动态企业理论的形成Word文档下载推荐.docx
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威廉姆森（Williamson）从资产专用性、不确定性和交易效率三个维度定义了交易费用，在此基础上提出了企业边界确定的原则，认为企业是一种连续生产过程的纵向一体化的实体。
克莱因（Klein）等人则从契约的不完全和资产专用性出发对"
要挟"
理论和契约自我履行机制作了进一步分析。
格罗茨曼和哈特通过强调资产所有权的重要性，进一步揭示了企业纵向一体化对节约交易成本的重要作用。
现代企业契约理论虽然对新古典理论提出了挑战，但我们认为它并没有步出新古典理论均衡分析范式的窠臼。
科斯的中心论点--在存在交易费用条件下，企业产生于对价格机制的边际替换--仍然是以市场均衡论为基础的。
而无论是威廉姆森的交易费用经济学，还是克莱因的不完全契约理论以及格罗茨曼和哈特的资产所有权理论，实际上都不过是在市场均衡范式中做一些局部修正。
这样的企业只是在不确定性条件下的同质企业，企业的成长力量是外生的。
路风指出：
"
在这些理论背后，我们仍然可以看到典型的新古典理论信条：
市场是第一位的，而企业是第二位的。
据此，我们把现代主流企业理论--企业契约理论归之为静态理论，充其量算是比较静态理论，应该说是恰如其分的。
动态企业理论的形成克服了新古典理论的静态分析范式的缺陷，扬弃了现代企业契约理论的比较静态分析范式，开创了对企业进行动态分析的先河。
动态企业理论源于熊彼特（JosephSchumpeter）的创新理论，以潘罗斯（Penrose）的《企业成长理论》为形成标志。
潘罗斯继承了熊彼特的创新思想，写出了动态企业理论的"
开山之作"
尼尔森和温特（NelsonandWinter）的经济演化理论则为动态企业理论的进一步发展提供了重要的理论基础。
企业制度变迁学派从企业的组织结构和制度层面探讨企业的演化成长，核心能力与动态能力理论则揭示了企业演化成长的内在动力，网络组织理论揭示了企业在知识经济条件下的特点和发展规律，所有这些理论成果，把动态企业理论的研究推向了新的高度。
动态企业理论的主要思想观点
（一）熊彼特的创新理论
熊彼特是新古典经济理论兴起之后恢复企业在经济理论中主动地位的"
第一个经济学家"
他在《经济发展理论》日文版序言中写道：
把经济体系"
从一个均衡推向另一个均衡"
的不仅仅是外部因素，"
在经济体系内部存在着自动破坏可能达到的任何均衡的能量源泉"
他认为，资本主义是"
一个进化过程"
，一个"
非连续历史跳跃"
的过程。
资本主义就其性质来讲是经济变动的一种形式或方法，不仅不是，而且也永远不可能是静止的"
他认为，资本主义本质特征就是创新，创新是"
企业家对生产要素的新的组合"
，是一个"
创造性毁灭"
（CreativeDestruction）的过程。
他对竞争过程的基本性质予以重新定义：
实质性的市场竞争不是价格竞争，而是创新竞争，后者较之前者，"
其效力之区别就像大炮狂轰与徒手推门之间相比"
熊彼特的创新理论可以说是现代经济学中的一大飞跃。
他的"
的观点，"
的观点显然与边际替换概念不相容。
他的经典之作使我们明白了，以企业为主体的创新是经济进化的发动机，企业具有超越外部经济条件的自主能力，而且能够塑造市场条件。
当然，熊彼特的理论框架显得宽乏，而把创新主体囿于企业家也招致非议。
但瑕不掩瑜，他的创新理论为后来学者研究动态企业理论提供了思路。
（二）潘罗斯的企业成长理论
