证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案一Word文件下载.docx
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中国结算公司
证券公司总部
证券业协会
7.下列各项中，不属于经纪业务管理风险．清形的有（）。
违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
8.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）.
从证券登记结算公司的收益中提取
从证券交易所的业务收入中提取
从证券登记结算公司的业务收入中提取
结算参与人按证券交易金额的的一定比例缴纳
9.证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（）提供风险监控报告。
董事会和投资诀策机构
监事会
股东大会
证监会
10.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。
监事会一投资诀策机构一自营业务部的三级体制
投资诀策机构一自营业务部门的二级体制
董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制
董事会一投资决策部门的二级体制
C
11.沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）.
真实性
准确性
完整性
及时性
12.证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构．
董事会
业务执行部门
业务诀策机构
分支机构
13.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一饮集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
Z个月
1个月
3个月
半年
14.在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（）向客户提供一饮准确、完整的资产管理报告．
5个月
4个月
02个月
15.以下尚来公开的信息中，（）不属于内幕信息。
上市公司收购的有关方案
上市公司发生重大债务
上市公司25％的监事发生变动
上市公司申请破产的诀定
16.在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以（）设定保证金或保证券．
按交易所规定
按相关规定
弓虽伟J
协商
17.下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（）。
接受上市申请，安排证券上市
证券的存管和过户
证券持有人名册登记
受发行人的委托派发证券权益
18.对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。
20%
83D%
10%
50%
19.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案．将集合资产管理计划的设立情况
10个工作日内
5个工作日内
15个工作日内
020个工作日内
20.常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是（）.
审计上市公司的审计师
证券交易所的有关人员
证券业协会的有关人员
上市公司的独立董事
21.营业部应按要求要善保管客户资料及业务档案，在客户账户销户后（）内不得销毁。
5年
10年
15年
20年
22.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报时指（）.
以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次成交，来成交部分自动撒销
以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，来成交部分自动撒销
以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依饮成交，否则申报全部自动撒销
以申报进入交易主机时集中申报薄中对手方队列的最优价格为其申报价格
23.证券公司自营业务不具有（）特点．
诀策的自主性
交易的风险性
资金的安全性
收益的不确定性
24.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。
有限责任公司
上市公司
股份公司
非上市公司
25.客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（）有事先约定，并预留印鉴．
营业部
交易所
26.根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有（）以上的营业部，且布局合理．
5
10
15
20
27.关于有价证券充抵保证金的计算，下列说法不正确的是（）.
交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
国债折算率最高不超过95%
上证180指数成分股股票折算率最高不超过70%
其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过65%
28.下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。
如实填写开户书
了解交易风险，明确买卖方式
寻求司法保护
采用正确的委托手段
29.除港、澳、台地区外，我国目前有（）家证券交易所。
1
2
3
30.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）.
65%
80%
7D%
90%
31.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于（）万手，或者交易金额不低于（）万元人民币．
1,100
101,000
11,000
10,100
32.（）不一定为法定的内幕信息知情人。
发行人的董事、监事、高级管理人员
发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
持有公司3％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
由于所任公司职务可以获取公司内幕信息的人员
33.目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（）。
A股指数
日股指数
基金
中小板企业指数
34.境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（）查验客户提交的证券账户的状态。
中介结构
登记结算系统
证券公司
35.根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可在（）后领取现金红利．（T日为公告刊登日）
T+3
T十4
T+5
T+8
36.下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）.
会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任
国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立日字头证券账户的机构投资者
不是所有交易所会员均可参与买断式回购
所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易
37.国债在净价交易的情况下．应计利息是根据（）按天计算的．
同业拆借利率
银行利率
市场利率
票面利率
38.以下项目中，不属于客户资产管理业务的是（）
为单一客户办理定向资产管理业务
为单一客户办理大宗交易业务
为客户办理专项资产管理业务
为多个客户办理集合资产管理业务
39.在通常．清况下，可转换债券是指可转换成（）的债券。
普通股票
国债
B股
40.证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。
中国证监会
证券交易所理事会
证券交易所会员大会
证券交易所会员管理部门
41.在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。
电话自动委托
柜台委托
网上委托
自助终端委托
42.资产管理业务的市场风险主要是指（）。
证券公司违法法律行政法规等行为使客户资产受到损失
由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失
证券公司的投资诀策或操作失误而使客户资产受到损失
因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
43.在证券交易所质抑式回购交易申报时，（）的申报买卖部位为卖出．
以资融券方
以券融资方
以券融券方
以资融资方
44.具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（）批谁后，可成为证券交易所的会员。
理事会
会员大会
45.证券交易所取消会员资格时，视．清况需通报（）.
