稽核管理制度101912Word下载.docx
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稽核流程图
序号
作业流程
责任部门
责任人
表单
作业内容
1
NG
OK
稽核组
组长
稽核专员
《稽核任务书》《稽核时间安排表》
稽核组接到稽核任务后，根据《稽核时间安排表》进行任务分解；
2
《稽核
检查表》
稽核专员按照《稽核任务书》分配任务后到所负责的部门或相关部门进行稽核，召集责任人进行事实调查确认；
3
1、对事实清晰、有负激励依据且经责任人确认须负激励的，经稽核专员在《稽核检查表》上注明稽核处理结果后经责任人签字确认生效；
2、要求整改的，由稽核专员下《整改通知书》经责任人签字确认进行整改；
4
检查表》《奖罚单》
稽核专员将责任人签字须负激励的《奖罚单》交稽核组组长，由稽核组组长审核签字后转行政人事部发出负激励通告；
5
稽核专员组长
《稽核检查表》、《稽核汇总表》《专项稽核报告》
稽核专员负责将一个稽核周期内《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《专项稽核报告》上交稽核组组长；
6
《稽核检查表》、《稽核汇总表》《稽核总结报告》
稽核组长例会上向总经理汇报上个稽核周期工作；
7
《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《专项稽核报告》
稽核组组长负责将稽核专员《稽核检查表》、《稽核汇总表》《专项稽核报告》归档管理
1.0目的：
为规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本管理制度。
1.1通过稽核，提高执行力；
1.2检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助被稽核部门分析原因进行改善；
1.3检查、落实公司各项规章制度、程序文件、工作指引以及会议决议的执行情况及其工作进度；
1.4加强与促进公司部门之间的协调、沟通；
1.5检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的贯彻执行和反馈；
1.6准确掌握全公司员工的工作业绩为公司绩效考核提供依据，促进公司各部门提高工作效率；
1.7建立、健全和完善公司责任制约机制；
1.8纠错纠偏，树立正面典型，弘扬正气；
1.9促进企业和谐发展。
2.0范围：
2.1公司日常工作稽核及专案稽核；
2.2公司各部门、各岗位。
3.0权责：
3.1稽核组权责
3.1.1稽核组代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；
3.1.2稽核检查各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、程序文件、工作指引、作业流程、岗位说明书等规定进行作业；
3.1.3坚持以公司相关规章制度、程序文件、工作指引、作业流程、岗位说明书等制度规范为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正无私；
3.1.4对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚权；
3.1.5有权召集被稽核部门相关人员参与调查座谈会。
3.2稽核组组长权责
3.2.1接收总经理所分配的稽核工作任务；
3.2.2为稽核组专员分解稽核任务，并提出专项稽核提案；
3.2.3主持稽核组日常工作，包括稽核组例会、稽核专项会议的召开；
3.2.4为稽核专员提供工作指导；
3.2.5对稽核专员的工作进行检查和跟进；
3.2.6汇总每个稽核周期的稽核工作，将稽核总结分发各部门并上报总经理；
3.2.7对公司流程/制度的总体运作进行有效、全面的监督和维护。
3.3稽核专员权责
3.3.1认真学习各种制度条文，在稽核中熟练掌握奖罚尺度，使公司各项工作良性、持续发展；
3.3.2根据《稽核任务书》、《稽核时间安排表》规定自动自发的进行稽核工作；
3.3.3按时按质完成《稽核任务书》、《稽核时间安排表》和总经理、稽核组组长分配的专项稽核任务；