潘罗斯发表于1959年的《企业成长理论》，是一部继承熊彼特传统从经济学角度通过研究企业内部动态活动来分析企业行为的开山之作，也是"
基于资源的企业观"
和企业能力理论的奠基之作。
潘罗斯通过建构企业资源-企业能力-企业成长的分析框架，揭示了企业成长的内在动力。
潘罗斯在《企业成长理论》中提出了一个深刻的问题，在企业的本性中，是否存在着什么内在的力量既促进企业的增长而又必然限制着企业增长的速度？
这个问题本身及其回答就是对新古典经济均衡论的颠覆。
潘罗斯把企业定义为"
被一个行政管理框架协调并限定边界的资源集合"
她认为企业拥有的资源状况是决定企业能力的基础，由资源所产生的生产性服务发挥作用的过程推动知识的增长，而知识的增长又会导致管理力量的增长，从而推动企业演化成长。
她认为，组织学习和知识积累能提高企业的资源积累率，而资源及其服务的积累又为组织学习创造了条件。
潘罗斯特别强调团队作业的经验积累，认为它是企业的组织资本，起到推动企业内部合作和协调的作用。
基于此，她提出管理团队是企业最有价值的资源之一，这些资源决定了企业的管理能力。
潘罗斯还认为，企业内部总存在着未利用资源，这成为企业创造能力的重要来源，因此，创新是企业的内生过程，创新能力对企业成长具有至关重要的作用。
潘罗斯在继承熊彼特传统的基础上，步出了新古典理论的均衡分析框架，把管理功能作为企业成长的解释性变量，把知识的增加定义为基于内部资源的企业成长的主要动力，为当代动态战略管理学奠定了理论基础。
（三）尼尔森和温特经济变迁的演化理论
尼尔森和温特（NelsonandWinter）的《经济变迁的演化理论》是现代演化经济学的奠基之作。
在他们的着作里，提出动态演化的企业和作为自然选择的市场机制是影响经济变迁的两个关键机制。
为了克服正统经济学的局限，重构经济学的微观基础，尼尔森和温特建构了一个关于企业能力和行为的演化模型。
他们认为，企业的基本特征是它具有一系列的"
惯例"
（routines）。
惯例是"
一个组织的技能的集合"
，"
它可以是指整个组织中重复的活动方式"
，即企业在运行中逐渐形成的行为方式、规则、程序、习惯、战略和技术。
企业的惯例有三个：
·
标准的操作程序（特定的生产技术）；
投资行为（企业是扩张还是收缩）；
搜寻行为（发现新的技术）。
其中选择和搜寻是两个关键的要素。
搜寻是企业的创新行为，给定一个创新流，选择环境的重要性就突显了，市场是一种选择环境，市场制度是培育创新的进化系统。
可见，在尼尔森和温特的理论框架里，企业是动态的，永远处于搜寻和发展之中。
尼尔森和温特的经济演化理论为新的经济理论大综合，尤其是为动态企业理论的发展奠定了理论基础。
新古典综合派在解释经济变迁的动态过程和经济增长的驱动力方面捉襟见肘，而经济演化理论却能弥补这些缺陷。
当然，经济演化理论也面临很多挑战。
该理论在逻辑性和完整性方面有所欠缺。
特别是在运用生物学理论解释经济现象时，漏洞是明显的。
纳尔逊指出了两点：
一是在理解经济变迁和技术变迁的时候，我们找不到和生物基因机制对应的经济机制。
生物基因是朝着有利于其生存的方向演化，也就是有其目的性。
但在企业中，虽然经理人员的决策有其目的性，但职工的创新往往是无目的性的；
二是来自制度方面的挑战。
生物的进化有个相对隔离的环境，而演化经济学在研究创新以及技术创新时，不能够忽略制度对技术变迁以及创新的影响。
（四）企业成长的制度变迁理论
对企业成长制度变迁理论的探讨，威廉姆森主要从理论思维角度阐述了企业成长过程中组织结构的演变和组织形态的效率；
