河北省基金从业资格短期融资券模拟试题Word文件下载.docx
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2、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。
A：
1B：
2C：
3D：
4
3、基金销售业务信息管理平台主要包括__。
A．前台业务系统B．后台管理系统C．监管系统信息报送D．应用系统的支持系统
4、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。
A．注册登记机构B．基金管理公司C．托管银行D．基金销售机构
5、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。
3B：
6C：
9D：
12
6、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的____A：
10%B：
20%C：
30%D：
40%
7、__可采用不同币种申购基金份额。
A．一般封闭式基金B．一般开放式基金C．境内ETF基金D．QDⅡ基金
8、货币市场基金可以投资于剩余期限小于______天但剩余存续期超过______天的浮动利率债券，其剩余期限与其他券种存在差异。
__A．365；
365B．365；
397C．397；
365D．397；
397
9、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是__。
A．基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有B．基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产C．因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息D．基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权
10、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，__。
A．接受全额赎回B．拒绝全额赎回C．全部延迟赎回D．部分延迟赎回
11、以下属于基金销售操作风险的有__。
A．向他人提供基金未公开的信息B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D．资金清算交收失误引起的风险
12、开放式基金的申购赎回可以通过__进行。
A．直销中心B．传真C．电话D．互联网
13、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。
A．中国银监会B．中国人民银行C．中国证监会D．财政部
14、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。
A．利息收入B．红利收入C．预期报酬率D．差价收入
15、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A．9095B．9950C．10945D．10995
16、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体
17、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统
18、我国封闭式基金存续期应在__年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。
A．3B．5C．10D．15
19、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。
A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高B．两只基金的表现相同C．分红次数多的基金收益率高D．分红额高的基金收益率高
20、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。
A．武汉证券投资基金B．淄博乡镇企业投资基金C．深圳南山投资基金D．富岛基金
21、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。
A．52，13B．26，5C．63，13D．26，5
22、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A．2B．3C．5D．10
23、1997年11月14日颁布的__，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
A．《证券投资基金法》B．《证券法》C．《开放式证券投资基金试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》
24、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。
A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券
25、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。
A．法制、监管、自律、规范B．公平、公正、公开、公信C．调整、改革、整顿、提高D．开拓、求实、严谨、效率
26、下列不属于证券市场显著特征的选项是____A：
证券市场是价值实现增值的场所B：
证券市场是价值直接交换的场所C：
证券市场是财产权利直接交换的场所D：
证券市场是风险直接交换的场所
27、以下不属于我国债券发行方式的有__。
A．定向发行B．承购包销C．公募发行D．招标发行
28、分析和评价基金经理可以从以下__等方面进行考察。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格
29、封闭式基金应当采用__方式分红。
A．现金B．股利C．红利D．份额拆分
30、通常，股票分割会导致股价__。
A．上涨B．下降C．不变D．上下波动
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、证券监管机构的主要职责是__。
A．负责监督有关法律法规的执行B．负责保护投资者的合法权益C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D．维持公平而有次序的证券市场
32、备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．中国证监会
33、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。
A．流通市场是发行市场的前提B．发行市场是流通市场的延续C．发行价格受交易价格影响D．发行市场是流通市场的基础
34、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金
35、下列各项不属于基金费用的是____A：
管理人报酬B：
托管费C：
交易费用D：
基金申购费
36、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括__。
A．基金销售基本业务规范B．基金销售资金清算业务规范C．基金销售客户服务规范D．异常情况报告
37、小张打算购买基金进行投资。
在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。
该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A．12.22%B．7.97%C．4.26%D．3.87%
38、在基金管理公司的治理结构中，____处于核心地位。
公司董事会和经营层B：
监管层C：
公司董事会D：
经营层
39、下列费用中不由基金资产承担的有__。
A．基金转换费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费
40、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。
A．短期债券B．实物债券C．凭证式债券D．记账式债券
41、基金销售机构维护客户关系的基本方法有__。
A．客户追踪B．费率优惠C．客户调查D．业务跟进
42、证券投资人中，机构投资者包括__。
A．政府机构B．事业法人C．基金D．个人
43、____是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;
而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。
简单过滤器规则B：
移动平均法C：
上涨和下跌线D：
相对强弱理论
44、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天B．10个工作日C．20天D．20个工作日
45、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是__。
A．从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势B．对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C．对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D．通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理
46、一般____采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。
主动型基金B：
LOFC：
公募基金D：
ETF
47、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。
A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场C．证券发行市场是流通市场的基础和前提D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件
48、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为__。
A．认股权证B．认购权证C．认沽权证D．备兑权证
49、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:
30～11:
30、13:
00～15:
00，法定公众节假日除外B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
50、基金信息披露的作用有__。
A．有利于防止利益冲突与利益输送B．有利于投资的价值判断C．有利于提高证券市场的效率D．有利于防止信息滥用
51、通常，开放式基金的直销方式有__。
A．邮寄B．电话C．互联网D．直销队伍
52、基金投资咨询机构是指向投资者提供__服务的机构。
A．基金投资咨询B．基金资料与数据C．基金销售D．投资建议
53、证券市场是__。
A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B．市场经济发展到一定阶段的产物C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
54、证券市场本质上是__直接交换的场所。
A．价值B．价格C．估值D．有价证券
55、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为__两种。
A．价值型B．成长型C．纯债型D．偏债型
56、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。
A．21.25B．2.83C．7.5D．17
57、基金销售人员从事基金销售活动时的禁止行为包括__。
A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益
58、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。
A．政府债券的发行主体是政府B．公司债券的发行主体是股份公司C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
59、____是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。
利息收入B：
投资收益C：
其他收入D：
公允价值变动损益
60、依据投资理念的不同，基金可以分为__。
A．增长型基金B．收入型基金C．主动型基金D．被动型基金
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