期货法律法规第一次模拟考试题Word文档格式.docx
《期货法律法规第一次模拟考试题Word文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货法律法规第一次模拟考试题Word文档格式.docx（36页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
参考答案[A]
8.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）。
8000万元
5000万元
1亿元
2000万元
9.期货公司经理层人员的推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
1
2
3
4
10.下列关于申请金融期货经纪业务资格的表述，错误的是（）。
申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
具有健全的公司治理
高级管理人员近2年内未受过刑事处罚
符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
11.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。
有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做如下处理（）。
相应增加风险准备金
相应减少运营支出
相应核减净资本金额
相应增加注册资本
12.申请设立期货公司，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。
6个月
100天
5日
20日
13.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报（）批准后施行。
人民银行
证监会
14.依法对期货保证金安全存管专门实施监控的机构是（）。
期货保证金安全存管监控机构
15.期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
5
6
16.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关监管措施。
3日
4日
6日
17.会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。
18.被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。
参加期货公司组织的后续职业培训
参加协会组织的后续职业培训
重新参加期货从业资格考试
重新参加证券从业资格考试
19.下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。
期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格
中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理
中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理
期货监督管理机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理
20.期货公司可以接受以下单位或个人的委托为其进行期货交易（）。
期货公司的普通客户
证券期货市场禁止进入者
国家机关和事业单位
未能提供开户证明材料的单位
21.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人（）。
应当承担的责任与相应的责任追究程序
应立当承担的责任
的免责条款
赔偿额度
22.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）。
客户利益优先
社会利益优先
公司利益优先
国家利益优先
23.期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
首席财务官
首席风险官
首席执行官
首席信息官
24.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。
在期货交易所指定的报刊或者媒体上
不需要发布
在中国证监会指定的报刊或者媒体上
在任意的媒体上
25.有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）。
20年
10年
15年
30年
26.下列应当加入中国期货业协会成为会员的是（）。
控股期货公司的证券公司
为期货交易提供担保的商业银行
27.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的（），不得利用职务便利牟取不正当的利益。
商业秘密
历史记录
个人隐私
合法权益
28.期货公司可以接受以下单位或个人的委托为其进行期货交易。
（）。
未能提供开户证明材料的单位和个人
符合相关规定的个人
期货业协会的工作人员
29.未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。
10
30.任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
勒令停业整顿
撤销期货业务许可
予以取缔
予以警告
31.中国期货业协会对期货从业人员做出纪律惩戒决定后，应当及时在（）公示。
协会网站
期货公司网站
期货交易所网站
期货公司内部公告栏
32.一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其商品期货交易经历应达到的标准是（）。
最近2年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
最近2年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录
最近3年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录
33.以标准仓单抵押保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。
开盘价
结算价
最高价
最低价
34.（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
中国期货业协会
期货监督管理机构
35.期货公司申请金融期货全面结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在（）年以上。
36.期货公司不得向客户做获利（）；
不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
说明
提示
保证
预测
37.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。
就地解散
缴纳罚款
停业整顿
限期改正
38.设立期货公司，应当经（）批准，并在公司登记机关登记注册。
中国期货业协会·
39.期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。
控告
抗辩
申诉
调查
40.在股指期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评价时，评估不涉及（）。
基本情况、诚信状况
投资经历
财务状况
工作经历
41.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。
所在地中国证监会派出机构
42.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
控制期货公司的风险
及时向证监会报告期货公司的风险状况
对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
以上说法都不对
43.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。
44.证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
风险管理
技术风险
协助开户
全权开户
45.期货公司的净资本与净资产的比例不得低于（）。
30%
40%
50%
60%
46.中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；
有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。
核减资本金额
核减净资本金额
增加净负债金额
增加负债金额
47.期货公司应当于年度终了后的（）个月内，报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
7
48.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（）。
1000万元
3000万元
49.证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。
协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司
代理客户进行期货交易、结算或者交割
收付、存取或者划转期货保证金
为客户从事期货交易提供融资或者担保
50.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。
12
20
51.（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
