甘肃省证券从业资格考试金融衍生工具概述模拟试题Word格式.docx

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A．40%～60%B．50%～70%C．60%～80%D．70%～80%

4.下列关于VaR的描述中，错误的是__。

A．其含义是在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失B．其字面解释是指“处于风险中的价值”C．描述了在一个给定的时期内，某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的概率不会超过的水平是多少D．VaR方法与波动性方法没有任何联系

5.可转换债券按面值发行，每张面值为__元。

A．50B．100C．500D．1000

6.如果市场不是有效市场，基金管理入__。

A．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票B．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票C．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票D．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票

7.关于投资风险，下列说法不正确的是__。

A．投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B．证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险——收益特性及其变化C．每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D．投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益

8.债券是由__出具的。

A．投资者B．债权人C．代理发行人D．债务人

9.证券市场价格的决定性因索不包括（）。

A．证券购买者B．证券发行者C．证券供求双方D．证券交易所

10.以下不属于金融期货合约的基础工具的是__。

A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据

11.（）是集合资产管理计划允许的投资事项。

A．将集合计划资产用于资金拆借B．将集合计划资产中的证券用于回购C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D．将集合计划全部资产用于申购

12.证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与__的一致性原则审查。

A．委托单B．证券账户C．签名D．资金账户

13.登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通__。

A．R日当HB．R日后第一个交易日C．R日后第二个交易日D．R日后第三个交易日

14.以多元化发展为目标的扩张大多会采取__的方式来进行。

A．购买资产B．收购公司C．收购股份D．公司合并

15.以下属于外部信用增级的是__。

A．备用信用证B．超额抵押C．现金抵押账户D．资产支持证券分层结构

16.生活必需品或者必要的公共服务属于__行业。

A．增长型B．周期型C．防御型D．幼稚型

17.代办股权转让系统被称为__。

A．一板市场B．二板市场C．三板市场D．证券交易市场

18.（）在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

A．封闭式基金B．开放式基金C．契约型基金D．公司型基金

19.证券投资是指投资者为获得红利或利息的投资行为和投资过程，其购买的种类为__A．有价证券B．股票C．股票及债券D．有价证券及其衍生品

20.通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘般，将超过__亿元人民币的公司归为大盘股。

A．10B．20C．30D．50

21.证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月不得参与证券承销。

A．24B．30C．36D．48

22.某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价（包括净价与应计利息，下同）为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为__。

A．28%B．10%C．15%D．11.5%

23.按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与__有关。

A．上期最高收盘价和上期最低收盘价B．本期最高收盘价和本期最低收盘价C．上期开盘价和上期收盘价D．上期收盘价和本期开盘价

24.客户维持担保比例不得低于__。

A．120%B．130%C．140%D．150%

25.以下属于外部信用增级的是__。

A．备用信用证B．超额抵押C．现金抵押账户D．资产支持证券分层结构

26.债券价格、必要收益率与息票利率之间存在__关系。

A．息票利率小于必要收益率，债券价格高于票面价值B．息票利率小于必要收益率，债券价格低于票面价值C．息票利率大于必要收益率，债券价格低于票面价值D．息票利率等于必要收益率，债券价格不等于票面价值

27.保荐机构应该建立并保存保荐工作底稿，保存时间不得少于__。

A．6个月B．1年C．3年D．10年

28.（）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金

29.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。

A．20B．36C．12D．40

30.关于商业银行次级债券的论述，正确的是__。

A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

31.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为__市场。

A．资本B．货币C．间接融资D．直接融资

32.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收__。

A．营业税B．消费税C．企业所得税D．印花税

33.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由__担任。

A．总经理B．董事长C．监事D．独立董事

34.__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。

A．申购费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费

35.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有__。

A．独立性B．综合性C．专用性D．公用性

36.辅导对象聘请的辅导机构应是（）以及其他经有关部门认定的机构。

A．具有保荐资格的证券机构B．主承销商C．证券公司D．投资银行

37.企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。

A．每周；

3B．每周；

5C．每月；

3D．每月；

5

38.（）反映证券或组合对市场变化的敏感性。

A．&

beta;

系数B．标准差C．市盈率D．市净率

39.针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。

A．期现套利B．跨市套利C．Alpha套利D．跨品种价差套利

40.关于资本证券的说法正确的是__。

A．资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B．包括商业证券和银行证券C．持有人有一定的收入请求权D．有价证券是资本证券的主要形式

41.下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是__。

A．寻找目标公司B．预警服务C．提出收购建议D．商议收购条款

42.公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超过__年。

A．3B．4C．5D．10

43.下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是__。

A．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖B．申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失C．由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖D．由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖

44.在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（）个工作日内作出是否受理的决定。

A．5B．7C．10D．14

45.公司型基金和契约型基金的区别，下列不包括__。

A．资金的性质B．基金的营运依据C．基金的申购程序不同D．投资者的地位

46.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__年。

A．7B．10C．15D．20

47.__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。

A．资金保管机构B．受托机构C．特定目的信托D．贷款服务机构

48.公司追加一个单位的资本所增加的成本称为__。

A．公司债券成本B．加权平均资本成本C．普通股成本D．边际资本成本

49.普通股股票的主要风险是__。

A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险

50.影响股价的宏观经济与政策因素不包括__。

A．战争B．财政政策C．经济增长D．货币政策