证券考试题.docx
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证券考试题
一、单项选择题
1.作为持有人应得权益的证明文件，证券是一种（）。
A.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证
[参考答案]B
2.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种（）。
A.有价证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券
[参考答案]C
3.金融期货证券是一种（）。
A.有价证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券
[参考答案]D
4.证券必须同时具备的两个基本特征是（）。
A.法律特征与经济特征B.法律特征与书面特征
C.经济特征与书面特征D.经济特征与权益特征
[参考答案]B
5.有价证券是（）的一种形式。
A.商品证券B.权益资本C.债务资本D.虚拟资本
[参考答案]D
6.广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。
A.凭证证券B.商品证券C.权益证券D.债务证券
[参考答案]B
7.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。
A.所有权或使用权B.租赁权或转让权
C.收益权或处分权D.使用权或转让权
[参考答案]A
8.资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。
A.资金B.项目投资C.货币投资D.金融投资
[参考答案]D
9.股票实质上代表了股东对股份公司的（）。
A.产权B.债权C.物权D.所有权
[参考答案]D
10.股票净值又称（）。
A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值
[参考答案]B
11.股东大会是股份公司的（）。
A.法人代表B.权利机构C.监督机构D.决策机构
[参考答案]B
12.在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院B.国有资产管理部门C.国有投资公司D.资产经营公司
[参考答案]B
13.证券具有票面价值,代表了一定的财产价值,是一种（）。
A.真实资本B.虚拟资本C.财产直接支配权D.物资直接支配权
[参考答案]B（虚拟资本:
以有价证券形式存在。
能在证券交易所进行买卖，并能给它的所有者定期带来一定收入的资本。
）
14.债券是由（）出具的。
A.投资者B.债权人C.债务人D.代理发行者
[参考答案]C
15.贴现债券的发行属于（）。
A.平价方式B.溢价方式C.折价方式D.都不是
[参考答案]C
16.债券与股票的相同点在于（）。
A.收益率一致B.风险一样C.都是筹资手段D.具有同样权利
[参考答案]C
17.安全性最高的有价证券是（）。
A.国债B.股票C.公司债券D.企业债券
[参考答案]A
18.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。
A.基金托管人B.基金管理人C.基金承销公司D.基金投资顾问
[参考答案]B
19.证券投资基金反映的是（）关系。
A.产权B.所有权C.债权债务D.委托代理
[参考答案]D
20.投资基金的收益有可能高于（）。
A.股票B.债券C.金融期货D.金融期权
[参考答案]B
21.封闭式基金期满终止，清产核算后的（）按投资者的出资比例进行分配。
A.基金总资产B.基金净资产C.可分配收益D.基金资本
[参考答案]B
22.封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
A.赎回B.既可赎回,又可上市C.证交所上市D.柜台交易
[参考答案]C
23.封闭式基金的交易价格主要取决于（）。
A.基金总资产B.基金净资产C.供求关系D.基金负债
[参考答案]C
24.开放式基金的交易价格取决于（）。
A.基金总资产值B.基金单位净资产值C.供求关系D.基金资产净值
[参考答案]B
25.证券投资基金在美国的称谓是（）。
A.基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.共同基金
[参考答案]D
26.基金持有人与基金管理人之间的关系是（）。
A.受托与委托的关系B.经营与监管的关系
C.所有者与经营者的关系D.持有与托管的关系
[参考答案]C
27.基金管理人与托管人之间的关系是（）。
A.所有者与经营者的关系B.经营与监管的关系
C.受托与委托的关系D.持有与托管的关系
[参考答案]B
28.基金持有人与托管人之间的关系是（）。
A.所有者与经营者的关系B.经营与监管的关系
C.受托与委托的关系D.持有与托管的关系