3.3.4按时完成《稽核检查表》、《整改通知书》、《稽核汇总表》、《专项稽核报告》、《奖罚单》的填制和上交；
3.3.5及时向稽核组组长反馈和汇报在稽核工作中遇到的各种规章制度、程序文件、工作指引、作业流程、岗位说明书等规定的缺陷并提出建议，跟进改善结果。
3.4公司各部门权责
3.4.1在稽核组稽核工作中各部门、各岗位负责提供每月工作计划、总结（每月第5个工作日前）和专项计划及总结；
3.4.2在稽核组稽核工作中各部门、各岗位负责提供各种例会和专题会议的记录；
3.4.3在稽核组稽核工作中各部门负责提供本部门人事任命、异动或职责、职能调整等相关记录；
3.4.4在稽核组稽核工作中各部门、各岗位负责提供客观的证据证明此项任务已完成；
3.4.5各部门对各种规章制度、程序文件、工作指引、岗位说明书等规定的缺陷可提出书面修改建议；
3.4.6在稽核组稽核工作中各部门、各岗位对稽核工作有异议可书面向稽核组组长提出申请，由稽核组组长提议在稽核组例会上讨论举手表决形成决议。
3.5行政人事部权责
根据稽核组转交的《奖罚单》发出正负激励通告。
3.6财务部权责
根据行政人事部提供的《每月奖惩明细表》从当月责任人工资增扣奖负激励。
4.0稽核组组织架构
4.1稽核组直属总经理，对总经理直接负责；
4.2建立以稽核组组长、稽核专员为组员的稽核组；
4.3稽核组分工：
根据《稽核任务书》和《稽核时间安排表》进行分工作业。
4.4组织架构
4.5稽核组人事任免决定
4.5.1稽核组人事任免由稽核组组长提名，总经理批准；
4.5.2稽核组储备成员经总经理或稽核组成员推举在稽核组例会讨论后报总经理审批。
5.0稽核内容
5.1工作职责
5.2质量手册
5.3程序文件
5.4工作指引
5.5规章制度
5.6劳动纪律
5.7安全生产
5.8工作任务
5.9会议决议的执行
5.10《内部联络单》的执行
5.11日常工作计划、总结
6.0稽核组例会
6.1稽核专员例会汇报内容：
6.1.1稽核专员汇报每个稽核周期内所发现的问题点部分，包括需负激励或整改的问题及专项稽核总结报告；
6.1.2流程/制度不完善、不健全或流程/制度中未按规定执行等问题；
6.1.3被稽核部门在新流程/制度运行时执行方面存在的问题；
6.1.4稽核专员在稽核过程中所遇到的困难等问题；
6.1.5稽核专员每周在汇报工作时要将重点专项稽核用《鱼骨图》分析其深层次原因并判定责任最终归属；
6.1.6稽核组例会针对问题讨论形成决议并将决议传达至相关部门。
6.2稽核例会目的
6.2.1通过稽核查出问题，提出解决问题和预防同类问题的方案；
6.2.2通过讨论和交流提高稽核专员的专业能力和提升稽核效率；
6.2.3促进企业管理制度/流程的不断健全和完善。
6.3量化稽核指标
6.3.1对稽核专员工作进行量化，主要指标为：
一个稽核周期（一般为7天）内每名稽核专员必须提出3项问题点及处理建议；
6.3.2对稽核专员进行绩效考核，主要指标有：
稽核任务完成率、专项稽核完成率、稽核部门投诉率、问题跟踪率等指标；
7.0稽核作业程序
7.1稽核检查
7.1.1稽核专员根据《稽核任务书》和《稽核时间安排表》所安排任务到相关部门稽核；
7.1.2稽核专员要求被稽核部门提供相关证据以供稽核专员检查；
7.1.3稽核专员将稽核事实客观的填写在《稽核检查表》上，稽核内容栏应包括事实描述、证据记录等，由被稽核单位相关责任人员签名确认，如责任人拒绝签字的，由其直接上司确认属实后签字；
处理结果栏应包括负激励、奖励、责令限期整改等内容（奖励、负激励建议的须有相关资料、证据）；
7.1.4对于处理结果中有整改要求的，由稽核专员填制《整改通知书》中接受整改部门、部门负责人、整改发出日期和整改内容等栏并签名后，由被整改部门责任人在“接收整改部门责任人”栏签名确认，被整改部门责任人根据稽核专员的要求填写原因分析和整改措施并与稽核专员签名确认后交被整改部门责任人实施整改；
7.1.5稽核专员在整改期限到后3个工作日内应再次进行稽核，并将整改稽核结果，如实填报在《整改通知书》中整改稽核栏上；
7.1.6在稽核过程中检查出违纪情况由稽核专员当场开具《奖罚单》，由当事人签字确认，当事人拒绝签字的由其一级和二级直接上司确认后签字并对拒绝签字的当事人酌情加倍负激励；