钱德勒则从历史和宏观的角度切入，认为从组织制度上可以把企业分为古典企业和现代企业，由古典企业转向现代企业的这种制度变迁不仅对企业成长意义重大，而且对社会经济体制的变革也具有决定性的作用。
诺贝尔经济学奖获得者诺思也有相同的观点。
他认为工业革命不能简单地理解为只是一场以技术革命为主的纯技术创新浪潮，而是在本质上是一个以产权制度创新为基础的法治社会的建构过程。
制度变迁理论是从另一个维度来探讨企业的演化成长问题，对企业的制度创新具有重大的理论意义，但它重制度轻技术的倾向不能不说是其重大缺陷。
（五）动态能力理论
对组织能力的关注源于潘罗斯的企业成长理论。
经济学家理查德森（Richardson）受潘罗斯的启发，在《企业组织》一文中首先提出了企业能力概念，认为"
能力"
（Capabilities）是企业的知识，经验和技能，企业倾向于专门从事其能力可以带来比较优势的活动。
普罗哈拉德（Prahalad）和哈默尔（Hamel）提出，一个企业的长期竞争力来自于这样一种能力：
以比竞争者更低的成本和更快的速度开发具有差异性的创新产品。
企业是一个能力体系或能力的集合，企业能力最终决定企业的竞争优势与经营绩效。
而在超级竞争（hypercompetition）的背景下，企业持久竞争优势的源泉是企业的核心能力，即企业内嵌化的具有范围经济效应的知识与组织技能。
动态能力理论是当代战略管理领域迅速发展的一种理论。
基于核心能力的刚性局限，该理论集中探讨企业组织能力的演进与竞争优势之间的核心关系，并把组织能力看成是企业竞争优势的根本源泉。
动态能力理论里程碑式的文献是Teece.Pisano和Shuen（1997）的《动态能力与战略管理》一文。
在这篇文献中，作者把演化经济学的企业模型和"
资源观"
结合起来，提出了一个"
动态能力"
战略观的框架。
作者强调了以前战略理论所忽视的两个关键方面：
第一，"
动态"
即为适应不断变化的市场环境，企业必须具有不断更新自身胜任（整合重构内外部组织知识、技能和资源）的能力；
第二，"
是指战略管理在更新自身胜任能力以满足环境变化的要求方面具有关键的作用。
在Teece、Pisano和Shuen的理论框架里，提出了组织和管理过程、资产状态和发展路径三个关键要素。
动态能力理论是一个正在发展中的理论前沿，当前的重点集中于知识、资源和能力的内生创造上。
Helfat和Raubitschek建构的知识、能力和产品共同演进（co-evolution）模型，以及Winter的关于能力学习的概念模型等理论成果，把"
理论的研究推到了一个新的高度。
动态能力理论秉承了熊彼特的创造性毁灭的观点，强调在充满不确定性的动态环境中，内嵌化的动态能力是构建企业持续性竞争优势的保证。
该理论对企业应对环境的挑战具有很大的指导作用。
（六）网络组织理论
网络组织理论是近几年兴起的一种新理论，主要探讨导致企业间相互联结的网络安排及其演进的各种要素。
该理论提出，无论是在市场之中还是企业内部，市场机制和组织机制都是共同存在的，也就是说，市场和企业不是相互对立的，而是相互联结、相互渗透的。
这种相互联结和相互渗透，最终导致了企业间复杂易变的网络结构和多样化的制度安排。
理查德森从企业能力的角度，区分了"
相似性活动（similaractivities）"
和"
互补性活动（supplementaryactivies）"
，从而为网络组织的存在奠定了理论基础。
他认为，企业倾向于与其自身能力相适应的活动即"
相似活动"
，但企业所从事的只是某种分工活动。
这种分工活动不是孤立的，而是社会经济活动价值链中的一环，因此，企业间的活动是互补的。
互补性活动需要由不相关的能力去从事，所以需要由不同的企业来进行。
