体上来说，以"

为主线，通过近两年多措并举的方式，公司在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到"

二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购臵，都能按照集团和公司的规定去处理。

采取的具体措施：

3、集团、公司都没有明确规定的，由公司会议集中商讨一个方案，权限范围内的按方案执行，权限范围外的报集团审批同意后执行。

一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。

公司近两年推出的各项管理规定，文字上基本上没有"

穿衣戴帽"

的废话，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。

二是要求制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。

三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现集团公司分公司员工自我管理几个环节的无缝联结、全面对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。

制度草案拟定后，第一步是制度主管部门企划部会签，这个目的一是要对制度的内容、统一格式等进行审核把关，二是要对规范性文件给于单独的序列编号，确保公司内控规则体系的一致性、整体性。

一是成套整理了集团近两年下发的规章制度，并将电子版提供给了下属各单位、各部门供学_、备查。

后期将择机将集团层面的规章制度也汇编成册，提供更为直观的书面版。

将年之前推出的45份有效制度汇编成册提供给了下属各单位、各部门，清理的过程中废止了3份制度，并计划后期修订12份制度。

对于年及今后年度出台的规章制度，公司将以年度为单位成套整理、汇编成册，并形成惯例，方便查阅。

三是抓好集团、公司两个层面规章制度的宣贯培训，让干部员工在准确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位。

通过培训抓制度执行，是年以来公司为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。

公司规定，对集团、公司出台的规范性文件，相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，要及时组织系统的宣贯培训。

在培训师资的选择上，既有集团职能部门领导、公司领导负责授课，也有公司职能部门负责人，甚至是专业技能过硬、基层实践经验丰富的部门员工负责授课；

在培训内容的选择上，我们根据轻重缓急，结合季节性重点工作，有的放矢的选择内容，保证学_培训与一个时期的重点工作尽量挂钩，以增强学_效果；

在培训方式的选择上，既有全员轮训集中学的方式，也由自上而下、从公司到班组分层分批分散学的方式；

在具体授课的方式上，既有制度条款的详细解读，也有结合日常实际、图文并茂的案例分析。

从今年4月份开始，公司对全员学_轮训进行了统一的安排：

一个月学一个专题，每个月3期（每周四晚），员工分批分期参加，确保每个员工每个专题都学到。

总体上来说，在规章制度培训上我们始终把握着两点：

一是要有实际效果，将制度的关键点、核心内容准确传达给员工，让员工心中有数；

二是要通过培训，让员工感受到集团和公司的制度文化氛围，从大的层面上领会到集团和公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做。

通过这些有实效的学_培训，我们想让员工在接受、掌握、运用这些规章制度的同时，更可以让员工的所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团和公司的发展理念上来，这是一件很有意义的事。

四是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度，把"

具体体现在：

1、通过修订中层干部管理及考核办法，加大中层管理团队在规章制度方面的执行力度，对所有中层管理人员实行"

百分制"

考核，中层干部的月度绩效工资直接与制度执行的质量等指标挂钩，按绩效得分发放绩效工资；

2、打造一个有效的管控流程，各部门通过每周至少一次的"

周履职"

方式检查各单位在规章制度方面的落实程度并进行月度考核。

从职能部门"

的实际情况来看，我们达到了预期的效果，部门通过现场调查，了解掌握了基层的真实情况，在检查公司各项制度、各项工作在基层落实程度的同时，也为基层做好了服务。

3、专门安排企划部门负责督查其他职能部门在规范性文件方面的执行情况，同时明确授权企划部加大问责力度，对未按集团或公司规范性文件执行的行为，在按规定扣减责任部门月度绩效工资总额的同时，另按干部管理办法扣减责任部门负责人的个人月度绩效得分。

五是强调与集团的沟通。

想当然"

附件：

公司规章制度清单。

公司规章制度清单篇4：

年内控管理评审会议汇报材料xx公司xx分公司二季度管理评审会议汇报材料xx分公司内控审计部年7月二季度管理评审会议汇报材料总公司内控办：

xx分公司按照总公司安排，在总公司内控办的指导下，在我公司领导和各部门大力支持下，顺利完成了年前半年的各项工作，现将具体情况汇报如下：

一、前半年的内控工作情况1、风险评估工作按照总公司安排，我公司于5月份进行了年流程层面风险评估工作。

首先，针对我公司所有业务流程制作了135份风险调查问卷；

组织中层干部以上人员进行了培训，并现场发放了调查问卷；

内控审计部在进行汇总和统计后，共识别出一般风险284个、重要风险156个、重大风险90个、各流程关键控制点163个，并及时上报了总公司内控办。

通过本次评价，全面排查了我公司业务运行中存在的各类风险隐患，查找了风险管理中存在的各种问题，定性定量的分析了风险隐患、风险管理情况，有效评估出我公司生产经营活动中的各项风险，并最终确定了我公司的重要风险，进一步提升了我公司防范风险的能力。

2、自我评价工作我公司于4月、7月分别进行了

一、二季度内部控制体系自我评价工作。

两次评价均抽调了12名内控专职人员及各部门内控联络员，组成四个评价小组，对我公司内部控制规范体系的135个业务流程进行了有效性测试。

经过对收集资料的整理及分析，两次测试结果均无未达标流程，但由于测试周期为季度，未发生交易的流程接近三分之一，在今后工作中，将重点关注未发生交易及样本量不足的流程，确保其发生时的执行有效性。

3、内控流程优化工作我公司于4月份启动了业务流程优化工作，根据半年多的流程实际执行情况，针对各部门在执行过程中发现的问题或提出的意见与建议，在确保关键控制点实现有限控制的前提下，优化业务流程，完善管理制度，规范相关表单，提高业务流程的可操作性。

目前此项工作正在进行中，8月份可以完成。

4、内控日常检查我公司每月由内控审计部人员对各职能部门上月的内控体系运行情况进行检查，及时发现执行过程中存在的问题；

重点关注去年评价过程中样本量不足和未发生交易的流程，管理制度及流程表单未完善的要求其制定出相应的整改计划，并确保业务流程发生时的执行有效性。

5、规范档案管理内控审计部在二季度将我公司内控体系建设以来的文件、表单等各类资料进行了分类整理，并全部装订成册，有效的规范了我公司的内控档案管理。

6、加强培训学_我公司在4月份启动的内控流程优化过程中，通过对业务流程的细致梳理，实现了各部门有关人员的一对一培训，提高了对内控工作的理解与认识，为内控体系的持续有效运行奠定了基础。

二、缺陷整改情况针对去年及一季度评价的结果，我公司内控审计部向