7.2稽核结果处理及落实
7.2.1稽核专员将经责任人或其两级直接上司签字确认的《奖罚单》在半个工作日内交稽核组组长审批后转行政人事部，同时稽核组存档备查；
7.2.2行政人事部根据生效奖罚单在1个工作日内发出通告公布；
7.2.3行政人事部将转被正负激励部门或责任人；
7.2.4财务部根据行政人事部提供的《每月奖惩明细表》从当月责任人工资增扣奖负激励。
，并将《每月奖惩明细表》存档备查；
7.2.5对于已交辞职报告，但还未离开公司员工的负激励，在办理辞职手续时由行政人事部在《离职审批表》中注明扣除该员工当月负激励，财务部根据《离职审批表》在结算该员工工资时扣除负激励；
8.0申诉程序
8.1被稽核部门及责任人对稽核处理结果有重大异议的，应向稽核组组长提出书面申诉报告，稽核组组长审查是否受理，被受理的由稽核组组长在稽核组例会上提议，依据相关制度讨论、表决并形成最终处理意见，稽核组组长要在稽核组例会后2个工作日内给予申诉者回复申诉处理结果，不予受理的申诉，稽核组组长应在接到申诉后2个工作日内在申诉报告上注明不予受理的理由后退回申诉者；
8.2对于没有或缺乏处理依据的问题由稽核专员或其他相关人员书面提交稽核组例会讨论，根据少数服从多数的原则形成稽核组例会决议；
8.3稽核组组长根据稽核组例会决议的申诉处理结果，对申诉成功的给予免去原有的负激励，对申诉失败的维持原来的负激励。
9.0公司各部门申请稽核程序
9.1公司各部门负责人有检查下属工作的责任，不得将本人职责内的工作提交稽核组稽核；
9.2相关部门之间有相互协调的职责，不得将本人职责内的协调沟通工作提交稽核组稽核；
9.3行政投诉管理制度受理范围内的内容，稽核组可先行接收转交行政投诉受理部门处理；
9.4以上范围之外，需要稽核组进行稽核的，必须提交书面申请并由部门负责人签字确认后转稽核组，由稽核组组长决定稽核或转行政投诉程序进行处理；
9.5经稽核组例会讨论决定稽核后成立专项稽核，按正常稽核程序处理。
10.0工作指引
10.1稽核组负激励规定
10.1.1稽核组专员未能按期完成稽核周期内稽核任务或有遗漏的，处10元/单负激励；
10.1.2稽核专员未按期提交上报《稽核检查表》、《稽核汇总表》的，延期一天负激励10元/单；
10.1.3稽核专员接到公司各部门、各岗位书面投诉，未在稽核组例会提报的，负激励10元/单；
10.1.4稽核专员在稽核工作中被投诉弄虚作假、徇私舞弊、偏袒一方等严重不良行为，经调查确认属实的处100元/次负激励，并取消其稽核专员资格；
10.1.5稽核组组长或稽核专员在稽核处理事件后，经申诉调查确认属稽核错误的，处稽核组组长、稽核专员各20元/单负激励；
10.1.6稽核组人员未将《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《奖罚单》归档管理的，处10元/单负激励；
10.1.7稽核人员违反公司保密制度或其它保密协议的，按公司相对应制度进行处理；
10.1.8在稽核周期内未达到或完成稽核指标要求的处20元/项负激励；
10.1.9未遵守《稽核制度》规定或其他稽核要求的处20元/次负激励；
10.1.10稽核专员当月故意不执行稽核任务的，取消其稽核资格；
（特殊情况需经总经理或稽核组组长批准方可延期或放弃稽核）
10.2被稽核部门负激励规定
10.2.1被稽核部门不配合稽核工作、态度蛮横、拒绝提供稽核所需资料的，视情节处以被稽核部门相应责任人20—100元/次负激励，情节特别严重的，由稽核组组长书面提报总经理予以停职反省、降级或辞退等处理；
10.2.2稽核工作中被稽核部门未按时完成工作任务，如相对应的规章制度、程序文件、工作指引、作业流程负激励规定中无明确的负激励依据的，稽核专员对责任部门负责人处以10元/项•天负激励，并开出《整改通知书》责令限期整改；
10.2.4限期整改的责任部门仍未在整改期限内完成任务的，处20元/单负激励，并再次下达《整改通知书》要求限期整改，限期整改的责任部门仍未在整改期限内完成任务的，处责任人40元/单负激励，并对其直接上司处20元/单负激励，如超过三次以上，稽核组有权提出对责任人进行停职反省、降级或辞退等处理；
