ISO14001内部审核检查记录范例Word格式.docx

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是否确定了管理体系的过程？

（乌龟图），包括输入输出、顺序、相互作用、相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和机遇？

如何评价这些过程？

是否发生了过程变更？

在哪些方面可以改进这些过程？

本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？

提供了相应的体系过程流程图,产品实现图等明确了相应的过程之间输入/输出关系,在手册中作了规定.

5.1领导作用和承诺

是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发布实施？

手册中明确了最高管理者的职责与权限.

总经理介绍企业的运作,生存都是以顾客为中心进行管理活动,首先应识别顾客的各种需求,包括明确和隐含的需求和期望,包括组织应承担的与产品有关的责任或义务及法律方面的要求,确保将这些需求转化为组织内运行的明确要求并通过环境健康管理体系的运作得以实现,从而实现顾客预期的目标.并及时了解顾客的各种需求,以不断满足顾客要求,增强顾客满意.顾客未发生较大的变化

5.2环境方针

是否由最高管理者制定了环境方针并发布？

环境方针：

是否形成了文件？

以何种方式进行沟通？

员工是否理解？

是否可以提供给相关方？

手册中制定了相应的环境方针并经批准发布

方针已形成文件,通过宣传,培训等方式进行沟通,适宜时提供给相关方.

5.3组织的岗位、职责和权限

是否制定了组织结构图？

各岗位是否规定了职责权限？

职责权限以何种方式传达给所有相关部门？

提供了组织机构图,各部门职责权限.以文件形式发布并传递给有关部门.

6.1.1总则

是否确定了本公司的风险和机遇？

是否确定了应对风险和机遇的措施？

是否将这些措施整合到环境健康管理体系文件中？

是否评价了这此措施的有效性

识别了相应的风险和机遇,并进行了评价,融入了管理体系运行之中

6.1.2环境因素

是否识别了环境因素及进行评价分析

识别了相应的环境因素,查见相应的各部门的环境因素清单及相应的评价记录

查见相应的重要环境因素清单

6.1.3合规义务

是否识别了相应的适用的法律法规清单.

查见相应的法律法规清单.基本有效,适宜

6.1.4措施的策划

是否进行了相应的策划,措施有否合理

查见相应的措施策划表及相应的评价表.

6.2环境目标及其实现的策划

是否在各部门和管理各层次制定了环境目标？

环境目标是否：

与方针一致？

是否可测量？

是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？

是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？

是否定期检查目标完成情况？

是否将完成情况互相沟通？

是否有不适宜的目标？

是否调整了不适宜的目标？

手册中制定了相应的总目标,部门目标,对目标进行了策划分解,明确职责,考核方式,评价方式,定期进行检查考核

7.1资源

是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供？

管理层提供了适宜的人,机,料,法,环等各方面的资源.保证了体系的有效运行

9.1.1总则

对哪些方面的进行监视和测量？

用什么样的方法、频次、图表进行分析和测量？

是否对过程的绩效和目标完成情况进行评价？

制定了相应的策划表,对监测内容,方法,频次,评价等内容作了规定

内部审核记录

9.2内部审核

审核多长时间进行一次？

是否审核了标准的要求？

是否审核的本公司超越标准的要求？

是否审核的体系的有效性？

查审核计划？

是否包括各相关部门？

是否确定了审核的准则和范围？

查审核的检查表？

是否按计划进行了审核？

审核员是否客观公正？

审核报告是否传达到了各部门？

不符合项是否采取了措施？

以上内容是否全部形成了文件？

手册及程序文件中作了相应的规定

查见相应的年度内审计划,内审通知书,内审计划安排表,审核员没有审核本职工作,查见相应的内审审核记录,不合格报告,审核报告等.符合要求

9.3管理评审

9.3.1总则

是否确定了管理评审的时间间隔？

9.3.2管理评审输入

去年的管理评审所制定的措施是否实施？

是否包括了标准要求的12项内容？

9.3.3管理评审输出

管理评审的报告是否包括了以下内容：

a）改进的机会；

b）环境健康管理体系所需的变更；

c）资源需求。

以上是否形成的文件？

查见相应的年度管评计划,管评通知书,会议记录,各部门汇总资料,审核报告等.符合要求

10.3持续改进

采取了哪些改进的要求？

是否实施？

加强对新标准的培训

加强对风险的控制

加强对知识的培训

人力资源部审核员:

5.3组织的岗位、职责和权限

6.2环境目标及其实现的策划

7.4沟通

是否制定了内部外部沟通的内容清单？

周期？

沟通对象？

沟通方法？

责任人？

制定了内外部沟通清单.定期进行内外部沟通.目前沟通良好.

