员工行为排查流程Word格式.docx
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纪检监察部门/经理岗
1)负责审核排查方案,并报分管领导审批;
2)负责组织实施排查,并对排查过程进行监督;
3)审核排查报告,报分管领导审批;
4)督促落实批示。
纪检监察部门/纪检监察岗
1)负责拟订和上报员工行为排查方案;
2)对排查情况进行分析汇总,提出建议,报纪检监察部门经理审核;
3)负责对排查资料整理归档。
各部门、分支机构
1)实施排查、及时上报排查结果;
2)负责做好劝说、教育、督促整改工作并及时反馈。
5原则与基本规定
5.1原则
1)客观公正原则。
对排查情况如实记录、真实反映、客观分析、公正处理;
2)全面性原则。
内容全面、排查彻底、全员覆盖;
3)讲求实效原则。
排查工作应注重实际效果,避免走形式、走过场;
4)保密原则。
在进行排查过程中,不得将相关信息对外透露,做好保密工作。
5.2基本规定
1)纪检监察部门具体负责排查方案的制定、排查情况的收集分析,负责检查、督促、协调各部门、分支机构切实开展排查活动;
2)员工行为排查工作每年要定期或不定期组织排查,全面排查每年应不少于二次;
3)排查内容主要包括:
a)有无黄、赌、毒行为;
b)有无个人或家庭经商办企业情况;
c)有无大额资金炒股行为;
d)有无个人或家庭负债较大现象;
e)有无无故不能正常上班的或经常矿工现象;
f)有无交友混乱,经常出入高档消费场所现象;
g)有无在职工作超过强制休假、轮岗规定时限现象;
h)是否有不良记录或犯罪前科;
i)有无存在已经出现违规操作行为;
j)是否存在家庭关系不和睦或不稳定现象;
k)其他需要排查的行为。
6流程描述与控制要求
阶段
环节
风险点
6.1组织领导
环节名称:
制订方案
适用部门:
纪检监察部门;
适用岗位:
纪检监察岗;
职责要求:
制订员工行为排查方案
操作规范:
结合本行具体工作实际,制订员工行为排查方案,方案内容应包括:
1)组织领导;
2)排查范围及对象;
3)排查步骤及时间安排;
4)排查内容和重点;
5)排查工作要求;
6)排查结果处理等。
审核
经理岗;
审核方案
认真审核排查方案的完整性、可操作性,及时上报分管领导审批。
审批
部门;
分管领导;
审批方案
对员工行为排查方案进行审批,及时安排纪检监察部门组织实施。
6.2实施排查
组织实施
组织落实员工行为排查方案
1)根据排查方案要求,组织各部门、各分支机构开展员工行为排查;
2)对排查工作提出具体要求;
3)对员工行为排查全过程进行检查、监督、指导。
排查上报
分支机构;
负责人;
负责人;
根据排查方案要求,认真组织开展排查
1)按照排查方安要求,开展排查活动;
2)认真排查,详细记录,资料收集全面完整;
3)排查结束后,对排查记录要认真分析,查找风险隐患,形成书面材料向纪检监察部门报送;
4)排查过程中如发现违规违纪行为,应及时上报。
风险描述:
排查不细、报告不实、处理不当,排查结果失实、未发现员工不良行为,本行声誉受损。
风险等级:
高风险
控制措施:
加强学习,提高素质,增强工作责任心,将排查情况纳入常规员工日常管理范围。
控制部门:
纪检监察部门;
控制岗位:
经理岗;
6.3汇总上报
汇总、提出建议
及时汇总,认真分析,形成书面材料
1)汇总审核各部门及分支机构报送的排查材料;
2)对排查出的问题仔细分析、认真梳理,分类合并,形成书面报告,提出处理建议;
3)及时上报纪检监察部经理审核。
审核排查报告
1)认真审核报告材料;
2)对排查报告中反映的问题提出处理意见;
3)及时将汇总材料上报分管领导批示。
审核纪检监察部门报送的汇总材料并进行批示
1)对纪检监察部门报送的汇总材料认真审阅;
2)对材料中提出的整改措施、处理意见做出批示。
6.4处理
督促、落实
督促落实领导批示
1)对有不良反映的,采取约见谈话方式提醒告诫。
约见谈话的至少要安排2名管理人员参加,做好记录,整理归档;
2)对需要整改的,及时下发整改通知书并督促落实;
3)对需要处理的重大问题,按照《违规违纪行为调查处理流程》办理。
整改、反馈
负责整改落实并及时反馈
1)根据整改通知书要求及时整改;
2)在规定时间内向纪检监察部门书面反馈整改落实情况。
6.5归档
立卷归档
及时整理,立卷归档
排查工作完毕后,及时收集员工行为排查相关资料编目录装订,立卷归档。
7检查监督
牵头检查部门
检查内容
检查频次
报告路线
检查结果利用
纪检监察部门
各部门、分支机构落实员工行为排查方案情况
每年一次
作为部门、分支机构考核问责依据
内部审计部门
员工行为排查开展落实情况。
审计委员会
持续改进
8附件
附件:
《XX农村银行员工行为排查表》
XX农村银行员工行为排查表
员工姓名:
排查日期:
年月日
排查内容
排查情况
情况说明
有
1、有无黄、赌、毒行为
2、有无个人或家庭经商办企业情况
3、有无大额资金炒股行为
4、有无个人或家庭负债较大现象
5、有无无故不能正常上班的或经常矿工现象
6、有无交友混乱,经常出入高档消费场所现象
7、有无在职工作超过强制休假、轮岗规定时限现象
8、是否有不良记录或犯罪前科
9、是否存在家庭关系不和睦或不稳定现象
10、其他需要排查的行为
排查单位:
排查人签字:
(如对上述内容有变动的人员,单位负位负责人要及时填表上报本行风险部)
兰亭序
永和九年,岁在癸丑,暮春之初,会于会稽山阴之兰亭,修禊事也。
群贤毕至,少长咸集。
此地有崇山峻岭,茂林修竹;
又有清流激湍,映带左右,引以为流觞曲水,列坐其次。
虽无丝竹管弦之盛,一觞一咏,亦足以畅叙幽情。
是日也,天朗气清,惠风和畅,仰观宇宙之大,俯察品类之盛,所以游目骋怀,足以极视听之娱,信可乐也。
夫人之相与,俯仰一世,或取诸怀抱,晤言一室之内;
或因寄所托,放浪形骸之外。
虽取舍万殊,静躁不同,当其欣于所遇,暂得于己,快然自足,不知老之将至。
及其所之既倦,情随事迁,感慨系之矣。
向之所欣,俯仰之间,已为陈迹,犹不能不以之兴怀。
况修短随化,终期于尽。
古人云:
“死生亦大矣。
”岂不痛哉!
每览昔人兴感之由,若合一契,未尝不临文嗟悼,不能喻之于怀。
固知一死生为虚诞,齐彭殇为妄作。
后之视今,亦犹今之视昔。
悲夫!
故列叙时人,录其所述,虽世殊事异,所以兴怀,其致一也。
后之览者,亦将有感于斯文。