10.2.5被稽核部门相关责任人拒绝在《奖罚单》上签字确认的，由其责任人隔级上司确认后签字，并对责任人处以原负激励金额的双倍负激励。
10.2.6制定的整改措施未完全实施，将对每项措施相关执行人负激励10-100元，部门责任人负激励10-50元/项。
10.2.7工作态度不端正，提出的整改措施或执行与管理体系有关的活动无效果，对相关责任人负激励10-100元。
10.2.8执行与管理体系有关的某项活动（如：
执行不合格整改措施），未按规定完成，对当事人负激励（10元*延期天数），必要时部门主管连同受罚。
如遇特殊情况不能完成任务，相关部门负责人须有正当理由以书面形式事先通知相关部门再确认。
10.2.9部门负责人对该部门执行与质量管理体系有关的活动没有进行跟踪，则视情节轻重，对部门负责人负激励10-100元/项。
10.2.10工作过程中，不按文件规定正确操作，对当事人每人每次负激励10-100元，若出现3次或3次以上违规部门主管连同受罚。
10.2.11不按时填写或递交日、周报表、月报表或单据，对当事人负激励10元/次，若出现3次或3次以上违规部门主管连同受罚，如拒交则按10.2.8执行。
10.2.12连续3次犯同样错误，且多次教育培训仍不改者，视情节轻重负激励每人30-200元/次或岗位调整处理，部门主管连同受罚。
10.2.13针对发生的质量问题或产生的不合格项，不及时制定整改措施者，对当事人负激励20元/次。
10.2.14如对发生的质量问题或产生的不合格项，制定整改措施不合理、可操作性差、敷衍了事者，对当事人负激励20元/次。
10.2.15在执行与管理体系有关活动过程中，如遇到较严重问题，影响工作计划实施，不及时主动书面反馈给相关部门寻求解决办法，将负激励30元/次。
10.2.16对于收到的外部信息（包括产品要求、顾客反馈的质量问题及投诉等），须以书面的形式反馈相关部门。
否则，对当事人负激励20元/次。
10.2.9对于有相关部门要求某部门帮助支持解决问题时，被要求部门以各种理由推脱，不主动帮助想办法解决问题者，对当事人负激励20元/次。
10.2.9如遇不可抗拒因素等特殊情况（须有正当理由）造成工作计划无法实施的，可不例入负激励范围，但该特殊原因必须及时书面反馈给相关部门。
10.3被稽核部门正激励规定
10.3.1对于提出的合理改进方案，并经实践证明有效，奖励改进方案制定人30-500元或以上。
10.3.2在执行与管理体系有关的各项活动过程中，表现突出、工作绩效显著或有明显进步者，奖励每人30-500元或以上。
10.3.3执行与管理体系运行有关的各项活动过程中，能预先发现质量隐患，避免重大质量事故发生，挽回经济损失，奖励当事人30-500元或以上。
10.3.4以上三项条例，由部门主管提出书面报告并附证明资料交行政人事部验证确定。
10.3.4其它未尽事宜按公司《行政准则》相关规定执行。
11.0稽核时间、方式
11.1按照《稽核任务书》、《稽核时间安排表》规定进行稽核；
11.2不定期专项稽核，同时对各部门日常工作采用抽查的方式进行稽核；
11.3要求按期完成的稽核任务，因特殊原因需要延长完成时限的，必须经稽核组长批准后方可延期完成；
11.4稽核内容涉及多个部门的稽核专员要一查到底，直到追究出最终责任人。
12.0管理措施
12.1稽核人员在进行稽核时，要认真细致，认真检查，耐心说服，有效沟通，发现问题及时纠正；
12.2在稽核工作中重事实、数据，对照相对应的规章制度、程序文件、工作指引、作业流程，严格检查；
12.3稽核工作中涉及公司保密信息的，由稽核组向总经理提报，按总经理批示后确认是否稽核；
12.4公司全体员工和各部门负责人要积极支持、配合稽核工作，严禁对稽核人员进行恐吓、打击、报复，一经查实将予以辞退或无偿解除劳动合同处理。
13.0相关表单
13.1《稽核任务书》
13.2《稽核时间安排表》
13.3《稽核检查表》
13.4《奖罚单》
13.5《整改通知书》
13.6《稽核申请单》
13.7《专项稽核报告》
13.8《稽核汇总表》
13.9《每月奖惩明细表》
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