台湾省基金从业资格财务比率分析试题文档格式.docx
《台湾省基金从业资格财务比率分析试题文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《台湾省基金从业资格财务比率分析试题文档格式.docx（6页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
完成基金资金清算C：
监督基金投资运作D：
保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产
4、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
大于B：
小于C：
等于D：
大于或等于
5、下列各项中，基金信息披露不包括__。
A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露
6、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。
A．诚信状况B．经营管理能力C．投资管理能力D．内部控制情况
7、____是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。
证券业协会B：
中国证监会C：
中国银监会D：
基金业委员会
8、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。
__A．部分延期赎回；
全部B．部分延期赎回；
部分C．接受全额赎回；
全部D．接受全额赎回；
部分
9、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。
A．当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察
10、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。
A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
11、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．储蓄存款利息收入B．企业债券的利息收入C．国债利息D．股票的股息
12、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．2B．3C．5D．10
13、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。
A．基金资产净值B．基金份额申购、赎回价格C．基金定期报告D．定期更新的招募说明书
14、__是股票最基本的特征。
A．永久性B．收益性C．风险性D．流动性
15、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。
50%B：
60%C：
80%D：
90%
16、在股票型基金业绩分析指标中，__是最主要的分析指标。
A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．份额净值增长率
17、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。
根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。
A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大
18、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。
A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100%C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障
19、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人
20、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。
A．10日内&
nbsp;
B．10个工作日内&
C．30日内&
D．30个工作日内
21、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有__。
A．资本充足率必须达到监管要求B．必须设立负责基金代销业务的部门C．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3
22、在公告的____日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。
15B：
30C：
45D：
60
23、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有__。
A．使销售机构遭受财产损失B．使销售机构受到法律制裁C．使销售机构遭受声誉损失D．使销售机构受到监管部门处罚
24、我国基金市场的监管主体是__，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。
A．中国证券业协会B．证券交易所C．中国证监会D．中国银监会
25、根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。
A．1B．5C．10D．20
26、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____A：
银行存款、国债、公司债券、股票B：
国债、银行存款、公司债券、股票C：
股票、公司债券、国债、银行存款D：
国债、银行存款、股票、公司债券
27、首次公开发行股票的定价方式是__。
A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式
28、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有__。
A．揭示基金某一阶段的风险收益特征B．展现基金业绩取得的原因C．通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D．为投资者的投资做决策
29、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行C．基金申报价格最小变动单位为0.001元D．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出
30、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是____A：
基金管理公司的公司章程B：
托管协议C：
基金契约D：
基金招募书
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、证券发行市场的作用主要表现在__。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道B．为政府宏观部门调控经济提供了手段C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
32、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。
A．复苏阶段——股价下跌B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价低迷D．萧条阶段——股价回升
33、、属于低风险、低回报的基金产品。
保本基金B：
期货基金C：
对冲基金D：
伞形基金
34、证券市场本质上是__直接交换的场所。
A．价值B．价格C．估值D．有价证券
35、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。
A．监管谈话B．出具警示函C．暂停履行职务D．认定为不适宜担任相关职务者
36、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A．浮动利率债券B．凭证式债券C．零息债券D．固定利率债券
37、通常情况下，__被视为无风险证券。
A．金融债券B．政府机构债券C．中央政府债券D．中央银行发行的证券
38、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。
A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率
39、零息债券又称零息票债券，是以__面值的价格发行和交易。
A．高于B．低于C．等于D．大于或等于
40、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有__。
A．子基金统一运作B．子基金独立运作C．子基金共用一个基金合同D．子基金之间可以相互转换
41、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有__。
A．仓位型跟踪误差B．费用型跟踪误差C．结构型跟踪误差D．交易型跟踪误差
42、对于基金管理费，下列说法正确的有__。
A．积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费B．债券基金的管理费率一般在0.5%～1.0%之间C．基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用D．基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用
43、当前我国基金营销渠道包括__。
A．保险公司B．基金超市C．证券公司D．证券咨询机构
44、____一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。
算术平均收益率B：
平均收益率C：
时间加权收益率D：
几何平均收益率
45、证券市场从无到有主要归因于__。
A．社会化大生产的发展B．商品经济的发展C．股份制的发展D．信用制度的发展
46、广义的有价证券包括__。
A．货币证券B．商品证券C．合同文本D．资本证券
47、广义的有价证券包括__。
A．商品证券B．资本证券C．合同文本D．货币证券
48、下列关于开放式基金的申购和赎回的说法，不正确的有__。
A．申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为B．赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为C．在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请D．开放式基金的申购和赎回，只能通过基金管理公司自己的网点进行
49、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能____面值。
高于B：
等于C：
低于D：
不确定
50、一国的__是一国居民与外国居民在一定时期经济交往的货币价值记录。
A．国际收支B．收支平衡C．资本运营D．货币政策
51、对管理公司本身表现的衡量属于____A：
基金衡量B：
公司衡量C：
微观衡量D：
绝对衡量
52、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投资。
A．受托投资资金B．营运资金C．自有资本D．银行贷款
53、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．离岸基金和在岸基金D．主动型基金和被动型基金
54、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括____A：
设计B：
销售C：
售后服务D：
基金运作
55、下列关于创业板市场的描述正确的是__。
A．创业板市场是独立于证券交易所之外的一个系统B．创业板市场是交易所主板市场之外的另一个证券市场C．创业板市场主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业D．创业板市场主要是为非上市股份公司提供股份转让业务
56、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在____以内，则基金仍能实现保本目标。
20%B：
30%C：
40%D：
50%
57、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为__。
A．认股权证B．认购权证C．认沽权证D．备兑权证
58、基金管理公司的督察长应由__聘任。
A．基金管理公司董事会B．基金管理公司总经理C．基金经营所在地中国证监会派出机构D．中国证监会
59、____是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
基金投资者B：
基金管理人C：
基金托管人D：
监管机构
60、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。
A．时间优先原则B．客户优先原则C．价格优先原则D．数量优先原则
升级会员 