内审检查表QES讲解学习Word格式.docx

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6.2.2

4.4.2

5、现场查看厂办公室所管理的现场，包括食堂、宿舍、清扫作业等岗位的环境和职业健康安全管理体系运行情况：

食堂的卫生许可证、食堂作业人员的健康证明、食堂餐具等的配置是否满足要求（生、熟食存放分开，生、熟所用的刀具、苫面等分开；

餐具的周转量是否满足要求）、食堂废物的排放、废水的排放、电器设备的使用、液化气的使用、灭火器的配置等。

6、对职业病的防治做了些什么工作

7、查《人力资源控制程序》，核查与标准的符合性。

询问并查公司岗位的配置及各岗位的岗位职责规定及人员能力要求。

1）查对各岗位的职责描述是否清楚。

2）针对每个岗位人员的能力要求是否明确。

3）查人员能力档案，抽查6个岗位的能力要求与目前人员能力状况的一致性。

5.4.1

4.3.3

8、查公司员工培训计划及相关的培训记录，核查对三个管理体系标准、公司的管理体系文件的全员培训实施情况。

（1）查《年度培训计划》的培训内容是否全面，是否涉及了全员进行三个管理体系标准及公司的管理体系文件。

（2）抽查3项培训计划的实施情况：

培训实施计划、记录及相关的试卷等。

（3）对培训效果的评价。

9、查公司的《特种作业人员台帐》，核查登记内容对特种作业人员的识别是否充分。

抽查各种类型特种作业人员的操作证是否齐全查检验员的操作证。

10、新员工及转岗员工三级教育的实施情况检查：

新员工及转岗员工的登记、进行培训及培训效果评价的相关记录。

11、部门质量分目标完成情况的收集，分析、改进。

结合部门的职责查其质量分目标内容的充分性和适宜性，是否对质量分解目标的内容进行了考核、统计、分析。

化验室

5.5.1、5.5.3

4.4.1、4.4.3

4.3.1、4.3.3

6.4

7.6

8.2.4、8.3

7.5、8.2.4、8.3

8.2.3

E/S：

4.4.7

3、现场查化验室的工作环境条件；

针对环境因素/危险源的运行控制情况。

（1）现场观察记录化验室各控制点的环境试验条件,包括:

