证券投资基金基础知识真题文档格式.docx
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40%和60%，该投资组合的希望利润率为______。
A．16%B．30%
C
．15%D
．25%
10
、实质利润率在名义利润率的基础上扣除了
______的影响。
A
．汇率颠簸
．税收
．流动性
．通货膨胀率
11
、切点投资组合的特色不包含______。
A．切点投资组合是有效前沿上独一一个不含无风险财产的投资组合
B．有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险财产的再组合
C．切点投资组合完好由市场决定，与投资者的偏好没关
D．切点投资组合是所有投资者理想的投资组合
12、以下对于晨星公司基金评级的说法，错误的选项是______。
A．以基金拥有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小
盘
B．以基金拥有的股票价值一成长特征为基础，把基金投资股票的价值成长风格定义为价值型、均衡型和成长型
C．一般依据基金在过去一准期间内的业绩计算其利润率以及风险水同等因素，依据计算结果对基金赐予星级评定
D．经过投资利润率将某基金在同类基金中的排位状况简单清楚地表示出来
13、反应股票基秋风险大小的指标不包含______。
A．久期B．持股集中度
C．标准蒡D．行业投资集中度
14、所有者权益包含______。
Ⅰ．股本
Ⅱ．资本公积
Ⅲ．盈余公积
Ⅳ．债务
C．Ⅰ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、股票及其余有价证券的______是指以必定利率计算出来的将来收入的现值。
A．利率价钱
C．将来价钱
B．市场价钱
D．理讲价钱
16、以下选项中属于权证的基本因素的是______。
Ⅰ．权证类型
Ⅱ．标的财产
Ⅲ．存续时间
Ⅳ．行权价钱
∨．行权比率
．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、∨
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、∨
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、∨D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、∨
17、从一般意义上讲，______是为了知足投资者风险与利润目标所做的长久财产的配比。
A．行业风格配置C．战术财产配置
B．全世界财产配置
D．战略财产配置
18
、______是指投资者在短期内以一个合理的价钱将投资财产变现的简单程度。
．变现性
．利润性
．永远性
19
、以下对于证券投资风险的说法，错误的选项是______。
A．非系统风险是能够经过组合投资来分其余
B．非系统风险与整个证券市场的价钱存在系统的联系
C．证券投资的风险是指证券利润的不确立性
D．风险是对投资者预期利润的背叛
20
、衍生工具的特色不包含______。
．跨期性
．杠杆性
．联动性
．低风险性
21
、______是投资者在拜托买卖证券成交后按成交金额的必定比率支付的花费。
．佣金B
．印花税
．过户费
．交易经手费
22
、______指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不可以提早也不可以推延。
．美式期权
．欧式期权
．看涨期权
．看跌期权
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、一般来说，______陪伴着巨大的资本利得，被认为是退出的最正确渠道。
．初次公然刊行
．买壳上市或借壳上市
．管理层回购
．二次销售
24
、公司财产在不一样证券拥有者中享有不一样的清账次序，享有公司财产的最高讨取权的是
______。
．优先股股东
．一般股股东
．债券拥有者
．实质控股人
25
、以下对于利息率的说法，错误的选项是______。
A．一般以年为计息周期，往常所说的年利率都是指名义利率
B．名义利率是指在物价不变且购置力不变的状况下的利率，或许是指当物价有变化，扣除通货膨胀赔偿此后的利息率
C．名义利率和实质利率的差异能够用费雪方程式ir=in-p表达。
此中，ir为名义利率；
in为实质利率；
p为通货膨胀率
D．利息率简称利率，是资本的增值同投入资本的价值之比，是权衡资本增值量的基本单位
26
、投资者的风险蒙受能力取决于投资者的状况，不包含______。
．财产欠债状况
B．现金流入状况
．投资限期D
．投资者风险憎恶程度
27
、以下对于指数基金的说法，错误的选项是______。
A．指数基金是以指数成分股为投资对象的基金
B．指数基金的追踪偏差的正确率与追踪周期有关
C．追踪偏差越大，风险越高
D．追踪偏差越小，反应其追踪标的偏离度越大
28、以下对于零息债券的说法，不正确的选项是______。
A．零息债券和固定利率债券相同有必定的归还限期
B．零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值
C．零息债券以面值为价钱刊行，到期日支付的面值和刊行市价钱的差额即为投资者的利润
D．很多归还期是1年或1年以下的债券以零息债券的方式刊行，归还期在1年以上的零息债券风险较大，投资者往常不肯意购置，刊行人的借钱成本也会上升
29
、基金管理费率往常与基金投资风险成______。
．反比
．正比
．没关
．以上都不对
30
、以下对于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的选项是______。
A．拥有稳固工作的年青个人投资者，其风险蒙受能力较强
B．处于失业状态或许马上退休的个人投资者其风险蒙受能力较弱
