证券从业资格考试攻略理论考试试题及答案Word格式文档下载.docx
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D．在营业场所公示
9、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。
A．公平
B．公开
C．公正
D．自愿
10、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。
A．合法合规原则
B．集中管理原则
C．独立运行原则
D．岗位分离原则
11、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。
12、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（ ）。
A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
B．受托从事的介绍业务范围
C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式
D．交易结算结果查询方式
13、证券经纪业务的构成要素包括（ ）。
A．证券经纪商
B．委托人
C．证券交易所
D．证券交易的对象
14、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（ ）。
A．执业注册申请表
B．身份证复印件
C．学历证书复印件
D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
15、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ）。
A．证券交易所的从业人员
B．期货经纪公司的从业人员
C．证券业协会的工作人员
D．证券、期货监督管理部门的工作人员
16、募集设立又被称为（ ）。
A．同时设立
B．单纯设立
C．渐次设立
D．复杂设立
17、下列属于客户征信调查内容的是（ ）。
A．投资经验
B．诚信记录
C．还款能力
D．关联关系
18、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（ ）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时
B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时
C．持有公司股份10%以上的股东请求时
D．董事会认为必要时
19、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。
A．出示警示函
B．责令清理违规业务
C．监督谈话
D．责令改正
20、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（ ）。
A．修改公司章程
B．决定公司的经营方针和投资计划
C．审议批准董事会的报告
D．对发行公司债券作出决议
21、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。
A．受他人胁迫参与信息披露违法行为
B．不直接从事经营管理
C．配合证券监管机构调查且有立功表现
D．任职时间短、不了解情况
22、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A．准确
B．客观
C．完整
D．公平
23、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。
A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销
C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
24、期货交易所不能从事的业务有（ ）。
A．信托投资
B．股票投资
C．国债投资
D．自用不动产投资
25、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。
A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务
26、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。
A．行业的虚假陈述
B．自然人的虚假陈述
C．法人的虚假陈述
D．公司的虚假陈述
27、融资融券业务合同中载明的事项包括（ ）。
A．融资融券的额度
B．保证金比例
C．担保债权范围
D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理
28、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。
A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
29、融资融券业务的特点包括（ ）。
A．多层次证券市场的基础
B．发挥价格稳定器的作用
C．刺激A股市场活跃
D．融资融券业务给投资者带来机遇
30、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（ ）。
A．商业银行
B．保险公司
C．财务公司
D．证券投资基金
31、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
A．中国证监会的自律管理
B．证券公司的内部控制
C．证券监管机构的监管
D．证券交易所的监督
32、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。
A．公开
B．平等
C．自愿
D．诚实信用
33、下列属于证券投资顾问服务的是（ ）。
A．热点分析
B．买卖时机
C．证券选择
D．风险提示
34、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（ ）。
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．代销、包销的期限及起止日期
D．违约责任
35、证券市场的监管机构包括（ ）。
A．国务院证券监督管理机构
B．证券投资者保护基金公司
C．证券登记结算公司
D．行业协会
36、期货交易所的职责包括（ ）。
A．提供期货交易的场所、设施和服务
B．设计期货合约、安排期货合约上市
C．组织、监督期货交易、结算和交割
D．制定和执行风险管理制度
37、融资融券业务合同中载明的事项包括（ ）。
38、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）。
A．充当证券买卖的媒介
B．提供咨询服务
C．直接买卖证券
D．擅自改变委托人的意愿
39、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。
B．期货交易所的从业人员
D．银行工作人员
40、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。
A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑
C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
41、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（ ）。
A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
42、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（ ）。
A．接受他人委托从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
C．向委托人承诺证券投资收益
D．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
43、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。
44、隐匿或者故意销毁依法应保存的（ ），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A．会计凭证
B．财务报表
C．会计账薄
D．财务会计报表
45、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（ ）。
A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的
B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
46、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。
A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
47、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（ ）。
A．项目负责人
B．合作内容
C．起止时间
D．版面安排或者节目时间段
48、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（ ）。
A．证券公司
B．商业银行
C．期货交易所
D．期货经纪公司