控制室\分析室\天秤室\物理组成型室\养护箱\养护池\留样室等。

（2）查看相关场所灭火设备设施的配置、禁火场所是否有禁止烟火的标识，是否有不符合规定的情况；

查看废酸、碱液的处理；

查看含油抹布、废试块、废药瓶的处理等；

现场查看电器设备设施、电线和管理情况；

现场查看岗位工人是否按相关的作业规程作业等。

4、监视和测量装置的配置及校准管理。

（1）查仪器设备台帐及周检计划表，抽查6件需外部送检设备的检定合格证（记录证件编号）。

（2）抽查几种（如水筛、比表面积仪、试模等）自校设备的的校准记录是否按校准规程及规定的周期校准，记录是否完整符合要求。

询问校设备人校准方法。

（3）抽查对多元素分析仪、氯离子测定仪、水泥组份测量仪的校准。

（4）抽查三种标准溶液的标定记录及复标记录，是否按规定校准。

查最后一次标定的记录与在用的溶液核对一致性。

询问标定人标定方法及符合要求的判断标准

5、查<

化验室质量管理手册>

进厂原材料的检验和控制策划、实施，有不合格品时的处理。

（1）询问负责人本厂所用的原材料，查质量控制标准中是否覆盖了所用的原材料。

是否规定了检验的频次、周期。

（2）查相关的检验方法文件确认检验方法是否符合规定的要求。

（3）查进厂原材料台帐，查每一种进厂原材料质量，记录检验的批次，最高值、最低值及平均值。

核查批次是否符合规定的要求。

是否有不合格品情况。

有不合格品是如何处理的。

（4）抽查质量偏差较大的三种原材料的某月原始记录，与台帐内容的一致性，是否有相关检验人员的签字确认。

记录的产品数量、产地等标识是否与台帐一致。

6、查<

对过程产品质量的检验和控制策划、实施，有不合格品时的处理。

（1）查过程产品质量控制管理文件中是否对半成品的质量进行了规定。

（2）查相关的检验方法文件确认检验方法是否符合要求。

（3）查各种过程产品的质量控制台帐，记录每个月各过程产品的质量指标（最少有生料的CaO、FeO3、细度；

熟料的fCaO、28天强度、熟料比表面积；

出磨水泥三天强度、细度、SO3等内容）完成结果，记录最高月、最低月和平均值。

（4）抽查各种过程产品最低月份的质量控制记录，查配比通知单及是否正确执行，是否有不合格品情况发生。

如有不合格品是如何处理的。

查所抽查记录记录内容是否清楚，有检验人员的签字确认。

（5）查磨制水泥过程换品种时洗磨是否有指令、是否有记录，出磨水泥是否有量库记录。

出厂包装换品种时是否有冲洗的相关记录。

（抽查一批换品种时的情况进行具体的记录）

7、查<

对出厂水泥确认的策划和实施。

（1）询问负责人出厂水泥确认的依据，并查阅、记录具体的相关文件。

（2）查相关的涉及出厂确认的台帐，查是否每一批水泥的出厂控制值都达到了规定的要求，如没有达到则询问理由并进行跟踪最后结果

（3）要求提供对确认方式进行回归分析的相关记录，查分析的方式是否合理，是否定期对回归方程进行了验证。

8、查《化验室质量管理手册》，对出厂水泥检验和控制策划、实施，有不合格品时的处理。

（1）查对各最终产品的检验项目规定的是否齐全是否符合相关标准的要求。

（关注新标准的相关规定）

（3）查各最终产品的检验台帐，各种产品的检验项目是否齐全，是否符合要求。

记录每月出厂水泥强度的最低值、最高值和平均值。

（4）每个品种6个编号的各出厂项目的检验原始记录并核查与台帐的一致性。

抽查6个编号出厂水泥的出厂水泥通知单及水泥发货回单，查标识的可追溯性。

（）5查均匀性试验方法是否与规定的一致，结果是否符合要求。

9、化验室内部抽查对比及化验室与省站进行对比的执行情况及完成结果的分析。

（1）查内外部抽查对比制度内容是否符合相关规定的要求。

（2）查对各检验组进行内部抽查对比的台帐，查抽查对比的结果，记录对比结果低于85％的月份，询问并查阅相关文件是否进行了原因分析是否有改进措施及有效性。

抽查三个月进行抽查对比项目是否符合本厂文件的相关规定的对比项目相一致。

（3）查外部对比台帐，是否记录每次对比结果，是否针对系统性的偏差进行了分析并制定改进措施及有效性。

10、部门质量分目标完成情况的收集，分析、改进。

11、询问并查涉及到本部门的职业健康安全/环境应急预案是否充分、适宜，查是否参加了相应的应急预案培训及演练。

抽查2名岗位人员对预案内容的掌握情况。

生产部

4.3.1、4.3.3、4.3.4（S）

4.3.2

1、询问并查阅相关文件，核查部门的管理职责权限、区域范围、人员配备，与各部门部门间接口关系，质量、环境、职业健康安全管理工作的内部沟通渠道。

2、查阅部门的环境因素排查表/危险源识别表，核查对所涉及职责权限和管理范围内的环境因素/危险源识别的充分性；

查《重要环境因素清单》/〈中、高度风险危险源清单〉，对部门涉及的重要环境因素/中、高度风险危险源的控制方法是否适宜。

是否制定了目标、指标和管理方案，管理方案的内容是否适宜。

3、查《环境因素识别、评价和控制程序》是否符合标准的要求；

查阅《公司环境因素清单》，核查环境因素的的充分性；

查《重要环境因素清单》，核查评价结果的适宜性。

查对重要环境因素的控制方法是否适宜。

4、查是否针对职业健康安全/环境目标和指标及中、高度风险危险源制定了管理方案，查管理方案的内容是否适宜（是否明确了实现的时间进度、职责、方法、所需的资源、验证部门、验证要求等内容）。

5、查《法律法规和其他要求控制程序》与标准的符合性；

询问部门负责人对法律法规获取的信息、渠道及如何进行传达，查是否进行了法律法规适宜性评价，查阅《环境法律法规和其他要求适宜性评价表》/《职业健康安全法律法规和其他要求适宜性评价表》，查评价的内容是否充分，结果是否适宜。

.4.3.3、4.3.4（S）

4.4.6、4.5.1

E：

4.5.3

S:

4.5.2

7、查公司的目标分解内容及环境\安全“目标、指标和管理方案”内容,分解内容是否适宜（是否进行了量化、可考核），管理方案中的职责、方法、完成进度、经费、评审时机、完成情况的监督内容是否明确。