[参考答案]C
二、多项选择题
1.广义的有价证券包括很多种，其中有（）。
A.商品证券B.凭证证券C.货币证券D.借据E.资本证券
[参考答案]A、C、E
2.货币证券是指能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有（）。
A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.银行本票E.支票
[参考答案]A、B、C、D、E
3.资本证券是表示持有人对一定资本享有所有权和收益权的凭证。
这类证券有（）。
A.银行证券B.股票C.债券D.基金证券E.期货合约
[参考答案]B、C、D、E
4.普通股票股东享有的权利主要是（）。
A.公司重大决策的参与权B.公司盈余和剩余资产分配权
C.选择管理者D.其他权利
[参考答案]A、B、C、D
5.股票的基本要素包括（）。
A.票面价值B.帐面价值C.市场价格D.股利E.股权
[参考答案]A、B、C、D、E
6.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（）。
A.内在价值B.帐面价值C.股票净值D.每股净资产
[参考答案]B、C、D
7.股票的内在价值取决于（）。
A.股票净值B.帐面价值C.股息收入D.银行利息率
[参考答案]C、D
8.股票的收益主要包括（）。
A.经常收益B.清算价值C.资本利得D.利息收益
[参考答案]A、C
9.普通股票的基本特征为，普通股票是（）。
A.最基本、最重要的股票B.标准的股票
C.收益最高的股票D.风险最大的股票
[参考答案]A、B、D
10.普通股股东的义务是（）。
A.遵守公司章程B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C.除法律、法规规定的情形外不得退股D.法律、行政法规及公司章程应当承担的其他义务
[参考答案]A、B、C、D
11.我国的外资股包括（）。
A.红筹股B.存托凭证C.境内上市外资股
D.境外上市外资股
[参考答案]C、D
12.按投资主体不同，我国现行的股票类型有（）。
A.国家股B.法人股C.公众股D.外资股
[参考答案]A、B、C、D
13.影响债券偿还期限的因素主要有（）。
A.债券票面金额B.资金使用方向C.市场利率变化
D.债券发行主体E.债券变现能力
[参考答案]B、C、E
14.影响债券利率的因素主要有（）。
A.借贷资金市场利率水平B.筹资用途C.筹资者资信D.债券票面金额E.债券期限长短
[参考答案]A、C、E
15.按照发行主体的不同，债券可以分为（）。
A.城市债券B.农村债券C.金融债券D.公司债券E.政府债券
[参考答案]C、D、E
16.债券与股票的相同点表现在（）。
A.都属于有价证券B.都是筹资手段C.都有规定的偿还期D.收益率相互影响E.都有同样的权利
[参考答案]A、B、D
17.债券与股票的区别表现在（）方面。
A.权利B.目的C.期限D.收益E.风险
[参考答案]A、B、C、D、E
18.金融债券与银行存款，它的特征在于（）。
A.优先性B.流动性C.集中性D.高利性E.专用性
[参考答案]B、C、D、E
19.契约型基金的当事人有（）。
A.管理人B.托管人C.承销公司D.投资者E.零售商
[参考答案]A、B、D
20.在我国《基金办法》中，（）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。
A.实收资本不少于1000万元B.设有专门的基金管理部
C.有足够的熟悉托管业务的专职人员D.具备安全保管基金全部资产的条件E.具备安全、高效的清算、交割能力
[参考答案]C、D、E
21.证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。
A.发行主体不同B.运行机制不同C.风险和收益不同D.存续时间不同E.发行对象不同
[参考答案]A、B、C、D
22.契约型基金与公司型基金的区别在于（）。
A.资金的性质不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.基金单位的价格决定依据不同
[参考答案]A、B、C
23.封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。
A.期限和发行规模限制不同B.投资者的地位不同C.基金单位交易方式和价格计算标准不同D.投资策略不同
[参考答案]A、C、D
一、单项选择题
1、以下不是证券发行主体的是（）。
A、政府B、企业C、居民D、金融机构
[参考答案]C
2、以下不是证券交易所的职能的是（）。
A、提供证券交易的场所和设施B、制定证券交易所的业务规则C、决定每日开盘价D、管理和公布市场信息
[参考答案]C
3、场外交易市场的组织方式是（）。
A、经纪制B、代理制C、做市商制D、自助制
[参考答案]C
4、证券交易所所采取的组织方式是（）。
