证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编1.docx
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证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编1
2010年证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编
一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分）
1.下列不属于证券中介机构的是（证券业协会）
2.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的（现值）
3.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（B．25%）
．无风险证券
C．风险证券
D．高风险证券
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B
5.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（ ）。
A．国债
B．股票
C．基金
D．证券衍生产品
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A
6.证券公司在性质上是一种（ ）。
A．证券监督机构
B．证券市场中介机构
C．自律性组织
D．证券发行人
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B
证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构。
7.债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（ ）。
A．以价格为标的的荷兰式招标
B．以价格为标的的美式招标
C．以收益率为标的的荷兰式招标
D．以收益率为标的的美式招标
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A
掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。
B选项的含义是：
以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。
8.封闭式基金单位的交易方式是（ ）。
A．赎回
B．证交所上市
C．柜台交易
D．场外交易
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B
9.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括
（ ）。
A．股票数量
B．股票编号
B．股票发行日期
D．各股东所持股份数
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D
10.1993年7月，（ ）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。
A．中国石化
B．上海石化
C．北京石化
D．广州石化
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B
11.在我国，证监会属于（ ）管辖。
A．中国人民银行
B．国务院
C．人大常委会
D．国家主席
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B
12.在我国，基本建设债券的发行主体不是（ ）。
A．国务院
B．国家能源投资公司
C．国家原材料投资公司
D．铁道部
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A
13.下面叙述正确的是（ ）。
A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，
C．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
D．外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
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B
14.按发行方式分类。
结构化金融衍生产品可分为（ ）。
A．公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C．收益保证型和非收益保证型
D．保本型产品和保证最低收益型产品
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A
15.下列不属于内幕信息的是（ ）。
A．公司分配股利或者增资的计划
B．公司股权结构的重大变化
C．公司债务担保的重大变更
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%
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D
16.浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（ ）挂钩。
A．市场利率
B．银行贷款利率
C．同业折借利率
D．定期存款利率
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A
浮动利率债券利率是不固定的，随着市场利率的变化而变化。
17.关于外汇风险论述错误的是（ ）。
A．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类
B．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险
C．商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性
D．金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险
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B
18.（ ）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A．红筹股
B．A股
C．蓝筹股
D．H股
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A
19.有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（ ）。
A．可转换优先股票
B．不可转换优先股票
C．参与优先股票
D．非参与优先股票
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C
20.与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是（ ）。
A．公司盈利
B．银行存款利率
C．各种有价证券的价格波动
D．金融市场的波动
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A
二、多选题（每题有两个或两个以上的答案，将正确的答案填入括号内，多选、少选、错选均不得分。
每2分，共40分）
1.国际债券的发行人主要是（ ）。
A．各国政府、政府所属机构
B．银行或其他金融机构
C．自然人
D．一些国际组织等
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ABD
2.关于政府债券的性质，描述正确的是（ ）。
A．从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质
B．政府债券最初是政府弥补赤字的手段
C．政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
D．政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
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ABCD
3.我国股票公募发行的方式有（ ）。
A．行政摊派
B．认购证方式
C．储蓄存单挂钩方式
D．上网定价方式
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BCD
4.证券发行市场的作用主要包括以下三个方面（ ）。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．为证券二级市场提供了更多的交易品种
C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
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ACD
5.证券市场具有以下特征（ ）。
A．价值直接交换的场所
B．价值间接交换的场所
C．财产权利直接交换的场所
D．风险直接交换的场所
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ACD
6.从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，须符合（ ）规定。
A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
C．按对客户融资规模的l0%计算风险准备
D．按对客户融券规模的20%计算风险准备
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ABC
7.（ ）属于嵌入式衍生工具。
A．可转换债券
B．期权
C．可转换优先股
D．期货
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AC
8.影响封闭式基金单位价格的直接因素有（ ）。
A．资产净值
B．基金收益
C．市场供求状况
D．基金风险