中国银监会
期货业协会
中国证监会及其派出机构
国务院
52.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、（）原则，维护期货交易各方的合法权益。
合理
透明
合法
公正
参考答案[D]
53.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（）予以明示。
客观事实的真实性
主观判断的合理性
重要事实的客观性
重要事实
54.期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的（）。
从业人员资格考试
思想教育培训
专项后续职业培训
执业准则培训
参考答案[C]
55.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。
根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
应当由期货公司承担责任
根据期货公司和客户的约定承担责任
应当由期货公司和客户承担同等责任
56.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。
中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场核查，对不符合标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过15个工作日
中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场核查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日
中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并对期货公司进行罚款
中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并撤销期货公司的经纪业务资格
57.根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。
交易规则
期货交易所章程
股东大会
58.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情况发生之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。
59.某期货公司净资本为2500万元，按照期货公司风险监管指标的要求，该公司可从事的业务有（）。
经纪业务
委托其他机构提供中间介绍业务
交易结算业务
全面结算业务
60.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。
纪律惩戒
道德约束
法律制裁
行为指导
二、多选题
61.下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。
期货公司都可以从事股指期货业务
期货公司都可以从事商品期货经纪业务
期货公司从事除商品期货经纪业务之外的其他期货业务，还应当取得相应的业务资格
期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
参考答案[BCD]
62.按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务。
（）
期货公司调整高级管理人员职责分工的
期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的
期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的
期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责的
参考答案[ABCD]
63.期货业协会对期货从业人员进行以下管理（）。
依法对期货从业人员实行自律管理
负责从业资格的认定
负责从业资格的管理
负责从业资格的撤销
64.股指期货投资者适当性制度中，关于知识测试操作要求的描述，下列正确的有（）。
期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。
测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司。
公司市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。
测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。
负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字。
期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。
参考答案[ACD]
65.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当（），不得利用职务便利牟取不正当的利益。
忠于职守
依法办事
公正廉洁
保守国家秘密和有关当事人的商业秘密
66.对于下列（）行为给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。
国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易
单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
违规开办期货咨询业务
以上都不是
参考答案[AB]
67.期货交易所的职责包括（）。
提供交易的场所、设施和服务
设计合约，安排合约上市
组织并监督交易、结算和交割
保证合约的履行
68.期货公司应当建立、健全并严格执行（），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
业务管理规则
人事管理制度
财务管理制度
风险管理制度
参考答案[AD]
69.下列单位和个人中，（）不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。
证券、期货市场禁止进入者
公务员
国务院期货监督管理机构的工作人员
参考答案[ABD]
70.国务院期货监督管理机构可以要求（）报送相关资料。
非期货公司结算会员
交割仓库
期货公司股东
71.期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。
予以抵制
及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告
及时按照所在机构内部程序向董事会报告
在机构未妥善处理的情况下，及时向协会或证监会报告
72.下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务表述正确的是（）。
股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案
股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司可对其放松风险监管要求
股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关情况
股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
73.证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
资金管理
内部控制
风险隔离制度
风险控制制度
参考答案[BC]
74.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施是（）。
提高保证金
调整涨跌停板幅度
限制会员或者客户的最大持仓量
暂时停止交易
75.下列关于会员期货交易所理事会会议的表述，正确的有（）。
每次会议应于会议召开前10日通知全体理事
1/3以上理事联名提议需召开临时会议
至少每半年召开一次
至少每季度召开一次
参考答案[ABC]
76.根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。
经营成本
竞争对手手续费
行为自律标准
自身定价
参考答案[AC]
77.下列哪些不属于会员制期货交易所理事会的职权（）。
决定会员的接纳和退出
决定对违规行为的纪律处分
选举和更换会员理事
决定增加或者减少期货交易所注册资本
参考答案[CD]
78.期货交易所工作人员不得（）。
从事期货交易
泄露内幕消息
从期货交易所会员处谋取利益
购买上市公司股票
参考答案[ABC]
79.期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）等措施，以警示和化解风险。
要求会员和客户报告情况
谈话提醒
发布风险提示函
闭市
参考答案[ABC]
80.以下关于中国期货业协会的表述，正确的有（）。
期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人
期货业协会的权利机构为会员大会
期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督
组织交监督交易、结算和交割
81.期货公司营业部变更营业场所时应提交的申请材料有（）。
变更营业部营业场所申请书
变更营业部营业场所的详细计划
对客记保证金和持仓妥善处理的情况报告
拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
82.申请设立期货公司，股东应当具
升级会员 