公共政策分析Word下载.docx

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为什么说利益是公共政策研究中的核心要素？

答：

公共政策的本质是社会利益的集中反映。

政策的形成过程，实际上是各种利益群体把自己的利益要求投入到政策制定系统中，由政策主体依据自身利益的需求，对复杂的利益关系进行调整的过程。

从行为学的角度分析，人的利益追求是人类行为的动因。

社会由无数个体组成，没有每一个个体的利益，自然也无从谈起社会的利益，但个人只有在集体或社会中才能得到发展，个人的利益必须同集体利益、社会和国家的利益有效得结合起来。

无产阶级的利益原则是：

个人利益、集体利益和国家利益是统一的。

一旦它们之间发生矛盾，个人利益要服从集体和国家的利益，无产阶级获得政权后，每一项重大方针政策的制定和实施，都要考虑到全社会的整体利益。

在承认每一个利益主体对利益追求的合理性和自主性的基础上，解决好人们之间的利益矛盾，使得人们在承担对社会的义务和责任的同时，对利益的追求真正成为社会进步的动力。

具体的说，政府利用公共政策，去保护、满足一部分人的利益需求，同时抑制、削弱甚至打击另一部分人的利益需求。

通过政策作用去调整利益关系，在原有利益格局的基础上形成新的利益结构。

正是从这个意义上讲，公共政策的本质应该是政府对社会实行权威性的利益分配。

政府失灵：

指政府的活动或干预措施缺乏效率，或者说政府作出了减低经济效率的决策或不能实施改善经济效率的决策。

具体来说，我们可以将政府失灵现象大致归结为如下几个方面：

1.作为一种加总社会中所有个体的意见的途径，政府是不完美的。

由于阿罗不可能定理的存在，使得面对加总社会意见的过程中存在种种缺陷和矛盾。

2.政府中的决策者可能会被少数人的利益所引导，从而忽视甚至损害多数人的利益，多数时候，政府的决策总是由少数人作出的。

如果社会对这些决策者的监督室不完善的，那就存在决策者为了少数人的利益而忽视甚至损害多数人的利益的可能性。

3.行政机构的低效率问题。

评估行政机构的绩效非常困难，行政机构缺乏竞争和行政机构的公务员体制的僵化都是造成效率低下的原因。

4.政府失灵的其他方面，政府失灵可能还表现在许多方面，包括民主投票过程的高成本、直接民主过程可能缺乏保护少数人利益的机构，代议制民主过程中可能出现的地方利益与全局利益的冲突、政治周期对经济和社会的负面影响等各个方面。

举例社会问题：

以养老问题的解决为例来说明三个正式部门的作用。

在社会保障体系比较完善的国家，政府在养老问题的解决方面所发挥的首要作用是通过立法来强制性的筹集养老基金。

这些基金既可以通过公共部门来运营，也可以交由私人部门来运营，后者就涉及到私人企业的作用。

另一方面，私人企业所运营的养老保险通常是社会保障体系的一个必要的补充。

但私人养老保险的正常运营则需要一个良好的法律、制度环境，这个环境的创造主要是由政府来负责的，但第三部门中的一些组织通过监督和方便公民参与也可以在该环境的创造过程中发挥作用。