7.2能力

是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书？

如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取其他措施？

以何种形式确认人员达到上岗能力？

如上岗证、任命书等

提供了岗位能力任职要求表.

未提供了岗位能力评价表.

提供了任命书.符合要求

提供了年度培训计划,培训记录.符合要求

N1/1

7.3意识

抽查员工对环境方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目标作出贡献？

本岗位发生问题对环境和要求的影响

通过内部了培训,宣传等方式提高员工的意识

7.5形成文件的信息

7.5.1查环境健康管理体系文件清单

7.5.2创建和更新

7.5.3形成文件的信息的控制

手册及程序文件中作了规定

查见相应的文件清单及配置表.

查见相应的文件发放记录.及老文件的处置记录.

查见外来文件确认记录.

查见相应的环境记录清单.符合要求

8.1运行的策划及控制

环境因素现场控制情况

查见环境运行综合检查表.符合要求

查见消防监督检查记录符合要求

查见重点施加影响相关方一览表符合要求

查见相关方环境告知书符合要求

查见固体废弃物处置登记表符合要求

9.1.1总则

10.3持续改进

市场部审核员:

XXX日期:

6.1.1总则

6.1.2环境因素

8.2应急准备和响应

应急准备的策划及实施情况

建立了相应的程序文件

查见消防演练计划.符合要求

查见消防演习记录.符合要求

9.1.2合规性评价

查合规性评价的相关内容

查见相应的合规性评价报告

10.1总则

对产品进行了哪些改进？

对满足未来的需求进行了哪些改进？

哪些措施减少了不利的影响？

哪些措施改进了绩效和他目标完成情况？

查见相应的持续改进机会.并提出了相应的改进措施

10.2不合格和纠正措施

出现了哪些不合格？

是否采取的措施纠正？

对不合格的结果是如何处理的？

不合格的原因是什么？

是否分析了其他类似情况会发生？

是否采取的分析后确定的措施？

措施是否实施并评审有效？

是否有必要对风险和机遇进行重新分析确定？

是否有必要修改体系文件？

对体系进行变更？

针对内审中出现的不合格进行了分析,采取了纠正措施.经验证.符合要求.

针对体系日常运行中出现的问题,发现问题立即纠正.

内部审核不合格项分布

条款要求

管理层

人力资源部

市场部

安保部

技防部

财务部

4.1理解组织及其环境

4.2理解相关方的需求和期望

4.3确定环境健康管理体系范围

4.4环境健康管理体系与其过程

5.3组织的岗位、责职与权限

6.1应对风险和机遇的措施

6.3变更的策划

★

8.1运行策划和控制

9.2内审审核

10.1改进总则

10.2不合格与纠正措施

10.3改进

合计

1

内部审核不合格报告

被审核部门

审核员

XXX

审核时间

2018.3.14

不合格项内容：

查未提供了岗位能力评价表

不符合条款：

■ISO14001-2015中7.2条款要求

■ES/JDAB1-2016中-7.2控制程序中要求

严重

一般

√

不合格原因:

由于有关人员工作责任心不强,未按规定做好相应的评价记录

纠正措施：

1及时做好相应的评价记录

2举一反三对其它类似在用的其他情况进行检查和纠正。

3组织有关人员加强标准条款内容的学习,以加深理解,严格按标准操作

负责人:

XXX日期：

2018.03.16

执行情况：

2018.02.16完善了相应的评价记录,并举一反三对其它情况进行了检查，按要求进行了纠正。

2018.03.16组织了相关人员的学习培训工作

纠正措施的验证：

不合格原因分析正确,纠正措施及时有效

验证人:

XXX日期：

培训记录

培训地点

会议室

培训日期

授课人

培训课时

3.0小时

培训内容：

学习ES/JDAB1-2016中-7.2控制程序/程序文件等相应程序中的有关要求

出席人员参到及成绩

序号

姓名

工作部门

成绩

合格

培训有效性评价:

通过对相关控制程序文件的学习加深了理解，提高了认识。

使有关人员以后严格按标准要求进行操作.

评价人:

XXX2018.03.16