互补活动的协调既不可能全部由一个企业承担，也不可能完全通过执行平衡供给和需求功能的市场来承担，而必须由企业之间的合作来承担。
于是，理查德森扩展丁潘罗斯的企业成长理论，提出了企业之外（市场）、企业之内（科层）的协调机制之外的第三种协调机制--企业间协调机制。
对理查德森从互补性分析企业间制度安排的支持性观点就是资源依赖论。
该观点认为，在企业间协调方面，为了获得和保有资源，企业必须与环境交互作用。
资源的内在化并非是企业的必然选择，有很多资源可从外部获得，这就意味着企业间活动需要复杂多样的制度安排。
现实中的很多虚拟企业（动态联盟）验证了这些观点。
动态企业理论的启示
综上所述，动态企业理论可以给我们以下几点启示。
（1）动态企业理论克服了新古典理论静态均衡分析的弊端，扬弃企业契约理论的比较静态企业观，从而开辟了企业动态研究的新领域。
动态企业理论的动态分析范式已得到广泛认同和应用。
动态企业理论以熊彼特的创新理论为源头，以潘罗斯的企业成长理论为形成标志，发展到尼尔森和温特的演化经济理论、企业成长的制度变迁理论、动态能力理论和网络组织理论，揭示了企业演化成长的内在动力和规律，体现出该理论的勃勃生机。
（2）动态企业理论不是一个理论体系，而是一个理论流派，是现代企业理论的一个分支，是企业研究的新领域。
动态企业理论框架的形成虽已过了半个多世纪，但仍有待于发展和完善。
特别是在科学技术日新月异、经济全球化趋势日益加快的背景下，企业发展的很多新情况和新问题，有待进一步探索。
可以说，动态企业理论有着远大的发展前景。
（3）企业演化成长的过程是知识集聚和能力获得与提升的过程。
企业要想生命之树常青，必须构建与动态变化环境相适应的动态化战略，通过不断学习、持续创新以应对"
万变"
，克服路径依赖性，获得新柔性和持续性竞争优势。
从这个意义上说，动态企业理论的许多观点，诸如创新的观点、企业自我演化的观点、企业成长制度变迁的观点、核心竞争力的观点以及企业间协调机制等观点，对于企业的发展壮大无疑具有重要的指导作用。
（4）在网络经济时代，企业的边界趋向模糊化、动态化，企业竞争优势的来源已经不再仅仅局限于企业内部的资源和能力。
企业在内部获取、培育和利用战略性资源与核心能力的同时，要广泛建立战略联盟、知识联盟、动态联盟，把外部可利用资源内部化，同时，在企业价值链的"
归核"
与"
外包"
的权衡中构建核心能力与动态能力。
（5）改革开放后，我国企业发展很快，但从整体上看，与国际优秀企业相比差距很大，突出表现在创新理念、创新机制与创新实践等层面上。
创新是企业演化成长的引擎，企业应以动态企业理论为指导，加快技术创新、制度创新和管理创新的步伐。
未来管理理论发展趋势体现在以下两个方面:
（一）企业管理将从“硬环境”和“软环境”两方面重塑企业形象,即表现为企业文化建设和企业再造理论。
1.企业文化建设从企业“软环境”方面重塑企业形象,注重管理的伦理道德、价值观和行为方式的变革,企业文化是以价值体系为主要内容的群体精神支柱、思维方式、行为约束等聚集的合力,它对物质生产起促进和导向作用,是企业的灵魂。
现代企业的竞争是技术竞争,是质量竞争,但归根到底是人才的竞争,人才的竞争又取决于人的意识、观念和素质,这些差异形成不同的企业文化。
通过对企业文化理论的研究,激发人们的事业心和责任感,激发职工的积极性和创造性,形成共同经营宗旨、共同价值观、共同道德行为取向,产生共同语言和集体荣誉感。
在我国进行社会主义市场经济改革时期,企业文化理论应有效地引导企业及职工,符合社会主义市场经济改革发展要求,符合国家的法规和政策,把企业的发展目标与国家建设、市场需要紧密结合。