C．中青年人更拥有冒险精神
D．跟着年纪的增添，个人投资者的风险蒙受能力微风险蒙受意向递加
31
、人民币合格境外机构投资者，简称为______。
．QFII
．QDII
．RQFII
．RQDII
32
、期货合约的因素包含______。
Ⅰ．期货物种
Ⅱ．交易单位
Ⅲ．最小改动单位
Ⅳ．最后交易日
．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、ⅡD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
33、______认为股票变化表现为三种趋向，即长久趋向、中期趋向和短期趋向。
A．过滤法例B．止损指令
C．“量价”理论D．道氏理论
34、假如一只股票基金的年周转率为______，意味着该基金拥有股票的均匀时间为1年。
A．20%B．50%C．80%D．100%
35
、股价指数复制方法往常不包含______。
．完好复制
．抽样复制
．优化复制
．分层复制
36
、目前，我国基金卖出股票依据1‰的税率征收______。
．营业税
．所得税
．增值税
37
、以下属于股票特色的是______。
Ⅰ．利润性
Ⅱ．风险性
Ⅲ．永远性
Ⅳ．参加性
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
．Ⅰ、Ⅱ
．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
38
、______是股票最基本的特色。
．风险性
39
、市场利率走低时，以下判断正确的选项是______。
A．债券价钱上升，再投资利润降落
B．债券价钱不变，因为利息利润相对增添，但再投资利润降落，二者相互抵消
C．债券价钱降落，再投资利润降落
D．债券价钱上升，再投资利润上升
40
、以下不属于最常用的VaR估量方法的是______。
．参数法B．久期剖析法
．蒙特卡洛模拟法D．历史模拟法
41
、以下对于回购协议的说法，错误的选项是
．同购协议的抵押品以金融债券为主
．证券的销售方为资本借入方，即正同购方
．证券的购置方为资本贷出方，即逆同购方
D．同购协议实质上是一种证券抵押贷款
42、保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者一定按其所买入或许卖出期货合约价值的必定比率缴纳资本，这个比率往常在______。
A．3%—5%B．3%—8%
C．5%—10%D．10%—t15%
43、______又称违约风险，是公司在付息日或欠债到期日没法以现金支付利息或归还本金的风险，
严重时可能致使公司破产或破产。
A．经营风险B．财务风险
C．流动性风险D．市场风险
44
、______是市场无风险利率最适合的代替，为其余债券和金融财产以及投资项目供给订价的基准。
．国债价钱指数
．到期利润率
．经济周期曲线
．国债利润率曲线
45
、以下对于资本财产订价模型基本假定的说法，错误的选项是______。
A．市场上存在大批投资者，每个投资者的财产相对于所有投资者的财产总量而言是不足挂齿的
B．所有投资者的投资限期都是相同的，并且不在投资限期内对投资组合做动向的调整
C．投资者的投资范围仅限于公然市场上能够交易的财产
D．不一样投资者对各样财产的预期利润率、风险及财产间的有关性拥有不一样的判断
46
、债券投资面对的风险不包含______。
．再投资风险
．流动性风险
．通胀风险
．管理风险
47
、Brinson方法较为直观、易理解，以下不属于基金利润与基准组合利润的差异归因的因素是
．财产配置
．行业选择
．交错效应
．风险调整
48
、以下对于QFII
体制的意义，说法正确的选项是______。
A．为境内金融财产供给风险分别渠道，并有效分流积蓄，化解金融风险
B．有益于指引国内居民经过正常渠道参加境外证券投资，减少资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态
C．有益于支持香港特区的经济发展
D．促进中国关闭的资本市场向开放的市场转变
49
、______是指钱币跟着时间的推移而发生的增值。
．钱币时间价值
．钱币溢价
．钱币价值D
．钱币乘数
50
、社会保障资本的基来源则为：
在保证基金______的前提下实现基金财产的增值。
．安全性、流动性
．风险性、利润性
．安全性、限制性
．风险性、流动性
51
、以下不属于远期合约弊端的是______。
A．不利于市场信息的表露，不可以行成一致的市场价钱
B．远期合约市场效率偏低
C．远期合约违约风险比较高
D．远期合约相对照较灵巧
52
、中国结算公司深圳分公司最后交收时点为交收日______。
．15:
．14:
00
．16:
．17:
53
、______即全部可公然获取的有关公司财务及其发展远景等方面的信息。
．历史信息
．公然可得信息
．内部信息
．内情信息
54
、______是特意投资于基金的基金产品。
A．LOFB．ETFC．FOFD．QDII
55
、私募股权投资最早在______地域产生并获取发展。
．欧美
．东亚
．北美
．南美
56
、行业因素不包含______。
．行业生命用期
．行业景心胸
．行业法律举措
．经济周期
57
、______是一种最简单的衍生品合约。
．远期合约
．交换合约
．期货合约
．期权合约
58
、某投资组合在拥有期为
12个月，置信水平95%的状况下，若所计算的风险价值为
5%，则表示
A．该财产组合在12个月中的损失有5%的可能不超出95%
B．该财产组合在12个月中的损失有5%的可能不超出5%
C．该财产组合在12个月中的最大损失为5%
D．该财产组合在12个月中的损失有95%的可能不超出5%
59
、股票基金面对较其余种类基金更高的投资风险，主若是______。
．市场风险B．信誉风险
．非系统性和系统性风险D．购置力风险
60
、申请QDII资格的证券公司，净资本不低于
