安徽省基金从业资格固定收益投资试题.docx

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安徽省基金从业资格固定收益投资试题

安徽省基金从业资格：

固定收益投资试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选取题（在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定，请将其代码填写在题干后括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、考察基金公司投资和研究能力要点涉及__。

A．公司投资和研究人员状况

B．公司投资和研究架构状况

C．公司投资和研究理念、办法及流程状况

D．公司信息披露状况

2、关于基金管理人，下列结识错误是__。

A．在国内，基金管理人只能由依法设立基金管理公司承担

B．设立基金管理公司必要经国务院批准

C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面职责

D．基金管理人是基金募集者和管理者

3、国内《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行股票应当为__。

A．无记名股票

B．记名股票

C．记名股票或无记名股票

D．优先股票

4、证券投资征询机构申请基金代销业务资格，应当具备条件不涉及__。

A．注册资本不低于万元人民币，且必要为实缴货币资本

B．高档管理人员已获得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历

C．持续从事证券投资征询业务2个以上完整会计年度

D．近来3年没有代理投资人从事证券买卖行为

5、封闭式基金应当采用__方式分红。

A．钞票

B．股利

C．红利

D．份额拆分

6、基金托管合同是明确__与基金托管人在有关事宜中权利、义务及职责合同。

A．基金管理人

B．基金份额持有人

C．基金注册登记机构

D．基金销售代理人

7、通过度析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股投资。

A．平均收益率

B．平均市值

C．平均市净率

D．平均市盈率

8、某基金债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》规定，该基金属于__。

A．股票基金

B．债券基金

C．货币市场基金

D．混合基金

9、证券机构投资者重要有__。

A．政府机构

B．金融机构

C．公司和事业法人

D．各类基金

10、一只基金在收益分派前份额净值是1.23元，假设每份基金分派0.05元收益，在进行分派后基金份额净值将会下降到。

____

A：

1.16元

B：

1.28元

C：

1.23元

D：

1.18元

11、专业基金销售机构申请基金代销资格，获得基金从业资格人员应不少于__人，且不少于员工人数1/2。

A．40

B．30

C．20

D．15

12、信息披露及时性原则规定在重大事件发生之日起（）个工作日内披露暂时报告。

A．1 

B．2 

C．3 

D．4

13、投资者投资10000元申购某开放式基金，当天该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到份额约为__份。

A．9900

B．9901

C．9990

D．10000

14、证券市场基本功能涉及__。

A．资本配备功能

B．资本定价功能

C．投资功能

D．融资功能

15、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。

A．从业经验

B．过往业绩

C．投资理念

D．操作风格

16、股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重仓股投资总市值占基金投资股票总市值比重

B．前十大重仓股投资总市值占基金投资总市值比重

C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值比重

D．前五大行业投资市值占基金投资总市值比重

17、、是投资过程中最重要环节之一，也是决定投资组合相对业绩重要因素。

A：

资产配备

B：

股票投资组合管理

C：

债券投资组合管理

D：

基金绩效衡量

18、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益变化，由发行人负责；由此变化引致投资风险，由__负责。

A．保荐人

B．发行人

C．投资者

D．承销商

19、基金公司资产管理规模直接关系其__。

A．业界名誉

B．注册资本

C．管理费收入

D．员工人数

20、在基金募集期间，最重要信息披露文献有__。

A．基金合同

B．基金招募阐明书

C．基金托管合同

D．基金年度审计报告

21、__是指对基金销售机构进行基金营销各种内部、外部因素统称。

A．营销环境

B．营销组合

C．营销过程

D．目的市场

22、基金管理认购费和申购费收费方式有__。

A．前端收费方式

B．钞票收付

C．后端收费方式

D．账单收付

23、考察基金经理从业经验要点涉及__。

A．基金经理教诲背景

B．基金经理从业年限

C．基金经理履历

D．基金经理从业期间获得过荣誉和惩罚等状况

24、依照投资目的划分，基金可以划分为__。

A．增长型基金

B．收入型基金

C．指数型基金

D．平衡型基金

25、货币市场基金收益公示按照披露时间不同可分为__。

A．封闭期收益公示

B．开放日收益公示

C．节假日收益公示

D．偏离度公示

26、在基金业绩计算中，惯用来作为对平均收益率无偏预计指标是__。

A．时间加权收益率

B．算术平均收益率

C．几何平均收益率

D．简朴收益率

27、在国内，基金行业自律性组织是__。

A．中华人民共和国证券业协会

B．中华人民共和国证监会

C．中华人民共和国银监会

D．中华人民共和国登记结算公司

28、对个人投资者从基金分派中获得股票股利收入以及公司债券利息收入，由上市公司和发行债券公司在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴____个人所得税。