最后，一些非政府组织也可以通过参与社会救助，为特定的老年人群提供公共服务等方式直接参与到养老问题的解决过程中。

公共政策主体：

指直接或间接地参与公共政策全过程的个人、团体或组织。

公共政策主体主要包括立法机关、行政机关、司法机关、政党、利益集团、思想库、大众传媒和公民个人等，可从两种划分方式将公共政策主体分为：

官方决策者和非官方参与者、体制内和体制外。

公共政策主体不仅参与和影响公共政策的制定，而且在公共政策的执行、评估和监控等环节都发挥着积极的能动作用。

公共政策客体：

指公共政策所发生作用的对象，包括公共政策所要处理的社会问题和所要发生作用的社会成员（目标群体）两个方面。

公共政策的直接客体是所要处理的社会问题。

公共政策的制定要围绕着社会问题和政策问题展开。

公共政策的间接客体是所要发生作用的社会成员，公共政策是通过调整和规范社会成员的行为来达成政策目标。

公共政策系统的构成要素有哪些？

公共政策系统是指由政策的主体、政策客体及其与政策环境相互作用而构成的社会政治系统，其构成要素有：

（１）公共政策主体。

公共政策主体是指直接或间接地参与公共政策全过程的个人、团体或组织，具体包括：

１官方决策者Ａ立法机关Ｂ行政机关Ｃ司法机关Ｄ中国共产党２非官方参与者Ａ利益集团Ｂ政党Ｃ大众传媒Ｄ思想库Ｅ公民个人（２）公共政策客体，公共政策客体指公共政策所发生作用的对象，包括公共政策所要处理的社会问题和所要发生作用的社会成员两个方面：

Ａ社会问题Ｂ目标群体（３）公共政策环境。

公共政策环境指影响公共政策产生、存在和发展的一切因素的总和，具体包括：

经济环境、政治环境、社会文化环境、国际环境。

对自愿性工具、混合性工具和强制性工具三类公共政策工具进行比较。

自愿性工具的核心特征是它很少或几乎没有政策干预，它是在自愿为基础上完成预定任务从而实现政策目标的手段。

自愿性工具包括家庭与社区、志愿者组织和市场等。

混合性工具是指允许政策对非政策行为主体的决策进行不同程度的干预，但最终仍由私人做出决策从而实现政策目标的手段。

混合性工具结合了自愿性工具和强制性工具的特征，包括信息和规劝、补贴、产权拍卖和税收与使用者付费等。

强制性工具又称指导性工具，是指借助政策的权威和强制力，对目标群体的行动进行控制和指导从而实现政策目标的手段。

强制性工具包括管制、公共企业和直接提供等。

三类工具是在提价公共物品和服务的过程中以政策介入程度的高低，在自愿性——强制性光谱上对各政策工具进行定位的工具分类，三者的区别表现在以下几个方面：

１.政策介入程度不同（１）自愿性工具很少或几乎没有政策干预，介入程度较低；

（２）混合性工具则允许政策对非政策行为主体的决策进行不同程度的干预，介入程度中等；

（３）强制性工具则完全依靠政策的权威和强制力，介入程度达到最高。

２.个人意愿发挥作用不同。

（１）自愿性工具是在自愿的基础上完成预定任务的实现政策目标的手段，个人意愿发挥的作用最大。

（２）混合性工具是以自愿为基础上完成预定任务的实现政策目标的手段，个人意愿发挥决定性作用，但作用相较前者略低（３）强制性工具是政策对目标群体的行动进行控制和指导的实现政策目标的手段，个人意愿基本无发挥作用的空间，故其发挥的作用最低。

３.特点不同。

（１）自愿性工具既具有成本效益上的优势，又与主张个人自由的文化相吻合，并且有助于维系家庭与社区的关系（２）混合性工具结合了自愿性工具和强制性工具的特征，在某种程度上，这类政策工具兼备自愿性工具和强制性工具的优点。

（３）强制性工具有见效快、实施便利。

４。

联系。

自愿性工具，混合性工具和强制性工具都是在政策实现中行之有效的工具，由于三者的特点不同，所以适用的领域也不同。

因此，在实践中应该相互配合，充分发挥各自的优势，以收到良好的综合效果。

在全社会普及义务教育，有哪些政策工具可供选择？

并比较这些政策工具的优缺点。

义务教育是根据法律规定，适龄儿童和青少年都必须接受，国家、社会、家庭必须予以保证的国民教育。

其实质是国家依照法律的规定对适龄儿童和青少年实施的一定年限的强迫教育的制度。

我国义务教育具有强制性、免费性、普及性三个基本性质，但目前还面临着上学难、上学贵、教育资源不均等、义务教育质量有待提高等问题，要普及义务教育并满足科教兴国战略的需求，可以考虑采用以下政策工具：