A、经纪制B、代理制C、做市商制D、自助制
[参考答案]A
5、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
A、会员证券商B、非会员证券商C、会员证券承销商D、会员证券自营商
[参考答案]B
6、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（）。
A、简单算术股价平均数B、加权算术股价平均数C、修正股价平均数D、综合股价平均数
[参考答案]B
7、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）。
A、简单算术股价平均数B、加权股价平均数
C、修正股价平均数D、综合股价平均数
[参考答案]A
8、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数是（）。
A、上证综合指数B、深证综合指数C、上证30指数D、深证成分股指数
[参考答案]A
9、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。
A、上证综合指数B、深证综合指数C、上证30指数D、深证成分股指数
[参考答案]B
10、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）。
A、道-琼斯股价指数B、金融时报指数
C、日经股价指数D、恒生指数
[参考答案]A
11、以货币形式支付的股息，称之为（）。
A、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息
[参考答案]A
12、公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为（）。
A、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息
[参考答案]B
13、不属于公司法定资本公积金的来源的项目是（）。
A、股票溢价发行的溢价部分B、依法每年从税后利润中提存部分C、公司资产重估增值部分D、公司投资于其他公司所获得的收益部分
[参考答案]D
14、决定债券票面利率时无须考虑（）。
A、投资者的接受程度B、债券的信用级别C、利息的支付方式和计息方式D、股票市场的平均价格
[参考答案]D
15、长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对（）的补偿。
A、信用风险B、通胀风险C、利率风险D、政策风险
[参考答案]C
16、期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对（）的补偿。
A、信用风险B、通胀风险C、利率风险D、经营风险
[参考答案]A
17、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（）的补偿。
A、信用风险B、购买力风险C、经营风险D、财务风险
[参考答案]B
18、以下哪种机构不是证券发行市场上的中介机构（）。
A、证券承销商B、会计审计机构C、律师事务所D、证券自营商
[参考答案]D
19、哪个机构是会员制证券交易所的最高权力机构（）。
A、会员大会B、理事会C、董事会D、监察委员会
[参考答案]A
20、以下哪个机构不是会员制证券交易所设立的机构（）。
A、会员大会B、理事会C、董事会D、监察委员会
[参考答案]C
21、哪个机构是会员制证券交易所的最高决策机构（）。
A、会员大会B、理事会C、董事会D、监察委员会
[参考答案]B
22、股票交易如果在证券交易所进行，可称为（）。
A、柜台交易B、店头交易C、场外交易D、上市交易
[参考答案]D
23、证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报，这种竞价方式是（）。
A、口头竞价B、书面竞价C、电脑竞价D、间接竞价
[参考答案]C
24、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）方式。
A、口头竞价B、书面竞价C、电脑竞价D、间接竞价
[参考答案]C
25、（）不是金融衍生工具。
A、金融期货B、金融期权C、认股权证D、股票
[参考答案]D
26、从国际上来看，金融期货主要有三种。
下面的（）不属于金融期货。
A、期权期货B、外汇期货C、利率期货D、股指期货
[参考答案]A
27、我国曾于1993年年末至1995年5月开展过（）交易。
A、股票期货B、股指期货C、国债期货D、黄金期货
[参考答案]C
28、金融期权合约的（）在支付了期权费后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格买进或卖出一定数量的某种金融商品或金融期货合约。
A、设计者B、卖出者C、买入者D、组织者
[参考答案]C
