江苏省基金从业资格：基金管理公司的最低实资考试试题.docx
《江苏省基金从业资格：基金管理公司的最低实资考试试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江苏省基金从业资格：基金管理公司的最低实资考试试题.docx（7页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
2017年江苏省基金从业资格：
基金管理公司的最低实资考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。
A．10
B．15
C．20
D．30
2、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。
A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：
30～11：
30、13：
00～15：
00
B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：
15～9：
25
C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：
57～15：
00
D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：
30～11：
30、13：
00～15：
00
3、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。
A．诋毁其他基金销售机构
B．接受投资者全权委托
C．违规向他人提供基金未公开的信息
D．账外暗中给予他人财物或利益
4、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。
A．借贷的时间
B．所借贷货币资金的数额
C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（即债券的利息）
D．发行者和投资者之间的所有权关系
5、以下属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货
B．利率互换
C．货币期货
D．信用联结票据
6、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
A．安全性
B．实用性
C．系统化
D．简单化
7、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。
A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念
B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生
C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分
D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
8、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。
A．证券投资咨询机构
B．证券公司
C．专业基金销售公司
D．商业银行
9、资产配置的过程中，____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。
A：
明确投资目标和限制因素
B：
明确资本市场的期望值
C：
明确资产组合中包括哪几类资产
D：
确定有效资产组合的边界
10、下列关于备兑权证的表述，正确的有__。
A．备兑权证通常会增加股份公司的股本
B．备兑权证通常不会增加股份公司的股本
C．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票
D．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票
11、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A．2
B．3
C．5
D．10
12、我国基金市场的监管主体是__，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．中国证监会
D．中国银监会
13、债券的久期是指__。
A．债券本息支付的加权平均期限
B．债券的票面到期时间
C．债券的付息周期
D．债券的价格波动
14、中国证监会发布的____，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
A：
《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
B：
《基金管理公司内部控制指导意见》
C：
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D：
《基金管理公司公平交易制度指导意见》
15、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由__等构成。
A．与基金相关的律师费用
B．清算费用
C．与基金相关的会计师费用
D．公关费用
16、下列说法错误的是____
A：
开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
B：
绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C：
封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D：
开放式基金一般每周或更长时间公布一次
17、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。
A．征收营业税，不征收企业所得税
B．不征收营业税，征收企业所得税
C．征收营业税，征收企业所得税
D．不征收营业税，不征收企业所得税
18、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____
A：
投资者开立证券账户的规定
B：
交易所的组织架构及从业人员的规定
C：
设立风险基金的规定
D：
证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则
19、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。
A：
递增
B：
递减
C：
不变
D：
无法确定
20、基金投资咨询机构的作用有__。
A．建议、策划作用
B．优化基金选择
C．深入挖掘基金信息
D．加强投资者教育
21、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。
A．基金托管人
B．证券交易所
C．基金份额持有人
D．基金管理人
22、关于ETF的交易规则，正确的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B．上市首日无涨跌幅限制
C．申报价格最小变动单位为0.01元
D．买入申报数量为1000份或其整数值
23、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。
A．资产结构化理财产品
B．利率结构化理财产品
C．挂钩不同标的资产的理财产品
D．股权结构化理财产品
24、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。
该股票基金的基金管理费率为0.25%。
那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。
A：
2397
B：
2406
C：
2431
D：
2439
25、目前，我国债券型基金的管理费率一般在__之间。
A．0.5%～1.0%
B．0.25%～1.0%
C．0.25%～0.5%
D．0.5%～0.75%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、通常，处于__的投资人多属于保守型。
A．家庭形成期
B．家庭成长期
C．家庭成熟期
D．家庭衰老期
2、____在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
A：
封闭式基金
B：
开放式基金
C：
契约型基金
D：
公司型基金
3、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。
A．基金经理过往业绩的基本情况
B．基金经理过往业绩取得的市场环境
C．基金经理过往业绩的预测作用
D．基金经理对这些业绩的作用
4、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有__。
A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B．个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续
C．每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户
D．已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户
5、封闭式基金的报价单位是____
A：
每份基金价格
B：
每10份基金价格
C：
每100份基金价格
D：
每1000份基金价格
6、封闭式基金是指____
A：
经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
B：
经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
C：
经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人可以申请赎回的基金
D：
经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，基金份额持有人也可以申请赎回的基金
7、下列我国机构中可以成为证券发行人的有__。
A．企业
B．政府
C．金融机构
D．证券业协会
8、股票投资风格指数是对股票投资风格进行____的指数。
A：
风险评价
B：
业绩评价
C：
资产评价
D：
负债评价
9、__份额净值保持在1元不变。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
10、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。
__
A．1000；2亿
B．2000；5亿
C．500；1亿
D．100；5000万
11、下列关于创业板市场的描述正确的是__。
A．创业板市场是独立于证券交易所之外的一个系统
B．创业板市场是交易所主板市场之外的另一个证券市场
C．创业板市场主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业
D．创业板市场主要是为非上市股份公司提供股份转让业务
12、以下对中国证监会的描述正确的有__。
A．是国务院的附属事业单位
B．是全国证券、期货市场的主管部门
C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
13、____不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。
A：
收入型基金
B：
上市开放式基金
C：
公募基金
D：
私募基金
14、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
15、下列关于基金评级的说法，不正确的是__。
A．基金评级的方式直观易懂
B．封闭式基金与开放式基金应当分别评级
C．选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级（最高级别）的基金，可以保障未来的投资本金安全
D．如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损
16、股票最基本的特征是__。
A．收益性
B．风险性
C．流动性
D．永久性
17、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。
A．证券投资咨询公司
B．律师事务所
C．证券信用评级机构
D．资产评估机构
18、____是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
A：
基金投资者
B：
基金管理人
C：
基金托管人
D：
监管机构
19、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。
A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
20、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．金融证券
B．货币证券
C．商品证券
D．资本证券
21、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括__。
A．承诺收益或者承担损失
B．预测该基金的证券投资业绩
C．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩
D．使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语
升级会员 