见WORD

政策问题：

指基于特定的社会问题，由政府列入政府议程并采取行动，通过公共行为希望实现或解决的问题。

公共政策问题的基本内涵应主要包括：

社会客观现象或问题情境：

对上述问题的察觉与认同；

价值、利益与规范的冲突，团体的活动与力量；

政府的必要行动，公共政策问题的特征有：

政府问题的关联性，政府问题的主观性，政府问题的人为性，政府问题的动态性。

第三类错误：

指当应该解决正确的问题时，却对问题的实质或规范作出错误的解读，表面上看似找到了引发问题的原因并提出了正确的解决方案，但实际上并没有真正解决问题，反而把人们带入歧途。

第三类错误是政策分析与规划过程中相当致命的错误。

政策议程：

指某一引起公共政策决定者深切关注并确定必须解决的公共问题，以及正式提起政策讨论，决定政府是否对其采取行动、同时采取行动、采取什么行动的政策过程。

只有一小部分社会问题被公共决策者所关注，被决策者选中或决策者感到必须对之采取行动的要求构成了政策议程，政策议程的建立是社会问题转化为政策问题的关键一步。

多源流分析模型：

指由约翰.Ｗ.金登提出的，建立在问题流、政策流、政治流三种信息流的基础上，以研究模糊状态下公共政策的制定过程为目标，为探索当代公共政策的规律、提高决策的有效性提供新的思路和方法的政策过程理论。

该模型主要垃圾桶模型、政策窗模型和多源流决策分析理论的扩展与修正三部分构成。

在公共政策过程中，正确构建政策问题有何意义？

构建政策问题就是用来产生关于政策问题性质及其潜在解决办法的政策分析程序及方法，其对于公共政策过程的意义有：

１.政策问题界定及架构是政策分析过程中的第一要义，如果政策分析伊始没有正确地构建政策问题，随后的为问题寻求正确的解决方法根本无从谈起。

２.构建政策问题是进行政策分析的第一步。

直接影响政策过程后续阶段的程序与任务，要制定公共政策，首先必须挖掘和确认政策问题，了解问题产生的原因和背景，寻找社会问题进入政策议程的途径，把握政策问题分析的基本方法。

３.政策问题构建是公共政策过程的逻辑起点，公共政策的特质之一是问题取向－－公共政策关心解决或改善社会问题，只有正确地构建政策问题，才能启动之后的整个公共政策过程。

系统议程与正式议程有哪些区别？

答:

公众议程和政府议程是政策议程的两个不同阶段，二者有着本质区别：

１、两议程的特点不同。

公众议程一般由一些较抽象的项目组成，其概念和范围都比较模糊，仅是发现问题，提出问题，其可以不得出政策方案或解决方法，所体现出来的往往是众说纷纭的特点。

政府议程则比公众议程来得特定而且具体，其是对政策问题进行认定或陈述的最后阶段。

问题经过一定的描述，为决策系统正式接受，并采取具体方案试图解决的时候内难停放可以转入政府议程。

２.两议程不具有严格对应性。

通常某一社会问题先进入公众议程，被公众加以关注和讨论，然后由于该问题自身的特殊性、重要性、严重性以及迫切性等，引起了政府决策者的关注，由公众议程进入政府议程，最后成为政策问题，此时两议程研究的问题是一致的，在过程上也是对应的。

然而，并不是所有的初会问题都能如此，很多的社会问题虽然处于公众议程之内，已引起普通公众的普遍关注和讨论，但决策系统并没有把社会问题列入政府议程，致使两议程脱节。

公共决策体制：

指决策权力与责任在决策主体之间进行分配所形成的权力配置格局和责任分担模式，是多元决策主体在决策过程中的分工合作与活动程序，通常一个完整的公共决策体制应由决策子系统、咨询子系统、信息子系统、监控子系统和执行子系统等组成。

公共政策合法化：

指法定主体为使政策方案获得合法地位而依照法定权限和程序实施的一系列审查、通过、批准、签署和颁布政策的行为过程，包括决策主体合法、决策程序合法、政策内容合法等内容。