29、赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称为（）。
A、看跌期权B、看涨期权C、利率期权D、外汇期权
[参考答案]B
30、上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。
A、公司制B、会员制C、合同制D、承包制
[参考答案]B
31、在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（）。
A、第三市场B、第四市场C、店头市场D、证券交易所
[参考答案]C
32、大多数的场外交易发生在投资者和（）之间。
A、证券公司B、证券交易所C、证券登记结算公司D、商业银行
[参考答案]A
33、证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。
A、上市公司B、证券公司C、商业银行D、证券登记结算公司
[参考答案]B
34、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。
A、国债B、股票C、基金D、企业债券
[参考答案]B
35、（）不属于交易费用。
A、委托手续费B、佣金C、承销费D、过户费
[参考答案]C
36、（）不是证券公司的监督检查机构。
A、证券公司自身B、投资者C、证券交易所D、证券管理部门
[参考答案]B
37、证券清算和交割两个过程统称为证券（）。
A、收付B、过户C、结算D、登记
[参考答案]C
38、从处理方式看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。
A、证监会B、交易所或清算机构C、另一证券公司D、上市公司
[参考答案]B
39、投资者一般由（）代为办理清算交割、交收。
A、交易所B、清算机构C、上市公司D、证券经济商
[参考答案]D
40、按照上海证券交易所法人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行（）交易的资金交收。
A、T+1日和T日B、T+1日C、T-1日D、T日
[参考答案]D
41、目前，我国对（）实行T+3交收方式。
A、A股B、B股C、基金券D、债券
[参考答案]B
42、（）交割交收方式目前适用我国的A股、基金、投资基金、国债、国债回购、债券等。
A、T-1B、TC、T+1D、T+3
[参考答案]C
三、判断题：
1、证券发行价格制约和影响着证券的交易价格。
[参考答案]错
2、证券交易所决定每日的开盘价。
[参考答案]错
3、会员制证券交易所是以营利为目的的法人。
[参考答案]错
4、会员制证券交易所规定，会员以外的其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。
[参考答案]对
5、开放式投资基金的受益凭证主要在场外交易市场交易。
[参考答案]对
6、1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业。
[参考答案]对
7、证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。
[参考答案]错
8、金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种。
[参考答案]对
9、投资者发出当日有效的委托指令，买卖尚未成交，客户有权变更原有的委托指令。
[参考答案]对
10、客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经济商应继续执行指令。
[参考答案]对
四、简述
1、证券投资的基本要素。
一、投资主体：
是指从事证券投资活动，具有资金来源和投资决策能力，享受投资收益，承担投资责任和投资风险的投资者。
包括各种法人和自然人。
二、投资客体：
是指证券投资对象，包括股票、债券、基金及其他金融衍生品。
三、投资目的：
是指投资者购买证券的动机
1、获取预期的投资收益
2、分散投资风险
3、获得公司实际经营控制权
四、投资方式：
四种类型为长线投资、短线投资、灵活投资、控股投资。
五、投资风险：
是指证券预期收益的不确定性。
2、证券投资与证券投机的关系。
一、区别：
1、投资动机与目的不同。
证券投资动机是为了获取较稳定的收入，如股息、利息等；证券投机主要是通过频繁的买进卖出证券来获取差价收入。
2、投资期限不同。
证券投资的期限较长;证券投机的期限较短。
3、证券的实际价值重视程度不同。
投资者着重对各种证券所代表的实际价值，重视证券的内在价值；投机者主要注重证券市场行情的变化，注重证券的市场价格。
4、分析方法不同投资是基本面分析；投机是技术分析
5承担风险不同。
投资风险小。
投机风险大
二、联系：
不论是证券活动还是证券投机活动，都是买卖证券的交易活动。
因而在交易活动中二者的区别也是相对的，在一定条件下，二者可以相互转化。
一次良好的投资实质上是一次成功的投机。
3、什么是股票？