49、证券公司实施重整的，重整计划涉及（ ）事项时，应当报经中国证监会批准。
A．变更业务范围
B．变更主要股东
C．变更公司形式
D．公司合并、分立
50、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（ ）。
A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
51、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（ ）签字。
A．董事长
B．总经理
C．经理
D．主任
52、下列选项中，属于账户管理内容的有（ ）。
A．证券账户的合并、挂失补办
B．账户的开立、信息变更、注销
C．账户信息比对与报送
D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
53、证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．境内分支机构负责人
54、下列选项中，属于公开信息的是（ ）。
A．协会会员基本信息
B．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息
C．会员效力期限内受奖励次数
D．从业人员效力期限内受奖励次数
55、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
A．股票
B．债券
C．投资基金证券
D．彩票
56、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（ ）。
A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B．将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
57、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。
58、下列属于资金账户管理内容的是（ ）。
A．证券账户的开户和销户
B．资金账户的开户和销户
C．开通客户交易委托品种
D．证券转托管
59、证券经营机构有（ ）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B．将自营业务与代理业务混合操作
C．从事或参与内幕交易和操纵行为
D．委托其他证券经营机构代为买卖证券
60、期货监督管理的基本内容包括（ ）。
A．简政放权，取消部分审批
B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间
C．适应多元化需要，调整业务规则
D．强化期货公司的信息披露义务
61、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（ ）。
A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
62、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（ ）。
A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
D．对委托人披露的文件进行核查。
确信披露文件的内容与格式符合要求
63、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（ ）。
A．取消从业资格
B．处以3万元以上20万元以下的罚款
C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
D．构成犯罪的，依法追究刑事责任
64、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（ ）。
65、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
A．国债
B．在证券交易所上市的企业债券
C．股票型证券投资基金
D．国家重点建设债券
66、客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。
B．书面
C．互联网
D．QQ
67、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（ ）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。
B．完整
C．及时
D．真实
68、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
69、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（ ）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
A．风险承受能力
B．投资目标、风险偏好
C．身份、财产和收入状况
D．金融知识和投资经验
70、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（ ）在营业场所的显著位置予以公示。
A．收费相关法规
B．客户相关资料
C．收费项目
D．收费标准
71、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（ ）。
A．委托人
B．证券经纪商
D．证券公司
72、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（ ）。
A．合法经营原则
B．自主经营原则
C．自负盈亏原则
D．实现资产保值增值的原则
73、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（ ）。
A．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
B．本罪的主体主要是单位
C．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
D．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪
74、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
75、符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借人人。
A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范
B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
C．技术系统准备就绪
D．具有财务顾问业务资格
76、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。
A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
77、会员、从业人员诚信状况评估可采取（ ）的方式。
A．自评
B．他评
C．自评与他评相结合
D．以上均正确
78、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（ ）。
79、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。
80、我国现行的证券市场法律主要有（ ）。
A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法》
D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
81、（ ）应当对月度报告签署确认意见。
B．高级管理人员
C．经营管理的主要负责人
D．财务负责人
82、公司的财产包括（ ）。
A．动产
B．不动产
C．货币组成的有形财产
D．货币组成的无形财产
83、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（ ）。
84、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。
A．责令停止发行
B．退还所募资金并加算银行同期存款利息
C．处以1万元以上30万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
85、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（ ）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A．证券公司
B．公安机关
C．证券业自律组织
D．国务院证券监督管理机构
86、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。
A．犯罪主体是一般主体
B．犯罪主观方面是无意
C．犯罪客体是国家金融管理秩序
D．犯罪主观方面是故意
87、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（ ）。
A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
B．犯罪主体是特殊主体
C．主观方面一般是为了获取合法利润
D．客观方面表现为金融机构违背受托义务
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