证券从业资格考试《基础知识》强化试题1Word格式.docx

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证券所代表的权力性质

证券发行的主体不同

5、股东权益的基本决定因素是。

公司盈利水平高低及未来发展趋势

财务流动性

财务安全性

销售收入增长性

a

6、我国公司法规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为。

清算费用,缴纳所欠税款,职工工资,社会保险费用和法定补偿金,清偿公司债务B:

清算费用,缴纳所欠税款,社会保险费用和法定补偿金,职工工资,清偿公司债务

清算费用,职工工资,社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务D:

清算费用,职工工资,缴纳所欠税款,清偿公司债务,社会保险费用和法定补偿金标准答案:

7、注册在中国内地,上市地在香港的外资股叫做。

N股

L股

S股

H股

8、股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是。

证权证券

要式证券

9、反映证券市场容量的重要指标。

股票市值占GDP的比率

证券市场价值

证券化率（证券市值/GDP

证券市场指数

10、有价证券是的一种形式。

真实资本

虚拟资本

货币资本

商品资本

11、2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立。

泛欧交易所

纽交所―泛欧证交所公司

CME集团有限公司

伦敦国际金融期券期货交易所

12、1984年11月,在东京公开发行200亿日元债券,标志着中国正式进入国际债券市场。

中国工商银行

中国农业银行

中国银行

中国建设银行

13、下列说法正确的是。

证券市场难以化解资本的供求矛盾

证券市场交易对象仅限于股票,因此又被称为股票市场

证券的风险与收益成反比关系

证券市场是价值直接交换的场所

14、按募集方式分类,有价证券可以分为。

公墓证券和私募证券

政府证券、金融证券、公司证券

上市证券与非上市证券

股票、债券和其他证券

15、证券业协会和证券交易所属。

政府机构

政府在证券业的分支机构

自律性组织

证券业最高监管机构

16、在我国,股份制的金融机构发行的股票归类为。

金融证券

公司股票

企业股票

17、在对WTO承诺中,外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处称为证交所特别会员的申请可由受理。

证券交易所所在地的证监会派出机构

中国证券监督管理委员会

中国财政部

证券交易所

18、我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资,仅限于投资。

政府债券和金融债券

基金

证券衍生品

19、证券市场的基本功能不包括。

筹资―投资功能

定价功能

资本配置功能

规避风险功能

20、截至2009年12月,已有家合格境外投资者获得中国证监会批准进入中国证券市场。

53

74

83

76

21、,《中华人民共和国证券法》正式实施,这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。

1999年7月1日

1999年4月1日

1998年7月1日

1994年7月1日

22、1982年1月,在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券,这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

国民信托投资公司

中国信托投资公司

中华信托投资公司

中国国际信托投资公司

23、单个投资管理人管理的企业年金基金资产,投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金,按市场价计算,不得超过该企业所发行证券或该基金份额的,也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的。

3%、5%

5%、3%

5%、10%

10%、5%

24、截至2009年末,国家外汇管理局共批准家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内投资者。

37

65

55

25、1999年11月4日,美国国会通过,标志着金融业分业制度的终结。

《金融服务现代化方案》

《格拉斯-斯蒂格尔法案》

《证券交易所法》

《格林斯潘法》

26、2006年6月,纽约证券交易所和合并计划获双方股东大会批准,首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。

东京证券交易所

泛欧证券交易所

伦敦国际金融期权期货交易所

葡萄牙交易所

27、下列说法不正确的是。

证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构

中介机构是指为证券的流通提供场所的各类机构

证券公司的主要业务是有价证券承销、经纪、自营、投资咨询等

中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构

28、美国的证券市场是从买卖开始的。

政府债券

企业债券

29、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险。

因此,这一类证券被视为。

低风险证券

无风险证券

风险证券

高风险证券

30、根据我国政府的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过。

1?

M4

M2

M3

2?

