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B、采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险：

C、建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险：

D、采取全额预缴保证金制度，防范信用风险：

14、根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（D）。

A、口头警示；

B、书面警示；

C、约见谈话：

D、予以罚款

15、中国证券登记结算有限责任公司是（B）法人。

A、风险自负的营利性：

B、不以营利为目的：

C、由证券交易所管理：

D、经财政部批准设立：

16、（D）不一定为法定的内幕信息知情人。

A、保荐机构的有关人员；

B、对发行人进行审计的注册会计师

C、证券监督管理机构工作人员；

D、发行人的法人股东；

17、（B）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

A、证券公司：

B、证券交易所；

C、证券登记结算机构：

D、中国证监会：

18、当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或者下跌达到或超过20％时，交易所可对其实施临时停牌（A）分钟。

A、30；

B、60；

C、10：

D、90：

19、（D）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A、虚拟开盘参考价格；

B、虚拟匹配剩余量；

C、虚拟未匹配量；

D、虚拟匹配量：

20、关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述错误的是（C）。

A、全国银行间市场质押式回购交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交：

B、自主报价分公开报价和对话报价两类；

C、自主报价是指参与者直接向交易对手表明交易意向，交易对手确认即可成交的报价，因此，自主报价达成的交易在结算前可对报价内容进行修改：

D、格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报交易意向；

21、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（B），证券公司不得向其融资、融券。

A、1年B、半年C、2年D、3个月

22、根据深交所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上交所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（A）。

（T日为申购日）。

A、丁+1B、T+2C、T+3D、T+4

23、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，（D）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

A、证券交易所：

B、证券登记结算公司；

C、主承销商；

D、发行人：

24、最低结算备付金限额的确定，与（C）无关。

A、上月交易天数B、最低结算各付金比例

C、上月买断式回购到期购回金额D、上月证券买入金额

25、最低结算各付金限额的确定，不包括（A）的买入金额。

A、B股B、权证C、基金D、债券

26、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（c）。

A、10％B、20％C、5％D、25％

27、我国证券交易所证券指数的编制遵循（A）的原则。

A、公开透明B、公平及时C、简便易用D、高级准确

28、全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非银行金融机构（C）。

A、可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务

B、应委托结算代理人进行债务交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务

C、既可直接进行债券交易和结算，也可以委托结算代理人进行债券交易和结算

D、可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务

29、市价委托是指投资者向证券经纪商发生买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（C）买进或卖出证券。

