下半年河南省基金从业资格利润表考试试题Word文件下载.docx
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4、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A．客观B．全面C．准确D．提供业绩信息的原始出处
5、对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。
A．0.25%B．0.5%C．0.75%D．1.5%
6、买入返售金融资产收入属于____A：
利息收入B：
投资收人C：
其他收入D：
公允价值变动损益
7、在股票的一般分类中。
按__，股票可以分为普通股票和优先股票。
A．股东享有权利的不同B．是否记载股东姓名C．投资主体的性质不同D．流通受限与否
8、下列免征营业税的收入有__。
A．非金融机构买卖基金份额的差价收入B．金融机构买卖基金的差价收入C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入
9、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A：
10B：
15C：
30D：
45
10、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。
A．国债利息B．企业债券差价收入C．买卖股票差价收入D．储蓄存款利息
11、基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》
12、按____分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
证券的交易主体不同B：
证券交易的场所C：
证券所代表的权利性质D：
证券所代表的利益性质
13、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用____A：
证券衍生工具基金B：
股票基金C：
债券基金D：
货币市场基金
14、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。
A．登记B．存管C．清算D．交收
15、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。
A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金
16、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。
A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化
17、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．5B．15C．30D．45
18、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体
19、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。
A．份额限制不同B．交易场所不同C．投资对象不同D．激励约束机制与投资策略不同
20、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。
A．上市证券B．公募证券C．非上市证券D．私募证券
21、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。
A．每年不得少于1次B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%C．当年利润应先弥补上一年度亏损D．利润分配后基金份额净值不能低于面值
22、下列属于中国证监会职责的有__。
A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B．公布证券交易行情C．对证券市场信息披露情况进行监督检查D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
23、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。
A．投资者的目标B．风险承受能力C．预期收益率D．投资偏好
24、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。
A．结构化金融衍生产品B．组合化金融衍生产品C．证券化金融衍生产品D．复合化金融衍生产品
25、__是稳健型投资者可选择的基金产品。
A．债券型基金B．混合型基金C．货币市场基金D．股票型基金
26、承购包销和__等方式。
A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行
27、备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．央行
28、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要__ETF。
A．高于B．低于C．等于D．不低于
29、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C．具备基金销售费率的监控机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
30、根据投资目标划分，基金可以划分为__。
A．增长型基金B．收入型基金C．指数型基金D．平衡型基金
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、业绩归因分析的第二步中，从__方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。
A．资产配置B．行业选择C．时机选择D．基金选择
32、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为__。
A．认股权证B．认购权证C．认沽权证D．备兑权证
33、____在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
封闭式基金B：
开放式基金C：
契约型基金D：
公司型基金
34、QDII基金份额净值应当至少每____计算并披露一次。
日B：
3日C：
5日D：
周
35、根据中国证监会对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按__为基础收取。
A．基金面值B．认购金额C．净认购金额D．认购费率
36、根据中国证监会对基金类别的分类标准，____以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
50%B：
60%C：
70%D：
80%
37、我国基金业在试点发展阶段中呈现的特点有__。
A．基金业监管的法律体系日益完善B．基金在规范化运作方面得到很大的提高C．在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金D．对老基金进行了全面规范的清理
38、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是____A：
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B：
预测该基金的证券投资业绩C：
有明确、醒目的风险提示和警示性文字D：
夸大单位或者个人的推荐性文字
39、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括__。
A．基金管理人的直销中心B．商业银行C．证券公司D．证券交易所
40、其他条件相同的情况下，下面四只保本型基金中，拥有最高风险性资产投资比例限额的是__。
A．10年保本期、保本比例100%的保本型基金B．10年保本期、保本比例90%的保本型基金C．7年保本期、保本比例90%的保本型基金D．7年保本期、保本比例100%的保本型基金
41、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。
其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。
A．夏普指标B．特雷诺指标C．Stutzer指标D．詹森指标
42、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构
43、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日B．基金募集申请经中国证监会核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日
44、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。
A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B．接受全额赎回C．暂停接受赎回申请D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
45、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是__。
A．成长型基金→收入型基金→平衡型基金B．成长型基金→平衡型基金→收入型基金C．收入型基金→成长型基金→平衡型基金D．收入型基金→平衡型基金→成长型基金
46、目前我国发行的普通国债有__。
A．国库券B．记账式国债C．凭证式国债D．储蓄国债（电子式）
47、依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按____分配给基金份额持有人。
基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例B：
实际持有的基金资产绝对数额C：
实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费D：
实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款
48、上市公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
49、____是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
资本证券B：
有价证券C：
货币证券D：
商品证券
50、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。
A．融资比例B．平均收益率C．浮动利率债券投资情况D．投资组合平均剩余期限
51、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是____A：
要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好B：
要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C：
要考虑相关法律法规的约束D：
要考虑基金管理人自身的管理水平
52、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A．基金B．股票C．债券D．衍生品
53、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。
A．基金管理费B．基金托管费C．基金转换费D．销售服务费
54、____是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
基金投资者B：
基金管理人C：
基金托管人D：
监管机构
55、通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A．道德风险B．逆向选择C．基金投资风险D．基金价格波动性
56、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。
A．票面价格B．开盘价格C．发行价格D．票面价值
57、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。
A．浮动利率债券B．息票累积债券C．附息债券D．零息债券
58、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。
A．TB．T+1C．T+2D．T+3
59、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A．逐时结转B．逐日结转C．逐周结转D．逐月结转
60、国家股的主要资金来源不包括__。
A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D．具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份
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