内部审计表格Word文档格式.docx

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附件：

1.XXXXXX（应提供的材料清单）

2.XXXXXX

（内部审计机构全称印章）

X年X月X日

抄送：

XXX,XXX,XXX.

X

年X月X日印发

表格一：

审计报告征求意见单

XXXX（被审计单位名称）：

根据XXXX审字第XX号审计通知书，对你单位XXXX进行了审计，按照《中国内部审计准则》的规定，现将审计报告送你单位征求意见，请自接到审计报告之日起4日内，将意见填在本表内或另附书面意见送交审计部，如在此期限未提出书面意见，视同无异议。

年月日

对审计报告的意见

被审计单位签章：

年月日

（如本表不够使用，请另附纸）

表格三：

审计报告审定单

被审计单位名称：

审计项目名称：

-一-

1.审计报告表达与审计工作底稿记载无异议；

级

2.审计报告没有遗漏重要事项；

复

3.审计工作底稿支持审计报告；

核

一级复核；

意

复核意见

1.审计报告实施了所有必要的审计程序；

2•收集的证据达到标准；

3.报告形式要见完备；

4.审计报告全面，体现了建设性和重要性；

5.审计评价客观，体现了适当性和有效性；

6.

审计证据充分，体现了相关性和可靠性

二级复核;

疋

表格四：

审计报告

XXXX（）号

关于XXXXX的审计报告

审计概况，审计目标、范围、内容、方法、程序、时间等；

审计依据，即所依据的相关法规、内部审计准则等规定；

审计发现，即对被审计单位的业务活动、内部控制和风险管理所发现的重要问题的事实；

审计结论，即根据已查明的事实所作的评价；

审计意见，即针对审计发现的主要问题提出的处理意见；

审计建议，即针对审计发现的主要问题，提出的改善建议；

X年X月X日抄送：

X年X月X日印发

表格五：

审计工作底稿

索引号：

审计事

项

审计期间

或截止日

审计程序的执行过程及记录

审计结

论及建

议

一级复核意见

二级复核意见

复核人：

年月曰

本事项共页第页

表格六：

审计结果执行反馈单

送达日期：

审计项目名称

审计结果执行情况

表格七：

审计结果回访单

送达日期：

审计回访情况

回访人：

附：

审计结果执行情况相关证据

表格八：

审计立项审批单

立项号:

项目名称

立项依据

审计目的

审计范围

审计时间

内部审计机构负责人意见：

上级分管领导意见：

备注

表格九：

项目审计方案

编制依据

审计目标和范围

被审计单位名称:

审计项目名称:

审计内容和重点

审计程序和方法

审计程序

工作内容或具体审计目的和方法

执行人

审计起止日期

准备阶段

实施阶段

报告阶段

终结阶段

审计组成员

专家审计和外部

成员利用情况

项目审计方案审

批

内部审计机构负责人：

上级分管领导审

上级分管领导审批：

送达文书名称

发文字号

页数

收件人签章

收件日期

送达人