A：

10%

B：

20%

C：

40%

D：

50%

29、基金市场营销营销环境中，__是指只与公司关系密切、可以影响公司客户服务能力各种因素。

A．微观环境

B．宏观环境

C．内部环境

D．外部环境

30、按照证券募集方式，有价证券可分为__。

A．上市证券

B．公募证券

C．非上市证券

D．私募证券

二、多项选取题（在每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、按照《证券投资基金运作管理办法》规定，股票型基金股票投资比重在__以上。

A．80%

B．70%

C．60%

D．50%

32、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，一家机构或者受同一实际控制人控制多家机构参股基金管理公司数量不得超过__。

A．1家

B．2家

C．3家

D．5家

33、具备较高风险承受能力，普通专注于投资长期增值，并乐意为此承受较大风险投资者属于__。

A．保守型

B．稳健型

C．积极型

D．成长型

34、QDⅡ基金申购、赎回与普通开放式基金申购、赎回相似点涉及__。

A．申购和赎回渠道

B．申购与赎回开放日及时间

C．申购与赎回程序、原则

D．巨额赎回解决办法

35、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。

A．最高价

B．最低价

C．开盘价

D．收盘价

36、股票清算价值是公司清算时每一股份所代表__。

A．资产价值

B．账面价值

C．清算资金

D．实际价值

37、____是指对证券组合管理第一步所拟定金融资产类型中个别证券或证券组合详细特性进行考察分析。

A：

证券投资政策

B：

证券投资分析

C：

组建证券投资组合

D：

投资组合修正

38、久期可以较精确地衡量利率微小变动对债券价格影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大误差，这重要是由债券所具备____引起。

A：

凹性

B：

久期

C：

凸性

D：

收益性

39、关于开放式基金，如下说法错误有__。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额行为被称为基金申购

B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格

C．开放式基金采用“金额申购，份额赎回”原则

D．基金管理人不得在基金合同商定之外日期或者时间办理基金份额申购、赎回或者转换

40、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合条件有__。

A．必要为开放式基金

B．基金合同期限不超过5年

C．基金募集金额不低于2亿元人民币

D．基金份额持有人不少于1000人

41、考察基金经理过往业绩要点不涉及__。

A．基金经理过往业绩基本状况

B．基金经理过往业绩获得市场环境

C．基金经理过往业绩预测作用

D．基金经理对这些业绩作用

42、____反映了1元投资在不取出状况下（分红再投资）收益率，其计算将不受分红多少影响，可以精确地反映基金经理真实投资体现，现已成为衡量基金收益率原则办法。

A：

算术平均收益率

B：

平均收益率

C：

时间加权收益率

D：

几何平均收益率

43、证券市场按其层次构造可以分为__。

A．股票市场和债券市场

B．发行市场和流通市场

C．一级市场和二级市场

D．初级市场和次级市场

44、__对基金销售信息和销售技术系统提出了原则化规定。

A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金运作管理办法》

D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

45、依照《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集基金份额总额达到核准规模__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%

B．70%

C．80%

D．90%

46、依照《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金基金合同生效后，基金份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中华人民共和国证监会。

持续__个工作日浮现前述情形，基金管理人应当向中华人民共和国证监会阐明因素和报送解决方案。

A．100；10

B．100；20

C．200；10

D．200；20

47、____又被称为“伞形基金”，是指各种基金共用一种基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行互相转换一种基金构造形式。

A：

交易型开放式指数基金

B：

系列基金

C：

货币市场基金

D：

保本基金

48、基金分红大小会受到下列__影响。

A．基金分红政策

B．已实现收益

C．留存收益

D．基金贝塔值

49、下面对基金限定错误是____

A：

封闭式基金事先拟定发行总额和存续期限

B：

封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时规定赎回压力

C：

开放式基金具备法人资格

D：

契约型基金不具备法人资格

50、证券发行市场是由__构成。

A．证券发行人

B．证券业协会

C．证券投资者

D．证券中介机构

51、依照《证券投资基金销售管理办法》规定，申请基金代销业务资格机构，在申请期间申请材料涉及事项发生重大变化，应当自变化发生之日起__个工作日内向中华人民共和国证监会提交更新材料。

A．2

B．5

C．10

D．15

52、下列各指标中，__以原则差代表基金总风险。

A．夏普指数

B．詹森指数

C．特雷诺指数

D．道-琼斯指数

53、证券投资基金是以投资组合方式进行证券投资一种利益共享、