法规模拟试题文档格式.docx

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A.亲属B.近亲属C.同学D.朋友

11.申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.2B.3C.5D.10

12.具有从事期货业务年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.5；

3B.7；

5C.10；

8D.15；

10

13.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3B.5C.7D.10

14.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）

依法核准。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.任意中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

15.期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有（）名是拟任人曾任职的

境外期货经营机构的经理层人员。

A.1B.2C.3D.5

16.独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

17.下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（）。

A.上海期货交易所

B.香港期货交易所

C.芝加哥期货交易所

D.澳洲雪梨期货交易所

18.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派

出机构报告。

A.3B.5C.7D.10

19.（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

20.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。

A.专科B.本科C.硕士D.博士

21.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。

A.1B.2C.3D.5

22.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券

服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

23.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

24.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

A.30日B.60日C.3个月D.6个月

25.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.15B.30C.45D.60

26.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。

A.1B.2C.3D.5

27.

）年的，不得申请期

）年以上的期货公司现任

结算、交割资料的（）。

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3B.5C.7D.10

28.期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职（董事长、监事会主席或者经理层人员。

29.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、

A.完整和真实B.安全和真实C.完整和安全D.安全和及时

30.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵

循回避原则。

A.2B.3C.5D.7

31.期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。

A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金

D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金

32.期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

33.设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院

C.中国期货业协会

D.商务部

34.期货交易所不得公布上市品种期货合约的（）。

A.成交量B.最高价与最低价C.价格预测信息D.成交价

35.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.3日内B.5日内C.当日结算前D.当日结算后

36.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3B.5C.7D.10

37.推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

38.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其

履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

39.取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2B.3C.4D.5

40.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得

任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

41.期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

42.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

43.会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）。

A.1年B.2年C.3年D.5年

44.根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。

A.2/3以上B.1/3以上C.1/2以上D.1/4以上

45.根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。

各专门委员会对负责，其职责任期和人员组成等事项由规定。

（）

A.理事会；

会员大会

B.会员大会；

C.理事会；

理事会

D.会员大会；

46.某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。

A.5日B.10日C.15日D.30日

47.公司制期货交易所的权力机构是（）。

A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会

48.会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

A.1/4B.1/3C.1/5D.1/6

49.董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证

A.3B.5C.10D.20

50.（）有权批准交易所的会员资格。

A.期货交易所B.中国证监会

C.期货业协会D.工商行政管理部门

51.期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对（）岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。

A.关键B.所有C.交易D.结算

52.客户可以多种委托方式下达交易指令。

其中，以书面方式下达交易指令的，应当填写（）。

A.授权委托书B.书面交易指令单

C.期货经纪合同D.风险责任承担书

53.期货公司应当将结算报告内容及时通知客户，客户对交易结算报告的内容有异议的，应在（）内提出。

A.知道异议内容后三日内

B.收到结算报告后五日内

C.期货经纪合同约定的时间

D.交易完成后3个工作日

54.（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证监会B.期货公司C.期货业协会D.期货交易所

55.期货交易所向会员收取的保证金，不得（）中国议事日程会规定的标准。

A.高于B.低于C.高于和等于D.执行

56.期货公司拟任命本公司员工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得（）核准

的任职资格，否则不得担任该项职务。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.国家外汇管理局

D.期货交易所

57.吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每（）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A.1年B.2年C.3年D.5年

58.期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人，孙某经中国证监会批准，于2008年6月15

日获得了任职资格，2008年7月3日，公司通知孙某前来办理任职手续，但是由于近段事务繁忙，孙某一直未前往办理，2008年8月15日，孙某赶往公司办理任职手续，根据规定该期货公司（）。

