反洗钱考试反洗钱非现场监管精选试题Word格式文档下载.docx

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A.信息收集

B.信息分析评估

C.非现场监管措施

D.信息归档

4、需要金融机构重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节包括（）

5、金融机构需要上报的非现场监管信息包括哪些？

A.反洗钱内部控制制度建设情况

B.反洗钱工作机构、岗位设立及宣传和培训情况

C.执行客户身份识别制度的情况

D.协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况

6、金融机构应按季度汇总统计并向中国人民银行或其当地分支行报告以下哪些反洗钱信息。

A.执行客户身份识别制定的情况

B.协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况

C.向公安机关报告涉嫌犯罪的情况

D.反洗钱宣传和培训情况

7、金融机构报送的反洗钱非现场监管信息按报送时期划分为哪几类信息？

A.月度反洗钱信息

B.季度反洗钱信息

C.半年度反洗钱信息

D.年度反洗钱信息

8、在反洗钱非现场监管工作中，金融机构的职责有哪些？

A.指定专人负责此项工作

B.向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱相关资料

C.如实反映反洗钱工作情况

D.主动配合公安机关调研可疑交易线索

9、金融机构“反洗钱工作机构和岗位设立情况”发生变化时（）。

A.年度结束后10个工作日内报告

B.金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分地机构，而不必等到上报年度报表时才报告

C.年度结束后5个工作日内报告

D.金融机构应于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构

10、原则上，（）对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管。

A.中国人民银行

B.中国人民银行上海总部

C.中国人民银行各大分行

D.中国人民银行各省会（首府）城市中心支行

11、金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告的反洗钱信息有哪些？

（）

B.反洗钱工作机构和岗位设立情况

C.反洗钱宣传和培训情况

D.反洗钱年度内部审计情况

12、以下哪些情况将影响金融机构上报信息准确性和完整性。

A.表间数据的对照关系失实

B.数据信息无理由徒增、徒降

C.所填可疑交易数据少于反洗钱监测分析中心反馈数据

D.报表体现分支机构数少于实际数

13、金融机构境外分支机构和附属机构如何上报非现场监管信息？

A.每半年结束后的10个工作日内，将报告日前半年致信驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送

B.每半年结束后的5个工作日内，将报告日前半年执行驻在国间（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送

C.重大情况及时报告

D.不必向中国人民银行报送任何信息，只接受境外监管部门指导

14、《金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表》应填报（）。

A.填报单位的上报机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件

B.本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况

C.单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外宣传活动

D.机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动

15、《金融机构反洗钱内控建设情况表》应填报（）。

A.填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件

C.单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动

16、《反洗钱非现场监管办法（试行）》中填报单位是指（）。

A.中国人民银行总行

B.金融机构总部

C.独立承担法律责任的金融机构及其分支机构

D.独立承担法律责任的金融机构分支机构

17、《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“其他情形”是否要包括“发现问题”而没有建立业务关系的客户

A.不包括

B.包括

C.金融机构自行决定

D.随意

18、《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别”是指由（　）识别的数量。

A.公安机关

B.工商管理部门

C.保险经纪公司

D.代理行

19、《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据为（）。

A.《金融机构反洗钱规定》

B.《金融机构反洗钱大额和可疑交易报告管理办法》

C.《反洗钱非现场监管办法（试行）》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

20、《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数”中由哪个行业的金融机构填写？

A.银行

B.保险

C.证券

D.期货

21、对涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的，应采取（）

A.现场检查

B.行政调查

C.案件协查

D.信息分析

22、中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出（），进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。

A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

B.《反洗钱非现场监管走访通知书》

C.《反洗钱非现场监管意见书》

D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

23、中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需提前（）送达通知书，告知对方谈话内容，参加人员、时间、地点等。

A.5日

B.10日

C.1日

D.2日

24、中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需要（）批准后可执行。

A.中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员

B.被约见人

C.单位负责人

D.部门负责人

25、《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息。

26、对收到《反洗钱非现场监管意见书》后，金融机构有异议要在10个工作日每书面申诉或申辩，若其陈述的事实，理由以及提交的证据成立的，中国人民银行或其分支机构应当予以采纳。

27、金融机构需要上报的非现场监管信息包括哪些（）

28、金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告的反洗钱信息有哪些（）

29、在反洗钱非现场监管工作中，金融机构的职责有哪些（）

D.主动配合公安机关调查反洗钱可疑线索

30、以下哪些情况将影响金融机构上报信息准确性和完整性（）

A.表见数据对照关系失实

31、《反洗钱非现场监管办法（实行）》账户填报单位是指（）

32、《金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表》应填报（）

33、《金融机构反洗钱内控制度建设情况表》应填报（）

34、《金融机构可疑交易情况统计表》中的外汇可疑交易金额以人民币为单位。

35、居民是指在中国居住1年以上者，外国留学生、就医人员及领使馆工作人员及家属除外。

36、对收到《反洗钱非现场监管意见书》后，金融机构有异议要在10个工作日内书面申诉或申辩，若其陈述的事实、理由以及提交的证据成立的，中国人民银行或其分支机构应当予以采纳。

37、中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话，需提前（）日送达通知书，告知对方谈话内容、参加人员、时间、地点等。

38、中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话，需要（）批准后可执行。

A.中国人民银行或其分支机构工作人员