查管理方案的具体实施情况。

8、询问并查公司的环境/职业健康安全应急预案是否充分、适宜，进行培训情况及相关人员对预案内容的掌握情况。

（1）查进行了演练的相关记录。

（2）查对演练的结果进行评价的相关记录。

9、查《环境和职业健康安全体系监视和测量控制程序》内容，核查对环境/职业健康安全管理体系的监测和测量内容策划是否充分，并查实施情况：

（1）是否对重要环境因素/中、高度风险危险源的运行控制情况进行了监测和测量。

（每月进行检查的相关记录）

（2）是否对外部监测结果进行了收集。

（职业健康安全：

现场岗位粉尘和噪声的监测及特种设备、特种人员、健康检查等各种监测报告；

环境：

现场环境监测内容，包括废水、废气、粉尘、噪声、无组织排放、锅炉烟气、锅炉粉尘）

4.5.2

4.2

4.4.4、4.4.5

（3）是否对环境/职业健康安全目标、指标完成情况进行收集。

（对目标、指标进行统计分析的相关记录）

（4）是否对环境/职业健康安全管理方案的实现过程进行了监测和测量。

（对管理方案的进度进行检查的相关记录）

（5）是否对环境管理相关的外部投诉和意见进行了登记。

（6）对环境、职业健康安全事件的登记。

（7）查对工伤事故的登记。

（8）对以上监测结果出现不符合、外部相关方的投诉、安全事故等进行的原因分析及采取的相应改进措施的相关记录。

10、查《合规性评价控制程序》是否符合标准的要求，查合规性评价的相关记录。

对评价发现不符合的处理，查是否制定了纠正和预防措施，如有，查对纠正预防措施的实施情况。

11、对整合管理体系文件的策划：

（1）管理体系文件的构成。

（2）管理手册的内容是否覆盖了三个体系标准的内容，覆盖的范围是否明确，是否适合公司的实际，描述是否清楚。

（3）对质量管理体系标准中条款删减的合理性及对外包过程识别的描述，对标准条款的描述是否清楚、程序文件的引用是否清楚。

管理手册的管理要求是否明确。

（4）查文件控制程序的内容是否符合标准的要求。

查是否按程序编制了《受控文件清单》，查清单中的管理内容是否清楚，对照清单查文件的充分性。

（5）抽查“管理手册”、6份程序文件、6份作业文件的《文件会签/审批表》，查文件的评审和批准是否符合标准的要求。

（6）查上面所抽查文件的标识与文件规定的一致性。

（7）抽查以上所查文件的《文件发放（回收）记录》，查文件的收发范围是否符合审批表中的规定，是否有接收人的签字。

（8）询问并查是否有文件更改的情况，查更改的相关记录是否符合程序文件的相关规定。

（9）询问外来文件的控制管理方法，核查与程序文件的一致性。

查《质量标准及其他要求清单》、《环境法律法规和其他要求清单》、《职业健康安全和其他要求清单》，查清单中文件收集的充分性，从三个清单中各抽查6份文件的文本，查文件的受控标识。