其基本要素有哪些？
股票是由股份有限公司公开发行的，用以证明投资者投资入股，并据此享有一定权益的凭证。
基本要素包括：
票面价值、账面价值、市场价格、股息分红和股权等。
4.股票的基本特征是什么？
（1）收益性
（2）风险性（3）非偿还性（4）流通性
5.投资基金与股票、债券的区别有哪些？
（1）发行主体不同：
a股票是股份公司发行的，持有人是股份公司的股东，是一种股权关系。
b债券是分别由政府、银行和企业发行的，体现的是债权债务关系。
c投资基金证券是有基金发起人安契约形式发起的基金，证券持有人与发起人之间是契约关系。
（2）运行机制不同：
通过股票筹集的资金，完全有股份公司运用，股票持有人有权参与公司管理。
通过债券筹集的资金，完全由债务人自主支配
（3）风险和收益不同：
基金和股票的收益都是不确定的，而债券的收益是确定的，说明债券的收益稳定而风险最小。
从风险角度来考虑，基金的风险要小于股票。
从风险和收益的总体情况看，基金是介于股票和债券之间的一种投资品种。
（4）持续时间不同：
投资基金经持有人大会或基金董事会决议可以提前终止，也可以期满再延期。
封闭式基金在存续期间内不得随意增减基金券，持有人只能通过交易所买卖证券。
不同于股票投资之处在于，开放式基金则可以随时增减，持有人可以按基金净值要求申购或赎回其所持有的基金份额。
6.中国发展证券市场的主要作用有哪些？
（1）筹集建设资金，促进国民经济发展
（2）转变企业经营机制，推进国企改革
（3）调整产业结构，优化资源配置
（4）拓宽投资渠道，促进社会主义市场经济发育。
7、证券交易所的含义和特征？
含义：
证券交易所是为证券的集中竞价交易提供场所、设施并履行相关职责的社团法人单位。
特征：
证券交易所是规范化与高度组织化的市场，是证券市场的主题与核心，与非组织化的分散的交易市场相比。
（1）加以场所的固定性和交易时间的确定性
（2）交易活动的参与者为具备一定资格的会员证券公司，非会员团只能以委托的方式间接买卖
（3）交易对象为符合一定标准条件的上市证券
（4）交易活动的连续性和交易量的集中性，成交迅速和高效性
8、证券交易程序有哪些？
（一）开户
1、开设证券账户2、选择经济商3、开设资金账户
（二）委托
1、委托的种类
2、委托的内容
（1）证券名称和交易种类
（2）买进或卖出及其数量（3）出价方式及价格幅度（4）委托的有效期
3、选择委托形式
4、委托的执行
5、委托的变更
（三）成交
1、交易时间2、合法性检查3、集合竞价4、连续竞价
（四）结算
（五）交割
证券的交割是卖方向买方交付证券而买方向卖方支付价款的行为
（六）过户
证券的过户是指通过法定程序变更证券持有者身份的手续，只有记名证券才有过户之说。
9、什么是证券投资的系统风险，主要表现在哪些方面？
系统风险属于来自企业外部的宏观经济方面的因素造成的风险，如经济周期、战争、政治、自然灾害、政府的宏观调控下的各种政策。
具体有：
①政治政策性风险。
主要包括政府主要领导人的变动，宏观经济政策的调整，货币政策、财政政策、汇率政策和产业政策的变化等造成的风险。
②利率风险③信用交易风险④汇率风险
10、管理部门对证券交易所监管有哪些基本原则？
（1）依法管理原则，即证券市场管理必须有充分的法律依据和法律保障
（2）保护投资者利益原则，使投资者得到公平的对待，维护其合法权益
（3）“三公”原则，即公开、公平、公正原则
（4）国家监督与自律相结合的原则，指在加强政府、证券主管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
11、证券市场监督的主要内容有哪些？
（1）信息披露
（2）操纵市场（3）欺诈行为（4）内幕交易
五、论述
1、证券交易所的组织形式有哪几种？
各自的优缺点是什么？
我国证券交易所采用的是那种组织形式？
证券交易所的组织形式主要有：
公司制和会员制
（1）公司制证券交易所：
公司制证券交易所是以股份有限公司形式成立的以盈利为目的的法人机构，它的最高决策管理机构是董事会
优点：
保证证券交易的公正性
易于取得社会公众信任
便于国家宏观管理
缺点：
主要是交易费用较高，因为它是以盈利为目的，为了赚取更多利润，可能会提高费用
（2）会员制证券交易所：
会员制证券交易所是一个由会员自愿组成的社会法人机构。
一般由证券公司、投资银行等证券商组成。
它的最高决策管理机构是理事会。
优点：
不以盈利为目的，交易费用较低，利于交易的活跃
会员自律，在证券交易活动中买卖双方自负所受一切损失
只限于本所会员入场交易，便于管理，防止经纪人操纵把持
缺点：
主要是风险大，因为买卖双方自负交易上的一切责任，没有任何的交易担保，所以投资者的利益得不到保障
我国的上海、深圳证券交易所属于会员制，香港和台湾的证券交易所属于公司制。
2、论述通货膨胀对证券市场的危害。
通货膨胀率，是指物价指数总水平与国民生产总值实际增长率之差。
一般来讲，通货膨胀与通货紧
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