2.企业再造理论强调从硬、实的方面构建企业管理新模式,其基本思想是对企业的业务流程做根本的重新思考和彻底的重新设计,以业务流程重组为重点,以求在质量、成本和业务处理周期等绩效指标上取得显著改善。
企业再造工程在欧美企业受到高度重视,带来了显著经济效益,涌现大量成功范例,通过再造减少费用,提高顾客满意度。
同时,企业再造理论考虑企业的总体经营战略,注重作业流程之间的联络作用,协调经营流程和管理流程关系。
有效的管理学者提出“MTP”（ManageThroughProcess）
即流程管理的新办法,对流程规划、设计、构造、调控所有环节系统管理,企业管理理论应将“硬环境”和“软环境”理论有机
结合。
（二）企业管理理论发展的另一趋势是科学管理与人本管理相结合。
1.在国际上,正是科学管理支撑了美国企业的高效率,把经济送上快车道,日本汲取科学管理的精华,成为经济大国。
提高生产效率是泰罗科学管理思想的出发点和归宿。
泰罗认为:
“最佳的管理是一门实在的科学,基础建立在明确规定的法律、条件和原则上。
”科学管理实际上是一种规范化、标准化的管理,用培训来教给工人完成任务的技能,用科学研究制定标准和规章制度规定下达的任务,用奖惩等激励机制保证任务的完成。
规范化、制度化是企业大规模生产的基本要求,是任何先进管理思想得以实施的基础。
可以说,没有管理的标准化、规范化,就没有管理的现代化。
2.人本管理是指一切管理活动以人为根本出发点,调动人的积极性,做好人的工作,反对见物不见人,见钱不见人,重技术不重视人,靠权力不靠人,强调人的需求是多种多样的,尽量发挥人的自我实现精神,充分发挥人的主观能动性。
未来的管理趋势必定以科学管理为基础,借鉴科学管理理论与人本管理有机结合,既不能“见人不见物”,又不能“见物不见人”,加强企业管理,提高生产效率。
综上所述,第一代管理理论主要是:
经济人和物本管理,即假设人的行为驱动力是追求个人最大利益化。
泰勒的科学管理建立在“经济人”全民假设前提上,遵循效率、技能原则,强调以事、物为中心,人成为机器附属。
第二代管理理论注重“社会人”与“人本管理”。
即人的行为动机不只是追求金钱而是源于人的全部要求,强调人与人之间友好相处,调动人的积极性,并提出行为科学理论,强调一切管理活动要以调动人的积极性为目的,做好人的根本工作。
随着知识经济和信息经济的发展,人对自身创造能力的
开发与挖掘日益关注为实现自我,提出了“能力人”和“能本管理”理论。
人的因素:
价值观、创造性、个人、才能等在生产经营活动中发挥越来越重要的作用,形成以“不断激发人的能力”为主要内容的“能本管理”,加大人力资本投入力度,开发人力资源,重视人的价值,调动人的积极性、主动性和创造性,构建优秀企业文化,实行以“能力开发”为基础的“能本管理”,即重视对系统理论的研究,管理理论重视对现代组织结构的设计和研究,把对组织中人性、人的行为研究放在日益重要的地位。
科技与管理
陈忠卫
（安徽财经大学管理学院）
现代管理理论的发展正在体现、并将不断体现出$个基本方向：
动态化、全球化、信息化和柔性化。
动态化意味着持续不变地非线性式变革环境。
它要求管理者必须高度重视多种手段和多重目标的复杂对应关系，而任何一种手段与目标的联系所带来的效果都无法在事先做到准确预测，所以，作为优秀的管理者，他在管理决策能力上应当高人一等。
象权变理论、复杂性管理、超强竞争、混沌管理和创业管理理论等就属于动态化管理的发展方向；