（10）查以上所抽查的18个文件的分发。

（11）询问并查对作废文件的管理。

12、查《质量记录控制程序》内容是否符合标准的要求，查控制的实施是否符合标准的要求。

检查记录清单。

8.2.2

4.5.5

S：

4.5.4

13、内部审核的策划和实施

（1）查程序文件的内容是否符合标准的要求。

（2）查对内部审核的策划。

年度策划及实施计划，查策划的完整性。

A、目的、依据、范围是否明确、合理。

B、审核员的资格、能力及公司的授权。

C、审核时间和审核内容安排是否符合要求。

包括：

是否有审核员审核了本部门的工作；

是否覆盖了计划的范围中所有的部门；

是否结合部门的职责，安排审核了各部门相关的所有标准条款；

（3）查是否按实施计划的内容实施了审核：

查是否按计划的安排审核了各级人员、部门。

（4）抽查对几部门进行审核的审核记录与计划的符合性及审核记录对客观证据记录的完整性和可追溯性。

查内审开据的不符合项报告及相应的纠正措施及其验证。

A、查不符合项报告的内容，并与相应的审核记录进行核对是否可追溯。

B、查不符合的原因分析结果是否适宜。

C、查是否针对不符合的原因制定了相应的纠正措施。

D、是否对纠正措施的结果进行了验证。

7.5.1、8.3

7.5.1、4.2.3、4.2.4

4.4.4、4.4.5、

（5）查内部审核报告是否对管理体系各过程的符合性和有效性作出了分别的评价，是否对整体的适宜性和有效性作出评价。

A、目的、依据及审核范围与审核计划的一致性。

B、是否对管理体系的各过程进行了分别的符合性和有效性的评价。

C、是否对不符合项的原因进行了系统的分析并提出了整改要求。

D、是否对整个管理体系的符合性和有效性进行了评价。

E、是否对管理体系的方针、目标的适宜性进了评价。

14、查对车间所负责的过程产品质量控制的策划内容是否全面适宜，对日常质量指标完成情况的统计分析，对出现不合格品时进行处理的相关记录。

15、查生产工艺文件是否齐全，抽查6份文件的受控状态、文件标识、对文件进行接收的相关记录；

核查所抽查文件的可操作性；

核查各岗位的巡检记录，记录内容是否符合工艺文件的要求。

抽查3份记录在保存期内的标识、贮存情况及记录内容是否清楚、符合要求

16、查阅生产调度记录。

17、部门质量分目标完成情况的收集，分析、改进。

18、询问并查涉及到本部门的职业健康安全/环境应急预案是否充分、适宜，查是否参加了相应的应急预案培训及演练。

供应部

7.4.1

2、查阅环境因素排查表/危险源识别表，核查对所涉及职责权限和管理范围内的环境因素/危险源识别的充分性；

查《重要环境因素清单》/<

中高度风险危险源>

，对部门涉及的重要环境因素/中、高度风险危险源的控制方法是否适宜。

3、对供方控制的策划和实施

（1）询问并查阅相关文件程序文件对供方的控制方法是否明确、适宜。

（2）查对公司应用的水泥原材料及重要辅助材料的供方、常用备品备件的供方进行调查登记的记录及《合格供方记录》。

查《合格供方记录》是否经过相关负责人的审批。

7.4.2

7.4.3、8.3

（3）抽查对合格供方记录表中的部门供方进行调查及选择评价的相关记录及进行了再评价的记录。

注意关注对供方进行再评价时对供方的供货业绩具体情况的记录（包括产品主要质量指标及数量、供货及时性、价格等）。

4、采购文件策划及实施

（1）要求提供公司所用原材料及重要辅助材料、常用备品备件的质量控制标准，查控制标准的适宜性。

（2）抽查3个部门提供的采购申请及供应部的查物质采购计划。

查申请和计划的内容是否完整。

（3）要求提供并查与供方签订的采购合同或协议与本公司质量控制标准的一致性。

5、采购产品验证的策划和实施，对验证出现不合格品时的控制。

（1）询问并查询是否明确了对各种采购产品进行进厂验收的方法（查相关文件规定的是事明确）。

7.4.3

4.4.6

（2）询问并查阅相关文件对采购物质出现不合格品时的处置方法并抽查实施对不合格品处置的相关记录；

（3）查是否每月对采购产品的进厂情况进行了统计分析并制定了相应的改进措施并跟踪实施结果。

6、劳动防护用品的采购管理

（1）是否明确了本公司劳动保护用品名录及所涉及的劳动防护用品的标准。

（2）抽查进货记录，查劳动防护用品供方的相关资质是否符合标准的要求。

（3）抽查部分劳动防护用品的验收记录。

7、对危险化学品采购过程的管理

（1）对危险化学品的识别是否充分。

（2）对危险化学品供方及运输相关方资质的要求。

8、查对相关方进行施加影响的相关记录

（1）对运输物料的供方的相关要求。

（2）对回收本公司废油等供方资质的相关要求等。

（关注废耐火砖及废机油、废油桶、化学品包装物的处理）

4.5.1

5.4.1、8.2.3

4..3.3

4.3.4

9．询问并查涉及到本部门的职业健康安全/环境应急预案是否充分、适宜，查是否参加了相应的应急预案培训及演练。

10．是否对部门所涉及的环境因素/危险源运行控制情况的监督检查；

对涉及该部门的环境目标、指标和管理方案/职业健康安全目标、指标和管理方案实施和实现情况的监测记录；

对检查发现的不符合是否制定了纠正措施，如制定了纠正措施，查纠正措施实施结果验证的相关记录。

11．查看部门的质量分解目标内容与其承担的职责是否适宜。

（1）其目标是否分解到了采购员。

分解的内容是否充分适宜，要求提供相关的文件。

（2）查每月是否对质量分解目标完成情况进行了统计，是否对完成情况进行了分析，制定了改进措施，对改进措施结果的验证。

（抽查三个月的具体内容）

销售部

7.2

3、查《与产品有关要求评审控制程序》及《服务控制程序》，核查是否符合标准的要求、是否适宜本公司管理，及实施情况

⑴与产品有关要求的确定

1）询问并查阅相关文件是否规定了如何识别顾客明示的或潜在的质量要求。

2）询问并查阅相关文件本公司确定了哪些超过程顾客要求以外的质量要求和服务要求是如何实施的

⑵评审的策划及实施。

1）询问并查阅相关文件公司如何对不同层次、不同方式的订货进行评审、确认；

对公司的产品广告或宣传材料

8.2.1

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