政策目标确定：

指在公共政策基本思想的指导下，选择好政策目标，确定政策制定和实施所要达到的社会效果的过程。

政策目标确定的困难有：

价值因素、政治因素、多目标间的冲突。

试简述政策方案规划的基本程序。

在政策方案规划的过程中。

有两个基本要素：

一是目标二是方案。

确定政策目标是前提，拟定政策方案是基础，选择优化方案是关键、基本程序主要有：

１.政策目标的确定（１）政策目标的作用（２）政策目标的有效性（３）澄清和确定政策目标的困难。

２.备选方案的设计（１）政策方案的轮廓设想（２）政策方案的细化设计３。

政策方案的评估（１）政策方案价值的评估（２）政策方案效果的评估（３）政策方案风险的评估（４）政策方案可行性评估４。

政策方案的优选（１）政策方案优选的标准（２）政策方案优选中共识的形成（３）政策方案优选中常犯的错误。

Ｔ.史密斯的政策执行过程模型：

Ｔ.史密斯是最早提出建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在１９７３年提出了一个描述政策执行过程的模型。

史密斯认为，政策执行过程中，影响政策执行成功与否的重大因素有四个方面

（1）理想化的政策，指合理、正确的决策，包括政策的目标、内容、范围、规定，等等

（2）执行机构，负责政策执行的政府机关和单位，包括机构和人员、领导方式和技巧、执行者的能力和信心，等等（3）目标群体，政策对象，政策的直接影响者，包括政策对象的组织化和制度化、接受领导的传统、政策经验，等等（4）政策环境，包括政治、经济、文化、社会等多方面影响政策执行或受政策执行所影响的因素。

范米特与范霍恩的政策执行系统模型：

指在政策决定与政策效果这一转变过程之间存在许多影响二者的变量－－既有系统本身的因素，也有系统环境的因素。

具体来说，在政策执行过程中存在六大因素，其互动状况会影响政策执行绩效。

、其中包括：

（１）政策目标与标准（２）政策资源（３）组织间的沟通与强制行为（４）执行机构的特性（５）政治经济和社会环境（６）执行者偏好。

总体看来，该模型吸收了许多政策执行模型的优点，将影响政策执行的主要因素都纳入了模型中，但是不足之处在于，这六个因素之间的互动关系还不够明确，即为什么某一因素会直接或间接或根本不影响其他因素，这一点该模型并没有给予详细说明。

麦克拉夫林的政策执行互适模型：

指政策执行是执行者（组织或人员）与受影响者之间就目标和手段做相互调适的一个过程。

他认为这应是一个动态平衡的过程，政策执行是否有效取决于二者相互调适的程度。

麦克拉夫林的方法论较纯科学的行为主义政策执行理论是一个很大的进步，他是在对一个具体案例进行研究的基础上说明问题的，即通过由具体到抽象的途径，说明政策执行者和受影响者的相互调适对政策目标达成的影响。

戈金的府际政策执行沟通模型：

指政策执行研究不应忽视各种层次中执行动态面的探讨，其所提出的府际政策执行沟通模型既着重于探讨政策执行的动态过程。

在府际政策执行沟通模型中，他认为中央政府作出决定启动了政策执行过程，而这一决定通过其形式的内容多多少少都会约束政策执行人员的选择和行为，地方政府回应中央政府强加的诱导和约束的方式是不同的，这取决于地方政府偏好的性质的强度以及地方政府行为的能力。