A、当日加权平均成交价B、当日买进和卖出价的中间价

C、当时的市场价格D、上一交易日收盘价格

30、证券公司申请证券经纪，证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于

人民币（C）。

A、5000万元B、1亿元C、5亿元D、8亿元

31、证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（D）。

A、正常交易日15：

00-15：

15；

B、正常交易日14：

57．15：

00：

C、正常交易日13：

00；

D、正常交易日15：

00．15：

30，

32、除港、澳、台地区外，我国目前有（B）证券交易所。

A、一家；

B、两家：

C、三家：

D、五家：

33、关于结算账户的开立，下列说法正确的是（B）。

A、投资者进行证券交易，首先需要在证券公司开立结算账户：

B、证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户：

C、基金管理公司需通过基金托管人开立结算账户；

D、证券投资基金托管人应当按规定在中国结算公司开立结算账户：

34、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，，采取的措施不包括（A）。

A、撤销相关业务许可B、约见说话C、书面警示D、口头警示

35、上海交易所的指定交易制度于（B）起推行。

A、1997年4月1日；

B、1998年4月1日；

c、1999年4月1日；

D、2000年4月1日：

36、深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（C）个月。

A、1：

B、2；

C、3：

D、4：

37、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（c）方式。

A、口头报价；

B、书面报价；

C、电脑报价：

D、传真报价；

38、在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（C）。

A、交易指令执行前应当经过审核；

B、交易指令需要强制留痕；

C、禁止从自营账户中调入调出资金；

D、投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责；

39、中国证监会要求证券公司在（C）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

A、2005年；

B、2006年；

C、2007年；

D、2008年：

40、在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（B）三个交易步骤。

A.、审核认定：

B、确认成交；

C、市场定价；

D、清算交收；

41、在融资融券业务中，融资买入标的股标的流通股本应不少于（）或流通市值不低于（C）

A、3亿股，10亿元B、2亿股，8亿元

C、1亿股，5亿元D、5000万股，3亿元

42、在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用（B）原则作为第一优先原则。

A、时间优先B、价格优先C、客户优先D、数量优先

43、证券公司在从事自营业务中可以（C）。

A、以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同卖出几种证券；

B、以个人名义进行自营业务：

C、买入公司在IPO包销过程申未能售出的股票；

D、委托其他证券公司代为买卖证券：

44、根据我国证券交易所交易规则，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币（D）。

A、0．005元B、0．001元C、o．1元D、0．01元

45、（D）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级帐户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。

A、融金专用资金帐户B、客户信用交易担保资金帐户

C、信用交易资金交收帐户D：

客户信用资金帐户

46、上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（B）帐户的投资者。

A、B字头和C字头B、B字头和D字头

C、A字头和B字头D、A字头和D字头

47、下列期货中，（D）不属于金融期货。

A、股票价格指数期货B、外汇期货G、利率期货D、期权期货

48、根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可在（c）后领取现金红利。

（T日为公告刊登日）。

A、T+4日B、T+3日C、T+8日D、T日

49、在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（B）各分支机构对辖区回购进行日常监督。

A、结算银行B、中国人民银行C、中国银监会D、中国证监会

50、证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（B）。

A、交易席位所属的公司名称B、机构专用

C、机构开户所使用的名称D、机构所使用的席位号

51、有关委托方式，说法错误的是（D）。

A、可分为柜台委托和非柜台委托；

B、柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台；

C、电话委托可分为电话转委托和电话自动委托：

D、口头委托是较为普遍的委托方式；

52、指令驱动是一种（C）市场，而报价驱动是一种（）市场。

A、做市商…订单驱动：

B、连续交易商…竞价：

C、竞价…做市商；

D、连续交易商…订单驱动；

53、关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（D）内，向中国结算公司申

请办理股份发行登记。

A、15个交易日：

B、10个交易日：

C、5个交易日；

D、2个交易日：

54、（C）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。

A、股东会；

B、董事会：

c、投资决策机构：

D、自营业务部门：

55、证券公司申请融资融券业务试点，必须满足财务状况良好，最近（B）年各项风险控制

指标持续符合规定。

A、l；

D、4：

56、下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的是（A）。

A、交易场地硬件设施不能正常进行而造成的风险：

B、挪用公款买卖证券而造成的风险；

C、接收客户全权委托而造成的风险：

D、证券公司工作人员申报差错引起的风险；

57、在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是（D）。

A、使用自有资金和依法筹集的资金；

B、使用自己名义开设的证券账户：

C、以营利为目的D、不缴纳证券交易印花税：

/

58、权证从内容上看具有（D）的特质。

A、债权B、股权C、存托D、期权

59、（B）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A、真实性：

B、合法性；

C、规范性D、一致性：

60、证券营业部实行前后台分离，电脑管理、会计核算人员不得兼办（D）。

A、维护业务；

B、帐务管理：

C、现金业务：

D、清算业务；

61、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司向其收取的佣金不得高于证券交易金额的（B）。

A、0．25％B、0．30％C、l％D、O．4％

62、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为（）。

A、不超过成交金额的0．03％；

B、不超过成交金额的0．05％：

C、不超过成交金金额的．01％；

D、不超过成交金额的0．02％：

63、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为（C）。

A、10元：

’B、5元；

C、1元；

D、0元：

64、下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用有（C）

A、证券交易手续费B、证券交易监管费C、证券登记费D、过户费

65、（A）用于存放客户交存的；

担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

A、客户信用交易担保资金账户B、融资专用资金账户

C、信用交易资金D、结算各付金账户

66、中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行的交易实行（D），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（D）。