A.能够为孙某办理

B.除有中国证监会派出机构认可的正当理由外，不能为孙某办理

C.不能为孙某办理，因为其已经丧失了任职资格

D.不能为孙某办理，但仍具有任职资格

59.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少人

的期货或者证券从业时间在年以上。

A.3；

3B.3；

5C.5；

3D.5；

5

60.期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（）。

A.期货公司内部发生重大人事调整B.期货公司发生亏损

C.由于市场原因延误D.期货公司发生合并重组

二、多项选择题（本题共60个小题，每题0.5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）

61.以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。

A.期货交易、结算和交割制度

B.保证金的管理和使用制度

C.违规、违约行为及其处理办法

D.会员资格及其管理办法

62.关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。

A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准

B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

63.关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）。

A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

64.下列选项中属于理事会职权的是（）。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.决定会员的接纳和退出

D.决定对违规行为的纪律处分

65.理事会由下列（）组成。

A.会员理事B.非会员理事C.理事长D.副理事长

66.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。

A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员

D.决定期货交易所员工的工资和奖惩

67.期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是（）。

A.董事长B.副董事长C.独立董事D.董事会秘书

68.下列选项中，（）属于期货交易所监事会的职权。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.中国证监会规定的其他职权

69.实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.期货公司会员

B.非期货公司会员

C.结算会员

D.非结算会员

70.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。

71.依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。

A.总经理、副总经理B.财务负责人

C.首席风险官D.营业部负责人

72.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。

A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

B.通过中国证监会认可的资质测试

C.具有从事法律、会计业务2年以上经验

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

73.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有（）。

A.申请书B.任职资格申请表

C.身份、学历、学位证明D.期货从业人员资格证书

74.中国证监会或者其派出机构通过（）方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A.审核材料B.考察谈话C.询问相关人D.调查从业经历

75.期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。

A.公司B.客户C.控股股东D.中小股东

76.证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A.内部控制制度B.风险隔离制度

C.合规、审慎经营原则D.独立经营原则

77.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

78.中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。

A.现场检查B.非现场检查C.书面审查D.谈话

79.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。

A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱

D.甲隐瞒了期货交易的风险

80.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。

A.客户投诉的接待处理方式

B.违约责任

C.介绍业务的范围

D.执行期货保证金安全存管制度的措施

81.会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是（）。

A.决定增加或者减少期货交易所注册资本

B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

D.决定专门委员会的设置

82.下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

B.中国证监会的派出机构

83.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。

A.变更法定代表人申请书

B.拟任法定代表人任职资格证明

C.股东会关于变更法定代表人的决议文件（公司章程另有规定的，从其规定）

D.中国证监会规定的其他材料

84.期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。

A.明晰职责B.审慎监督C.强化制衡D.加强风险管理

85.期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。

对该损失的承担，下列说

法正确的是（）。

A.由客户自行承担

B.由客户承担主要损失

C.由期货公司承担主要赔偿责任

D.期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十

86.下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是（）。

A.诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

B.为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格2年

C.泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

D.违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年

87.下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（）。

A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除

C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

88.根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列

（）行为。

A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

B.代理客户从事期货交易

C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.中国证监会禁止的其他行为

89.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.收付、存取或者划转期货保证金

C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

90.下列人员不得担任期货公司独立董事的有（）。

A.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

B.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：

持有或者控制期货公司5％以上

股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

91.申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是（）。

A.通过中国证监会认可的资质测试

B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

C.有履行职责所必需的时间和精力

D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科

教学、研究的高级职称

92.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.2名推荐人的书面推荐意见

D.身份、学历、学位证明

93.制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是（）。

A.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动

B.防范和隔离风险

C.维护期货市场的秩序

D.促进期货市场积极稳妥发展

94.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

D.客户开户和交易流程、出入金流程

95.证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。

A.责令其限期整改

B.经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格

C.处以罚款

D.对直接责任人员给予纪律处分

96.期货公司持有的金融资产，按照（）采取不同比例进行风险调整。

A.分类B.账龄C.流动性D.可回收性

97.风险监管报表编制完成后，下列（）人员应当在风险监管报表上签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人、结算负责人

D.制表人

98.期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当（）。

A.认定风险监管指标不符合规定标准

B.直接对公司进行现场检查

C.要求期货公司补充更正

D.要求期货公司限期报送

99.下列各项属于期货从业人员禁止行为的是（）。

A.操纵期货交