在这一模型中，他将政策执行的影响因素依据其独立性分为三类，独立的自变量包括联邦政府的诱导和约束、地方政府的诱导的约束，这两者都是事先存在的。

半独立的中间变量是由中央政府决策与地方政府决定共同影响的。

地方政府能力与地方政府输出的决定是两个重要的中间变量。

影响着因变量，即地方政府政策执行，而地方政府政策执行情况又反馈回联邦政府的地方政府作为其诱导和约束因素。

试比较自上而下与自下而上政策执行模式的异同点。

自上而下这种途径假定，政策是上层规划或制定的，然后被翻译或具体化为各种指示，以便由下层的行政官员执行。

自下而上途径以组织中的个人（即参与政策过程的所有行动者）作为出发点，政策链条中的较低及最低层次被当作政策执行的基础；

强调政策或项目的成功与否依赖于参与执行项目的行动者的承诺与技巧。

１。

自上而下与自下而上政策执行模式的相同点。

两者皆有偏颇之处，正如自上而下模式过分重视中心而忽略边陲，自下而上模式的缺点则是过分重视边陲而忽略中心；

二者在长期的形成和发展过程当中有一定的经验基础，二者除了相会对立，更重要的是能够相互补充。

２。

自上而下与自下而上政策执行模式的不同点。

（１）以最初的焦点而言，自上而下模式强调的焦点为中央政府；

自下而上模式则强调某一政府领域中的地方执行机构（２）以评传标准而言，自上而下模式强调正式目标的完成，有时采用政府重要性标准，但仅是选择性的：

自下而上模式的评估标准则较不清楚，但以实现计划为中心（３）以整体焦点而言，自上而下模式关心政策控制系统如何达成政策制定各所预期的政策结果；

自下而上模式则强调政策网络中多元行动者的策略互动。

联系实际，分析影响政策执行的因素。

公共政策执行的绩效并非是单一因素决定的，而是诸多因素交互影响的产物，影响到政策执行力与绩效的因素很多，主要有以下几个大的方面。

１政策问题的性质，政策问题的性质涉及到问题的相依性、动态性、时空性及受影响之标的的人口的特性。

政策执行的成败，与欲解决问题的性质有着密切的关系。

而问题的性质主要涉及以下方面：

（１）标的人口行为的分殊性，分殊性的程序越高，则越难构建清晰明确的统一管理标准以作为评估绩效的标准，因此执行的成效将会大打折扣。

（２）标的人口的数目多寡，政策所涉及的标的的人口数目越少，越肯定，将越可能动员支持、拥护或反对政策的执行。

（３）标的的人口行为需要调适的程序。

一般人由于受传统习惯的影响，常养成某种固定的行为模式。

不喜欢作太大的改变。

因此，如果政策执行时需要大幅度地改变标的人口的行为方式，因此政策执行遭遇的阻力或抗拒性的可能性就较大。

２政策执行的资源。

任何一项政策的执行，都需要一定的资源为支持和后盾，影响政策执行的资源因素主要包括：

（１）人员：

人员是政策执行的主力，执行人员的管理技巧及行政技巧，是执行过程中不可或缺的要件之一。

（２）信息：

信息是有效执行的前提，因此，执行人员必须熟知政策的内容，尤其是有关革新或高度技术性的政策，更应充分和掌握相关的信息，只有这样，才能正确地执行政策，才能顺利地推行政策。

（３）设备：

即经费、设备、物料等的是否充足，也直接影响着政策的执行。

（４）权威：

负责执行政策的人员，应赋予其足够的权威，只有这样，才可顺利地推动政策，然而有的时候，执行机构缺乏足够的权威，使得政策难以有效的执行。

３.有效沟通。

有效的沟通是政策执行的首要条件。

在执行中，执行内容及命令传达的越清晰，就越能收到预期的执行效果，一般而言，造成执行命令传达错误或沟通不良的原因有两个。

（１）执行命令欠缺清晰性。

执行命令如果不明确、含糊不清，往往会造成决策者与执行者间的沟通受阻，特别是含糊的法规，往往使执行者为了探求决策者的真正意图，而曲解法规，引起意外的变化，使政策执行失效。