全球化意味着管理者必须把自己定位于世界公民的位置，而不能只局限于某一特定的国界去考虑如何造就组织的竞争优势。
“全球化不但表现在全球性贸易的繁荣和活跃，还表现在不同政治体制、不同思想观点的频繁碰撞，以及不同文化背景下管理体制、管理方法的交融、渗透和整合”〔%&
〕。
无论你是否愿意，全球市场平均价格都将有效地引导优质资源在全球范围内的流向，国内企业既要与国内同行竞争，也必然强迫性地要求参与到全球范围的竞争活动之中。
在此背景下，如何处理本土化与全球化的关系是组织生存的出发点，虚拟组织理论、跨国战略联盟等理论的形成满足了管理者实现全球化管理的渴望。
管理理论发展的动态化、全球化方向强调的是组织进行管理变革的外在压力；
信息化是管理理论发展的第"
个基本方向。
互联网络的广泛应用改变了传统的时空概念，“地球村”成为一种社会现象。
信息化技术的发展对传统的计划模式、组织结构设计、领导方法、控制手段的影响是全方位的，电子数据处理、管理信息系统、决策支持系统、全面质量管理、业务流程再造、电子商务等理论成为了管理者指导管理创新的重要依据；
相比较于工业社会，信息社会要求管理者更加重视人力资本的概念，简单地采取类似于泰罗时代的科学管理模式已经变得相当乏力，一种强调“软性”管理因素的柔性化管理理论成为第$个基本发展方向。
能够体现出柔性化发展方向的管理理论包括：
人本管理、团队管理、文化多元化、管理伦理、社会公正等。
管理理论发展的信息化、柔性化方本土化与全球化关系理论、虚拟组织理论、双赢或多赢交易理论、全球化竞争优势理论、战略联盟等管理职能：
计划、组织、指挥、领导、激励、控制电子数据处理、管理信息系统、决策支持系统、全面质量管理、业务流程再造、电子商务、#!
管理等人本管理理论、团队管理理论、管理伦理理论、跨文化管理理论、和谐管理理论等组织学习：
愿景管理、知识分享
管理目标：
做正确的事和正确地做事动态化全球化信息化柔性化管理模式
图!
管理理论发展的基本脉络向强调的是组织进行管理变革的内在切入点。
从管理模式的角度来分析，动态化管理、全球化管理与外部管理环境因素之间具有相互影响的内在联系。
管理环境越是具有动态性、复杂性和超强竞争性，组织对采取动态化管理模式的要求就越迫切，管理者对全球化管理模式的需求动机越强烈。
信息化管理、柔软性管理与组织学习之间具有相互影响的内在联系，柔性化管理要求组织内雇员能够以理解、支持、服务于组织愿景为前提条件，信息化管理要求组织内部雇员间能够自觉地分享、传播、整合知识，并且，组织的学习能力越高，执行信息化管理和实施柔性化管理的效果才可能越显著。
今天的管理理论远比“丛林”阶段还要混沌许多，而且，各种不同管理流派之间所提出的学术观点既可能一致，也可能存在严重分歧。
从!
世纪#"
年代的“追求卓越”、!
世纪$"
年代的“公司再造”直到!
世纪末以来的“知识管理”、“创业管理”热潮，管理理论的发展历程恰好验证了!
世纪%"
年代哈罗德?
孔茨的观点，“管理学的学派林立以及方法论的多样性是这门学科尚未成熟的标志”〔&
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管理理论发展和完善要求管理理论研究工作者能够经常性地反思管理的性质，敢于挑战传统和权威，善于寻找并提炼新的管理思想和管理理论。
特别要做到：
一是必须打破传统管理职能的研究框架，从单纯地发现新的管理职能向重新设计管理理论发展主线的转变；
二是必须打破管理理论由西方
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