二、多选题:

31、商品证券是证明持有人有伤平所有权或使用权的凭证,具体包括。

提货单

购物券

仓库栈单

运货单

a,c,d

32、股东权力是一种综合权力,包括等权力。

投票表决

交易及退股

出席股东大会

分配股息红利

33、为保证证券市场的稳定,稳定市场的政策与制度安排。

证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券帐户限制交易

因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌措施C:

因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的政党秩序,证券交易所可以决定临时停市

涨跌停板规定

a,b,c,d

34、政府发行债券所筹集的资金可以用于。

协调财政资金短期周转

弥补财政赤字

关建政府投资的大型基础性建设项目

在战争期间用于弥补战争费用的开支

35、股东大会的权力包括。

修改公司章程

对公司合并,分力,解散,清算或者变更公司形式作出决议

制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案

对发行公司债券作出决议

a,b,d

36、证券市场的基本功能有。

增值功能

b,c,d

37、我国证券业在五年过渡期对外开放的内容主要包括。

外国证券机构可以（不通过中方中介直接从事B股交易。

外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务

加入后四年内,允许外国证券公司设立合营公司

允许合资券商开展咨询服务及其它辅助性金融服务

38、证券市场上两个最基本和最主要的品种。

债券

a,c

39、证券发行人包括。

公司

政府

金融机构

a,b,c

40、证券交易所在性质上不是。

证券监管机构

证券服务机构

证券投资人

41、20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段,此时证券市场的表现是。

公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位

仍处于萌芽阶段

股份公司数量剧增

有价证券发行总额剧增

42、政券的流动性可通过方式来实现。

兑付

承兑

贴现

转让

43、按证券发行主体的不同,有价证券可分为。

政府证券

政府机构证券

公司证券

44、证券市场中介机构不包括。

证券公司

证券业协会

证券市场

c,d

45、参与证券投资的各类基金包括。

社保基金

社会公益基金

证券投资基金

外国机构投资者

46、中国证券市场对外开放科分为三个层次,分别是。

在国际资本市场募集资金

开放国内资本市场

有条件的开放境外企业和个人投资境内市场

有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场

47、属于公募证券特征的是。

发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B:

与私募证券相比,审核较严格

采取公示制度

按投资者与发行人有特定关系的机构投资者

48、证券市场的发展经历了以下几个阶段:

萌芽阶段、。

停滞阶段

恢复阶段

初步发展阶段

加速发展阶段

49、下列对证券市场表述正确的是。

有效化解了资本的供求矛盾问题

为解决资本供求矛盾和流动性而产生的

是市场经济发展到一定阶段的产物

是有价证券发行和交易的场所

50、之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求,主要是由于。

加快资本市场对外开放式是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的要求,是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺

加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求,是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段

加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物D:

加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度,进一步强化资本

三、判断题:

51、机构投资者在获取现金分红时不需要缴税。

对错

正确

52、股票不属于物权证券,也不属于债券证券,而是一种综合权力证券。

53、股份的发行实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权力。

54、增发是面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股。

错误

55、记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。

56、股票分割由于不能给投资者带来现实的利益,所以通常会刺激股价下滑。

57、有价证券都是价值的直接代表,它们本质上是价值的一种直接表现形式。

58、根据上市规模、监管要求等差异,证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。

59、证券价格的高低是由证券自身风险率的高低来决定的。

60、上市公司采取向定向增发方式发行的有价证券属私募证券。

61、《中华人民共和国公司法》的颁布和实施,是我国证券发展史上的重要里程碑,具有深远的历史意义。

62、有价证券代表着一定数量的财产权力,持有人可凭该有价证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入,因此本身具有价值。

63、1987年9月,中国第一家专业证券公司――深圳特区证券公司成立。

64、1992年10月,深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期权合约――特级铝期券标准合同,实现了由远期合同向期权交易过渡。

65、美国证券市场是从买卖政府债券开始的。

66、非上市债券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。

67、目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。

68、依据我国的法律法规,商业银行不可以从事股票投资活动。

69、我国现行的规定是,各类企业都可以参与股票配售,也可投资于股票二级市场。

70、机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老保险、保险基金、信托基金,此外还有对冲基金、创业投资基金。

71、在我国,股份制的金融机构发行的股票视为金融证券。

72、中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,并负责组织各证券公司进行培训。

73、货币证券市有价证券的主要形式。

74、我国证券交易所是以营利为目的的法人。

75、《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施,是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律,并由此确认了资本市场的法律地位。

76、我国现行法规定,自2007年12月1日开始金融租赁公司从事证券投资业务。

77、有价证券既是一定收益权利的代表,同时也是一定风险的代表,所以证券市场本质上市风险直接交换的场所。

78、在证券市场的初步发展阶段,在有价证券中占主要地位的已不是政府债券,而是公司股票和公司债券。

79、中央银行以公开市场操作作为政策手段,通过买卖政府债券或股票,影响货币供应量进行宏观调控。

80、通常人们把无形市场称为“场内市场”。