A、净额交收……净额交收B、运项交收……净额交收

C、逐项交收……逐项交收D、净额交收……逐项交收

67、开放式基金募集期，上交所接收认购申报的时间为每个交易日的（A）。

A、集合竞价时间和大宗交易时间B、集合竞价时间和撮合交易时间

C、撮合交易时间D、撮合交易时间和大宗交易时间

68、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（B）。

A、该证券上一交易日的最后一笔成交价目B、当日该证券的第一笔成交价

C、当日该证券的第一笔买委托价D、当日该证券的第一笔卖委托价

69、（D）是集合资产管理计划允许的投资事项。

A、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；

B、将集合计划资产用于资金拆借；

C、将集合计划资产中的证券用于回购；

D、将集合资产用于申购新股：

70、上交所B股结算会员分为基本结算会员和（c）。

A、特别结算会员B、普通结算会员C、一般结算会员D、代理结算会员

71、为证券公司客户提供咨询服务不包括（B）。

A、提供证券投资分析；

B、以市场传言为依据提供分析报告：

C、预测证券市场走势：

D、预测证券品种走势；

72、在资产管理业务中，（B）负责保管客户委托资产。

A、证券公司；

B、资产托管机构；

C、证券登记结算机构；

D、证券交易所；

73、认购权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入公司发行的股票，因此，从内容上看，认购权证具有（D）的性质。

A、股权；

B、基金：

C、债券：

D、期权：

74、从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（B）。

A、名单和执业证书号：

B、名单和照片；

C、照片和执业证书号；

D、名单和业务岗位：

75、在下列各项委托方式中，投资者采用（A）时，身份确认可不由密码控制。

A、电话转委托B、电话自动委托C、自助委托D、网上委托

76、（D）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及客户选择，合同签订，授信额度的确定，担保物的收取和管理，补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

A、证券登记结算机构B、负责客户信用资金存管的商业银行

C、证券交易所D、证监会派出机构

77、（B）年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

A、2007年B、2005年C、2000年D、1990年

78、在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，建立过程包括（C）。

A、开户与清算；

B、受理委托与清算；

C、签订证券交易委托代理协议；

D、清算与交割：

79、按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是（D）。

A、中国证监会：

B、证券交易所：

C、产权交易所；

D、中国证券业协会：

80、根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，若证券公司自营业务投资范围或者投资比

例违反规定的，其应当承担的法律责任不包括（B）。

A、警告B、追究刑事责任；

C、没收违法所得D、罚款；

81、中国结算深圳分公司对结算参与人卖空权证的按卖空金额的（D）。

A、3％B、干分之三C、1％D、千分之一

82、境内法人申请开立资金帐户时，经办人需通过（A）查验客户提交的证券帐户的状态。

A、证券登记结算机构B、中国证监会C、工商管理系统D、证券交易所

83、客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（A）有事先约定，并预留印鉴。

A、证券营业部B、证券交易所C、登记结算公司D、开户银行

84、网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力。

这一优点是其（B）的表现。

A、高效性B、经济性C、连续性D、市场性

85、会员公司需要变更席位名称的，应向证券交易所（B）提出申请。

A、专门委员会B、会员部C、理事会D、会员大会

86、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（A）

A、信用资金帐户B、信用资金台账

C、信用交易担保资金账户D、融资专用资金账户

87、客户最多可以与（A）家证券公司签订融资融券合同。

A、1B、2C、3D、4

88、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（D），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会所注册地中国证监会派出机构备案。