______亿元人民币。
．5
．6
．8
．4
61、流动性风险管理的主要举措不包含______。
A．拟订流动性风险管理制度，均衡财产的流动性与盈余性，以适应投资组合平时运作需要
B．增强对重要投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓明显比率、个股交易量占该股流通值明显比率等进行追踪剖析
C．实时对投资组合财产进行流动性剖析和追踪，包含计算各种证券的历史均匀交易量、换手率和相应的变现周期
D．进行流动性压力测试，剖析投资者申赎行为，测算当面对外面市场环境的重要变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合财产流动性的影响
62、单个机构自债券借贷的融人余额超出其自有债券托管总量的______或单只债券融入余额超出该
只债券刊行量______起，每增添5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算
公司书面报告并说明原由。
A．30%；
30%B．30%；
15%C．30%；
20%D．15%；
15%
63、开放式基金的申购赎回每日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第______位的花费。
A．3B．5C．4D．1
64
、利润表亦称______。
．利润表
．损失表
．损益表
．汇总表
65
、常用的免疫策略不包含______。
．所得免疫
．价钱免疫
．或有免疫
．策略免疫
66
、以下不属于财产项目的是______。
．钱币资本
．应收单据
．无形财产
．资本公积
67
、对于举债经营的公司来说，为了保持正常的偿债能力，利息倍数起码应当为______。
．
．1D．2
68
、基金财产中扣除基金所有欠债是______。
．基金财产总值
．基金财产估值
．基金财产净值
．基金份额净值
69
、向原有股东配售股份，简称______。
．配股
．增发
．定向增发
．回购
70、一只UCITS基金投资于同一机构刊行的钱币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的财产总值不可以超出基金财产的______。
A．50%B．10%C．20%D．30%
71
、受托人为拜托人的利益服务，并且忠实于
______的利益。
．受托人
．拜托人
．托管人
．管理人
72
、权益乘数的计算方法是______。
．财产/所有者权益
B．欠债/所有者权益
．财产/欠债
．欠债/财产
73
、财产欠债表的报告时点往常不包含______。
．月底
．会计季末
．半年终
．会计年终
74
、做市商能够分为多元做市商和______。
．法定做市商
．非法定做市商
．特定做市商
．非特定做市商
75
、以下对于衍生工具的说法，错误的选项是______。
A．远期合约、期货合约、交换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具
B．按合约特色能够分为远期合约、期货合约、期权合约、交换合约和结构化金融衍生工具
C．期权合约、期货合约属于独立衍生工具
D．按产品形态能够分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具
76
、______在报价驱动市场中处于重点性地位。
．保荐人
．做市商
．经纪人
77
、QFII
主体资格认定中，对财产管理机构而言，其经营财产管理业务应在
______年以上。
．1
．2
．3
．5
78
、以下对于随机变量的说法，错误的选项是______。
．我们将一个能获得多个可能值的数值变量X称为随机变量
B．假如一个随机变量X最多只好取可数的不一样值，则为失散型随机变量
C．假如X的取值没法一一列出，能够遍取某个区间的随意数值，则为连续型随机变量
D．我们将一个能获得多个可能值的数值变量X称为分别变量
79
、目前，我国的基金会计核算均已细化到______。
．每季
．每天
．每个月
．年度
80
、非系统性风险的别称不包含______。
．特定风险
．异质风险
．整体风险
．个体风险
81
、______用来表现公司经营期间的财产从投入到产出的流转速度，能够反应公司财产的管理质量
和利用效率。
．财务杠杆
．运营效率
．盈余能力
82
、______指的是作为基金利润主要分派形式的现金，可能因为通货膨胀等因素的影响而致使购置
力降落，降低基金实质利润，使投资者利润率降低的风险。
．购置力风险
．利率风险
．信誉风险
．利润风险
83
、中国证监会对基金管理公司到香港建立机构的申请进行审察，自受理之日起
______内作出同意
或许不予同意的决定。
．30日
．60日
．90日
．180日
84
、《证券看管目标和原则》是由______公布的。
．国际金融协会
B．国际基金业协会
．中国证监会
．国际证监会组织
85
、对于B系数，以下表述错误的选项是______。
A．CAPM利用希腊字母贝塔（β）来描绘财产或财产组合的系统风险大小
B．β系数能够理解为某财产或财产组合对市场利润改动的敏感性
C．β系数越大的股票，在市场颠簸的时候，其利润的颠簸也就越大
D．β系数是对放弃即期花费的赔偿
86
、依据______分类，期权可分为实值期权、平价期权和虚值期权。
．期权买方执行期权的时限B．期权买方的权益
．执行价钱与标的财产市场价钱的关系
D．归还限期
87
、以下不属于基金业绩评论需考虑的因素是
．投资目标与范围
．期间选择
．基秋风险水平
．基金管理人资历
88
、CAPM利用______来描绘财产或财产组合的系统风险大小。
A．αB．βC．γD．δ
89
、在自主权限内，______经过交易系统向交易室下达交易指令。
．基金公司
．基金经理
90
、若是某公司2015年度的销售收入为50亿元人民币，年均
升级会员 