（２）执行命令欠缺一致性。

执行命令即使清晰明确。

但是如果命令的内容或做法发生矛盾冲突现象时，沟通也会受到阻碍，造成执行命令不一致的原因。

４.政策执行人员的意向。

由于政策执行人员通常具有相当的自由裁量权，因此。

他们对政策所持有的态度直接影响着政策的执行，执行人员对政策目标的认同感越高，执行时的意愿及配合越好。

反之。

如果执行人员对政策目标缺乏共识，或对政策执行工作抗拒，甚至于阳奉阴违，敷衍了事，则很难期望政策执行顺利有效。

５.政府组织结构。

政府执行机关在结构及动作上的是否科学、合理，则直接监听着政策执行的成败，政府组织结构对政策执行的影响主要有以下两个方面：

　（１）标准作业程序，即行政机关为有效处理繁杂的日常事务所发展出来的一套例行化的惯例规则，标准作业程序的作用在于：

第一可节省时间。

第二减少因资源不足而可能发生的弊端；

第三采取统一的作业程序，容易应付繁杂的状况，也易达到公平服务的要求，然而，标准作业程序也可能对政策执行产生不利的监听。

其不利影响有：

第一限制执行人员执行的能力，造成行为本身缺乏弹性，无法适应环境的需求。

第二执行人员以遵守标准作业程序为主要行为目标，以致放弃达成政策目标的任务，形成目标错置的弊端。

即把手段当成目标本身；

第三执行人员可能会以标准作业程序为借口抵制变迁，很难适应新的变化及危机管理的需要。

（２）执行权责分散化。

政策的执行权责如果分散由不同的机关负责，必然因为事权不专而导致政策执行成效失败。

６.政策标的团体的顺服程度。

要使政策有效执行，就需要标的人口顺服政策，采取合作的态度，加以配合。

但是，标的人口的组织情况、所受的领导情况，以及先前所接受的政策宣传或引导的如何等，均会影响他们对政策执行采取顺服或不顺服的态度。

执行机关在政策执行阶段，可采取教育、说服、宣传、激励的策略，随时与标的人口进行沟通，及时调整政策方案的执行做法、程序，并解决执行时的引发的问题，促使标的人口愿意采取顺服的行为及态度，正面接受和配合政策的推行，以达到政策目标。

７.社会、经济与政治环境。

政策执行所涉及的外在的社会、经济与政治环境，对政策执行的成效具有重要的影响，主要的问题是：

执行机关可利用的经济效法能否支持政策的顺利执行；

政策执行会如何影响初会、经济与政治情况？

影响至何种程序？

社会舆论对政策执行支持的情况如何？

精英分子对政策执行所持的态度为何？

意见领袖、利益团体、标的人口对政策执行所持的态度为何？

政策效果：

指公共政策实施对客体及环境所产生的影响或效果，在公共政策评价中，政策效果应该包括以下几方面的内容：

公共政策预定目标的完成程度；

公共政策的非预期影响；

与政府行为相关的各种环境的变化；

投入公共政策的直接成本和间接成本；

公共政策所取得的收益与投入成本之间的比率。

公共政策评价中的政策效果有如下几种类型：

直接效果，附带效果，潜在效果，象征性效果。

政策产出:

指目标群体和受益者所获得的货物、服务或其他各种资源，老年人获得人均福利支出以及家庭食品就是政策产出的一个例子，对政策产出和影响政策进行监测时，有一点非常重要，即目标群体不必一定是受益者，目标群体是受政策或计划影响的个体、群体或组织，而受益者则是指政策影响对其有益的群体。

政策影响：

指政策产出所引起的人们在行为和态度方面的实际变化，例如，如果提供给老年人的家庭食品服务数量是政策产出的一个合适的衡量指标的话。

那么老年人口平均蛋白质摄入量就是政策影响的一个衡量指标。

对政策影响进行监测时，有一点非常重要，即目标群体不必一定是受益者，目标群体是受政策或计划影响的个体、群体或组织，而受益者则是指政策影响对其有益的群体。

试分析政策效果的类型。

公共政策分析效果可以分为以下几类：

１直接效果。

是指公共政策的实施对所要解决的公共政策问题及目标群体所产生的作用。

２附带效果。

由于公共政策是政府运用公共权力制定的社会行为准则，其对社会全体成员不可避免地产生直接或间接的影响。

公共政策在实施过程中。

可能对并非作用对象的个人、团体或环境产生影响，这种影响超乎公共政策制定者原来的目标和期望，成为该项公共政策的副产品，这类影响就是公共政策的附带效果，附带效果是政府行为和溢出效果。

是一种外部性，其既有正面的、也有负面的。

３.潜在效果。