A、15个工作日内B、10个工作日内C、20个工作日内D、5个工作日内

89、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价价的上下C）。

A、20％B、10％C、30％D、40％

90、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（D）。

A、交易金额不低于100万元人民币；

B、交易金额不低于500万元人民币；

C、数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元的人民币；

D、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币：

91、下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法错误的是（D）。

A、买断式回购采用“一次成交，两次结算”的方式；

B、两次结算包括初始结算和到期结算：

C、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收；

D、到期结算由中国结算上海分公司组织融资方和融券方结算参与人采用轧差方式交收

92、根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（C）的收入。

A、国家税收部门：

B、证券公司：

C、中国结算公司D、证券交易所；

93、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报卖出x股票，申报价格和时间分别为：

甲卖出价10.70元，时间是13：

35；

乙卖出价10.65元，时间是13：

40，丙卖出价10.72元，时间是13：

34：

丁卖出价10.65元，时间13：

39。

则四位投资者交易的优先顺序为（D）

A、丙甲乙丁B、丙甲丁乙C、丁乙丙甲D、丁乙甲丙

94、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进x股票，申报价格和申报使劲分别为：

甲的买进价为10.70元，时间是13：

乙的买进价为10.40元，时间是13：

40；

丙的买进价为10.75元，时间是13：

55：

丁的买进价为10.40元，时间是13：

38。

则四位投资者交易的优先顺序为（A）。

A、丙、甲、丁、乙；

B、丁、乙、丙、甲：

C、丙、甲、乙、丁；

D、丁、乙、甲、丙：

95、每日交易结束后，由（B）根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。

A、客户；

B、清算员：

C、交割员；

D、开户银行：

96、关于股票的交易，下列表述错误的是（A）。

A、股票交易必须在证券交易所中进行：

B、股票在上市交易后，可以暂停上市交易

C、股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动

D、股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场中进行

97、证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（A）。

A、5％：

B、10％；

C、20％：

D、25％：

98、1998-2008年期间，交易所债券回购市场的参与主体不包括（A）。

A、商业银行；

B、保险公司：

C、证券公司；

D、证券投资基金；

99、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（C）。

A、因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失

B、因证券公司管理不善，违规操作造成客户损失

C、因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户损失

D、证券公司向客户承诺收益式分担损失而受到主管机构处罚造成损失

100、证券公司办理定向资产管理业务时，由（C）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A、交易所B、托管银行C、客户D、证券公司

101、按照上海证券交易所的现行规定，证券买卖中的手为（B）面值的债券。

A、人民币100元；

B、人民币1000元：

c、人民币10000元；

D、人民币100000元：

102、在下列四个关于价格优先竞价原则的表述中，不正确的是（A）。

A、价格较高的买卖申报优先于价格较低的买卖申报：

B、价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报：

C、若允许市价买卖申报，则市价买卖申报优先于限价买卖申报：

D、价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报：

103、目前，我国证券交易所采取的组织形式是（c）。

A、合作制；

B、股份制：

C、会员制：

D、公司制：

104、（C），深圳证券交易所正式开业。

A、1991年11月；

B、1991年2月；

C、1991年7月；

D、1990年2月：

105、全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（B）。

A、31天：

B、91天：

C、7天：

D、180天：

106、在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得（A）。

A、投资咨询资格证书或执业证书；

B、注册会计师资格证书：

C、执业律师资格证书：

D、发行承销资格证书；

107、在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用（A）的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

A、证券交易所；

B、证券登记结算机构；

C、新股发行人；

D、证券公司；

108、境内法人投资者查询其证券账户时，不需要提交的材料是（B）。

A、法定代表人授权委托书；

B、法人股东名册：

C、企业法人营业执照或注册登记书的原件及复Eil件；

D、法定代表人证明书；

109、上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定（B）。

A、有较大差异；

B、大致相同；

C、完全不一致；

D、完全一致：

110、关于投资者买卖证券，以下表述错误的是（B）。

A、投资者买卖证券的基本途径之一