境外高管简答题范文.docx

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境外高管简答题范文

（二）境外高管

1、简述“特里芬难题”。

2、简述牙买加协议的主要内容。

3、简述一种外币资产成为外汇的条件。

4、简述金本位制下、金块和金汇兑本位制下、纸币流通下汇率的决定基础。

5、简述“三元悖论”。

6、简述一国选择其汇率制度时应考虑的因素。

7、简述影响国际储备需求数量的主要因素。

8、简述国际收支平衡表的内容。

9、简述不属于国际收支表中经常转移的三项所有权转移。

10、简述国际收支表中直接投资的含义及特点。

11、简述国际收支表中证券投资的含义及特点。

12、简述国际收支自动调节机制含义及主要类别。

13、简述国际收支自动调节机制之汇率调节机制。

14、简述国际收支自动调节机制的收入调节机制。

15、简述国际收支自动调节机制之货币调节机制。

16、简述在固定汇率和浮动汇率制下国际收支顺差如何影响国内经济?

17、分别至少列举2个衡量一国外债承受能力和外债偿付能力的指标。

18、简述金融期货的主要类型。

19、简述股票指数期货的特点。

20、简述金融期权的至少2种分类。

21、简述套汇的含义及类型。

22、简述套利的含义及类型。

23、简述期货交易和远期交易的区别。

24、简述证券回购协议与证券抵押贷款有何不同。

25、简述金融市场具有防范风险功能主要体现的方面。

26、简述进行公开市场业务操作的前提条件。

27、简述衡量金融市场质量的标准。

28、简述无风险套利定价原则以及APT与CAPM模型的比较。

29、简述金融危机的类型。

31、简述金融抑制的表现。

32、简述金融抑制所造成的不良后果。

33、简述金融深化的主要内容。

34、简述促进金融创新的动因。

35、简述金融创新的主要内容。

36、简述商业银行贷款管理流程的特点。

37、简述银团贷款业务的含义及主要成员角色。

38、简述银团贷款应遵循的特殊规定。

39、简述银团贷款具有的哪些特殊风险。

40、简述项目融资的特征。

41、简述并购贷款的含义及企业并购的几种方式。

42、简述商业银行资产转让业务的种类。

43、简述商业银行风险预警机制的主要作用。

44、简述我国商业银行的债权投资业务及其种类。

45、简述商业银行债券投资的目标。

46、简述至少3种商业银行债券投资的对象。

47、简述我国商业银行的现金资产种类。

48、简述中央银行票据回购业务种类。

49、简述商业银行债券投资业务管理的基本原则。

50、简述商业银行债券投资类业务及其操作。

51、简述金融债券与存款业务的区别。

52、简述福费廷业务的特点。

53、列举至少4种保函及其功能。

54、简述对公负债的特点。

55、简述负债管理理论产生的背景。

56、简述存款工具创新的原则。

57、简述一般性金融债券的分类及各类债券的含义。

58、列举至少3种20世纪末以来西方主要国家的存款创新工具及其含义。

59、简述负债成本的构成。

60、简述负债管理理论的作用。

61、简述负债管理理论的局限性。

62、简述证券公司集合资产管理业务和公募证券投资基金业务的主要区别。

63、简述至少3项在交易资金托管业务中银行应关注的风险点。

64、简述我国银行间债券市场业务中质押回购和买断回购的区别。

65、分别简述银行间市场债券质押式回购业务三种交收方式的含义。

66、简述蒙特卡洛模拟法的优缺点。

67、列举至少3方面目前银监会对商业银行个人理财资金的投资方向的限制。

68、简述对冲基金的含义以及与共同基金的不同。

69、简述金融期权与金融期货的区别。

70、简述部分表外业务风险较低的原因，并至少举2例。

71、简述保函与备用信用证的区别。

72、简述企业年金资产托管人的制度安排。

73、简述金融期货合约的含义、主要类型及作用。

74、简述信用证的基本当事人及责任。

75、简述银行代客境外理财产品的特点。

76、简述托管人的主要职责和作用。

77、简述担保业务保证金管理要求。

78、简述托管银行托管的开放式证券投资基金的基本类型。

79、简述主要的衍生金融市场。

80、简述国际债券的含义及分类。

81、简述保函的主要当事人及其责任。

82、简述人民币利率互换浮动利率体系。

83、简述资产证券化业务的交易结构设计应具备的三个核心要素。

84、简述内保外贷与备用信用证的不同点。

85、简述新《企业会计准则——基本准则》对银行业的影响。

86、简述《企业会计准则——基本准则》对银行的内部控制和会计控制提出的要求。

87、简述新会计准则中衍生工具的含义。

88、简述新会计准则中衍生工具的分类。

89、新准则下衍生工具的确认和计量的特点。

90、简述套期保值按套期关系的分类。

91、简述贷款的终止确认的情形，贷款终止确认与核销的关系。

92、简述企业年金基金管理的各方当事人。

93、简述或有事项的定义及特征。

94、简述支付普通股股利的方式。

95、简述股票融资的优点。

96、简述股票融资的缺点。

97、简述商业银行审计报告包括的具体内容。

98、简述银行金融资产的分类。

99、简述目前我国上市银行的公司治理结构。

100、简述公司内部治理机制和外部治理机制的内容。

101、巴塞尔委员会曾于1999年和2006年先后两次颁布关于加强银行公司治理的文件，2010年修订后产生的《加强银行公司治理的原则》（以下简称《原则》）是第三个版本，也是国际银行公司治理的最新准则，简述该版本较之前两个版本的新变化。