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AC
封闭式基金单位价格尽管不必然反映资产净值，但是很明显会受资产净值的影响。
此外，封闭式基金单位价格还受市场供求状况影响。
9.现在人们所说的道一琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（ ）。
A．工业股价平均数
B．商业股价平均数
C．运输业股价平均数
D．公用事业股价平均数
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ACD
10.按照金融创新工具的功能来划分，金融创新可分为（ ）。
A．风险管理型创新
B．增强流动型创新
C．信用创造型创新
D．股权创造型创新
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ABCD
11.从理论上分析，公司经营状况与股价的关系是（ ）。
A．公司经营状况好，股价上升
B．公司经营状况不好，股价下跌
C．股价与公司经营状况关系不大
D．股价只和公司经营状况有关
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AB
12.关于保险公司次级定期债务描述正确的是（ ）。
A．其期限在3年以上（含3年）
B．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本
C．所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设毒的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司
D．中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理
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BC
13.在认购股票时，可以作为企业法人出资方式的有（ ）。
A．货币
B．专利技术
C．工业产权
D．土地使用权
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ACD
14.下面属于被称为“建构模块工具”的金融衍生工具有（ ）。
A．金融远期合约
B．金融期货
C．金融互换
D．资产证券化
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ABC
15.通常情况下，（ ）会导致股价上涨。
A．股票的分割
B．销售收入增加
C．中央银行提高利率
D．原材料价格上涨
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AB
C和D选项中的中央银行提高利率和原材料价格上涨会使公司筹资成本和生产成本增加，股价下跌。
16.证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（ ）。
A．证券登记结算公司
B．会计师事务所
C．证券投资咨询公司
D．证券信用评级机构
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ABCD
17.下列关于无面额股票的阐述正确的是（ ）。
A．无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B．无面额股票也称为比例股票或份额股票
C．无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D．我国的《公司法》允许发行无面额股票
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ABC
18.我国《证券法》规定，公开发行是指（ ）。
A．向不特定对象发行证券
B．向特定对象发行证券累计超过200人
C．向特定对象发行证券累计超过100人
D．向特定对象发行证券累计超过50人
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AB
19.证券投资基金的特点包括（ ）。
A．集合投资
B．分散风险
C．专业理财
D．享受税收优惠
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ABC
20.关于收入型基金描述正确的是（ ）。
A．主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
B．资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
C．固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股
D．股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响
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ABC
三、判断题（对的打“√”错的打“×”，每小题1分，共10分）
1.中央银行提高再贴现率将导致股价下降。
（ ）
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√
2.取得执业证书的人员，连续5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
（ ）
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×
3.开放式基金没有固定的期限。
（ ）
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√
4.对于暂时没有集资需要的ADR计划，三级有担保ADR是合适的选择。
（ ）
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×
5.我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金持有人大会。
（ ）
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√
6.在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。
（ ）
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√
7.证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成。
（ ）
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√
8.中国不允许发行无面额股票。
（ ）
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√
目前世界上很多国家，包括中国，不允许发行无面额股票。
9.金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险。
（ ）
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√
10.中国证券业协会的权力机构是董事会。
（ ）
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×
中国证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。
四、简答题（共30分）
1.存托凭证的优点是什么？
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存托凭证的优点是:
（1）市场容量大、筹资能力强,以美国存托凭证为例,在美国发行ADR的公司能在短期内筹集到大量的外汇资金,有利于拓宽公司的股东基础,提高其长期筹资能力,提高证券的流动性并分散风险。
（2）发行一级ADR的手续简单、发行成本低，对股份公司而言采用一级ADR和144A规则发行的一级ADR方式无需到SEC登记注册,不受发行地严格的上市要求的限制,也无需按美国GAP要求进行审计。
（3）提高公司知名度、为日后在国外上市奠定基础。
通过在国外发行一级ADR,公司可以扩大其在国外市场上的知名度,提高公司产品和服务的形象,从而增加股东对公司的信任和兴趣,为日后直接在外国市场上发行证券奠定基础。
2.公司发行可转换证券有什么意义？
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公司发行可转换证券的意义反映在两方面:
（1）对公司而言,可转换证券不仅以它较低的利率或优先股股息率为公司提供财务杠杆作用,而且今后一旦转换成普通股票,既能使公司将原来筹集的期限有限的资金转化为长期稳定的股本,又可节省一笔可观的股票发行费用。
（2）对投资者来说，可转换证券的吸引力在于,当普通股票市场疲软或发行公司财务状况不佳、股价低迷时,可以得到稳定的债券利息收入并有本金安全的法律保障,或是得到固定的优先股股息;当股票市场趋于好转或公司经营状况有所改观、股价上扬时,又可享受普通股股东的丰厚股息和资本利得。
3.可转换证券的特点是什么？
？
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可转换证券的特点是:
（1）可以在一定条件下转换为普通股票,其转换条件既可以用转换比例表示,也可以用转换价格表示。
（2）有事先规定的转换期限。
（3）持有者的身份随着证券的转换而相应转换,在发行后至转换前的一段时间内,可转换证券以债券或优先股的形式存在,其持有者是公司的债权人或是优先股股东,行使转换权后,持有者的身份将转换为普通股股东,可分享普通股增值所带来的潜在收益。
（4）市场价格变动比一般债券频繁,并随本公司普通股票价格的升降而增减,当普通股票价格上升时,可转换证券的价格随之上涨;反之,当普通股票价格下跌时,可转换证券的价格也下跌,但此时其价格一般不会低于相同类型、相同期限的债券或优先股的价格。
由此,可转换证券是一种风险较大、投机性较强的投资工具。
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