证监会或其派出机构
46.对于首饮公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额．
l家
82家
3家
5家
47.经纪业务的不同环节，帐户管理、资金管理、委托买卖、清算交收等不同岗位实行定岗定职属于经纪业务营运管理一般要求中的（）
前台后台分离和岗位分离
重要岗位专人负责，严格操作权限管理
不得私下接受代理客户办理相关业务
要善保管客户资料以及档案
48.证券登记是指（）建立和维护证券持有人名册的行为。
证券登记结算机构
证券托管银行
49.集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（）
可以表明参与集合计划没有风险
可以保证本金安全
不保证最低收益
可以保证资产投资不受损失
50.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。
“集合资产管理计划名称”
“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”
“证券公司名称一集合资产管理计划名称”
“资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”
51.我国内地目前不采取T＋1滚动交收方式的交易品种是（）.
A股
回购交易
52.根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
委托订单的数量
买卖证券的方向
委托价格限制
委托时效限制
53.下列各项中属于证券经纪业务法合规风险的是（）。
为法人客户开立账户时审核资料不严
交易场地电脑设备不足
违规为客户开立账户
拐侣用客户的资金或证券
54.深幼l证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日连续竟价、收盘集合竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下（）。
30%
100%
900%
55.证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）.
肠巨定性集合资产管理计划
非限定性集合资产管理计划
定向资产管理业务
专项资产管理业务
56.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅度限制的证券，连续竟价阶段的有效申报价格应符合下列规定（）。
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110％且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；
同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130％且不低于该平均数的70%
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110％且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；
同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120％且不低于该平均数的70%
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100％且不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130％且不低于该平均数的70%
57.根据我国证券交易所交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是（）元．
0.01
0.02
0.03
0.04
58.深圳交易所债券质押式回购非上市首日开盘集合竟价的有效竟价范围为前收盘价的（）。
110%
59.世界各地防范证券结算风险的措施不包括（）
要善选择结算银行，防范结算银行风险
建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
中国结算公司实际管理证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收等造成的登记结算机构的损失
60.严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。
业务管理风险
市场风险
客户信用风险
业务规模风险
多项选择题部分（共40题每题2分共80分）
1.下列关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有（）
全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元
全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元
2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月
回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期
BC
2.下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。
沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
深圳证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同
在深圳证券交易所，前收盘价可能成为当日收盘价
CD
3.根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。
派遣合格代表入场从事证券交易活动
按规定提供相关的业务报表和账册
维护证券交易所的合法权益
维护投资者的合法权益
BCD
4.目前，我国开展债券回购交易业务的主要场所有（）.
柜台市场
深切｝证券交易所
上海证券交易所
全国银行间同业拆借中心
5.上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竟价期间发布的即时行．清的内容包括（）等。
证券代码
证券简称
前收盘价格
虑拟匹配量
ABC
6.下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（）。
买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式
到期结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收
到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收
结算参与人证券交收账户与资金交收账户存在一一对应关系
ACD
7.关于证券经纪业务，下列说法正确的有（）.
证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入
证券公司在经纪业务中不赚取差价
证券公司与客户是代理委托关系
证券公司不承担交易中的价格风险
ABCD
8.境内法人申请开立证券账户时，应提供的材料有（）等．
企业法人营业执照
法定代表人证明书
证券账户授权委托书
法定代表人的有效身份证明文件
9.关于开立证券交易结算资金账户．以下说法正确的有（）.
委托人无法到柜台办理授权委托手续，还应向营业部提交经国家公正机关公正的授权委托书
个人投资者开立证券交易结算资金账户，须提交住址证明
个人投资者开立证券交易结算资金账户，须单位介绍信
个人投资者开立证券交易结算资金账户，须证券账户卡
AD
10.自然人申请证券账户合并需提供（）。
注销证券账户申请表
有效身份证明文件及复印件
拟合并证券账户卡及复印件
合并证券账户申请表
11.证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告．
本公司
资产托管机构
与资产托管机构有关联方关系的公司
与本公司有关联方关系的公司
12.下列各项中，不属于证券经纪业务技术风险的有（）.
供电设施被损坏导致交易停滞
设备发生故障损坏导致行情中断
l各内幕信息下载至U盘从事内幕交易
利用通讯装置传播虑假信息
13.证券公司应当严格执行相关会计准则，建立定向资产管理业务（）管理制度．
账户
核算
报告
档案
14.在证券自营业务运作管理方面，证券公司应重点加强（）.
通过合理的预警机制、严密的账户管理等控制自营业务风险
明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制等原则
建立严密的业务操作流程
自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门制定专人完成
15.在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，撒单可由（）直接将撒单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理撒单．
证券营业部的业务员
客户
红马甲
AB
16.在证券经纪业务中，投资者采用的非拒台委托形式有（）。
传真委托
人工电话委托
自助和电话自动委托
17.关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（）。
证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准
证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
在国家法定假日，证券交易所市场不休市
在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
18.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回E丁F的基金份额时，应遵守下列规定（）。
当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
当日赎回的证券，同日可以卖出，也可用于申购基金份额
当日买入的证券，同日不得用于申购基金份额
19.证券经营机构的自营买卖的对象（）
包括非上市证券
包括上市证券
仅限于非上市证券
仅限于上市证券
20.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报（）备案．
公司住所地中国证监会派出机构
升级会员 