102、简述商业银行内部控制的主要环节。

103、根据银监会发布的《商业银行内部控制指引》，简述商业银行应当建立的内部控制的责任制度。

104、内部控制通常分为哪两个层面。

105.简述商业银行资金业务内部控制的重点。

106、简述商业银行资金业务各个相关部门/岗位的风险责任。

107、简述授权管理对银行的重要意义。

108、监管资本对银行业务运作的约束体现在哪些方面？

109、简述经济资本对商业银行管理的积极作用。

110、银监会采取的逆周期监管措施大致有哪些？

111、简述如何加强国家风险管理。

112.简述银监会对国别风险准备金计提的规定。

113、根据银监会发布的《银行业金融机构国别风险管理指引》，简述国别风险管理政策应包含的主要内容。

114、简述资产证券化的一般流程。

115、简述我国商业银行市场风险的基本类型，以及应当向监管部门报告的重大风险事项。

116、简述汇率风险的产生原因。

117、简述外汇风险的产生的原因。

118、外汇结构风险主要来源哪四个方面？

119、列举常用的市场风险计量方法（四种以上）。

120、简述缺口分析（GapAnalysis）方法。

121、请说明VaR值的经济含义及其在风险管理实践中的优点和局限性。

122、简述外汇敞口分析的主要内容。

123、简述市场风险主要控制手段。

124、简述流动性风险管理体系的基本要素。

125、简述商业银行流动性风险管理策略的主要内容。

126、简述流动性风险与信用风险、市场风险、操作风险、声誉风险、战略风险。

127、并表监管指引主要从哪几方面对银行集团并表管理提出要求？

128、并表监管与单一机构监管的关系？

129、简述并表监管与会计并表的关系？

130、简述商业银行主要资本补充渠道。

131、根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，简述商业银行违反审慎经营规则银监会可以采取的主要监管措施。

132、根据《中华人民共和国票据法》，简述涉外票据的法律适用。

133、根据《中国人民银行法》，简述中国人民银行执行货币政策可以运用哪些货币政策工具。

134、《中华人民共和国商业银行法》中，对资产负债比例管理的规定有哪些？

135、根据银监会发布的《商业银行资本充足率管理办法》和《商业银行资本充足率信息披露指引》，简述商业银行资本的主要构成以及应当披露的资本扣除项。

136、根据《中华人民共和国外汇管理条例》，简述可以用作国际清偿的支付手段和资产的外汇种类。

137、根据银监会发布的《银行并表监管指引（试行）》，简述商业银行并表监管的涵义及其要素。

138、简述商业银行计算并表资本充足率的机构范围。

139、简述商业银行哪些重大投资行为应以内部评级为依据，外部评级机构存在哪些情况时商业银行不得使用其评级结果。

140、根据银监会发布的《商业银行市场风险管理指引》，简述商业银行市场风险的计量方式以及设计风险限额体系时应当考虑的主要因素。

141、根据银监会发布的《商业银行流动性风险管理指引》，简述商业银行流动性风险压力测试设定的情景假设条件。

142、根据银监会发布的《商业银行声誉风险管理指引》，简述商业银行声誉风险管理机制应当包括的主要内容。

143、根据银监会相关规定，简述境外金融机构投资入股中资金融机构的基本条件。

144、简述规范开展信贷资产转让业务的基本原则。

145、根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》，列举金融资产发生减值的主要情形（四种以上）。

146、根据人民银行发布的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，简述商业银行应当报告的跨境可疑交易或行为。

147、简述境外参加银行与境内代理银行的跨境贸易人民币结算合作方式。

148、根据银监会发布的《银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，简述商业银行衍生产品交易业务的基本种类。

149、根据银监会发布的《银行业金融机构内部审计指引》，商业银行应就哪些审计事项向中国银监会或其派出机构报告

150、根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》，简述金融资产、负债在初始确认时应当划分的种类。

151、巴塞尔Ⅲ与巴塞尔Ⅱ相比，进行了大规模的监管改革，主要体现在哪些领域？

152、简述巴塞尔《交易账户新增风险计提指引》主要内容。

153、简述本次危机后《新资本协议市场风险监管框架》主要修订内容。

154、简述巴塞尔委员会《评估银行金融工具公允价值估值监管指引》的制定目的和主要内容。

155、简述银行应对亲周期行为的措施。

156、简述银行建立内部评级体系的步骤。

157、简述《巴塞尔新资本协议》下信用风险计量的方法？

158、根据巴塞尔委员会的规定,操作风险可分成哪七类？

159、巴塞尔委员会在《操作风险管理与监管的良好做法》中对董事会和高级管理层提出的要求

160、简述新四大工具的监管要求？

161、2010年11月金融稳定理事会监管合作常设委员会（SRC）发布了《系统重要性金融机构监管强度与有效性的建议》，将作为巴塞尔委员会（BCBS）修订《有效银行监管的核心原则》，请简单介绍《建议》对《核心原则》的完善主要体现在哪些方面。

162、简述金融稳定理事会发布的《稳健薪酬原则的执行标准》的主要要求。

163、简述美国《2009公司与金融机构薪酬公平法》的主要内容。

164、简述美国金融监管体制。

165、简述本次危机后欧洲金融监管改革方案。

166、简述本次危机后美国的量化宽松政策。

167、简述英国金融监管体制。

168、简述《沃克报告》中关于风险管理的建议。

169、简要谈谈本次金融危机对我国金融业推进综合化经营的启示。

170、简述巴塞尔委员会《银行机构流动性管理的稳健做法》，中关于外汇流动性管理的主要原则。

171、简述巴塞尔委员会提出的关于董事会和高级管理层对利率风险的监控原则。