贵州证券从业资格考试证券服务机构考试试题Word格式.docx

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A．B股B．上证A股C．深证A股D．基金

4.证券指数设置和编制的具体方法由__规定。

A．证券交易所B．证监会C．证券公司D．基金公司

5.基金管理人公告基金经理的变更是__。

A．定期公告B．中期公告C．临时公告D．季度公告

6.招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后__个月内有效。

特别情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过__个月。

A．3；

1B．6；

3C．6；

1D．12：

6

7.存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

A．3B．4C．5D．6

8.__，我国试行首次公开发行股票询价制度。

A．20世纪90年代初期B．2005年1月1日C．2006年9月11日D．2006年9月19日

9.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。

A．证券承销业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务

10.下列不属于证券经纪业务特点的是__。

A．交易物的不变性B．客户资料的保密性C．客户指令的权威性D．证券经纪商的中介性

11.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

A．3%B．5%C．7%D．10%

12.以下技术指标，以比率方式表示的是（）。

A．ADLB．ADRC．OBOSD．OBV

13.根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额__以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。

A．5%B．8%C．10%D．12%

14.关于基金会计核算，下列说法错误的是__。

A．会计主体是基金管理公司B．会计分期细化到日C．会计年度为公历每年1月1日至12月31日D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

15.根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与__。

A．当前即期利率的差额B．未来某时刻即期利率的有效差额C．远期的远期利率的差额D．预期的未来即期利率的差额

16.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过__个交易日。

A．7B．15C．30D．45

17.关于QDII基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（）。

A．基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露B．基金份额净值应当在估值日次日披露C．基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露D．基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映

18.根据我国资产业务管理的相关规定，集合资产管理计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。

A．资产管理验证并出具报告B．验资并出具验资报告C．审计证券公司资产组合问题并出具报告D．审计客户资金来源并出具报告

19.增发如有老股东配售，则应强调代码为__。

A．“700×

×

”B．“730×

”C．“600×

”D．“000×

”

20.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。

A．交易价格B．供求关系C．市场秩序D．交易数量

21.关于与证券价格有关的“可知”的资料，下列说法正确的是__。

A．第Ⅰ类资料是第Ⅱ类资料中已公开的部分B．第Ⅱ类资料是第Ⅰ类资料中已公开的部分C．第Ⅲ类资料是一个最广泛的概念D．第Ⅱ类资料是第Ⅲ类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料

22.2009年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为__元。

A．0B．200C．500D．1000

23.融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。

A．收盘价B．前一日平均收盘价C．最新成交价D．净值

24.保本基金将大部分资金投资于__。

A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与保本期一致的债券

25.根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与__。

A．当前即期利率的差额B．未来某时刻即期利率的有效差额C．远期的远期利率的差额D．预期的未来即期利率的差额

26.首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．大额和小额B．经常性和偶发性C．重要和非重要D．长期和短期

27.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中__的要求。

A．健全性B．适中性C．制衡性D．监督性

28.投资者一般由__代为办理清算、交割、交收。

A．证券交易所B．证券结算机构C．证券经纪商D．上市公司

29.以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A．国债期货B．市政债券期货C．市政债券指数期货D．伦敦银行间同业拆放利率期货

30.封闭式基金的交易价格主要取决于__。

A．基金总资产B．基金净资产C．供求关系D．基金单位净资产值

31.下列不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是__。

A．上证公司治理指数B．上证180金融股指数C．上证红利指数D．上证A股指数

32.证券公司经营（）的，注册资本最低限额为人民币1亿元。

A．单项证券承销与保荐业务B．证券承销与保荐业务且经营证券自营C．证券承销与保荐业务且经营证券资产管理D．证券承销与保荐业务且经营其他业务

33.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向（）报告，说明原因。

A．中国证监会B．证券交易所C．工商行政管理部门D．证券业协会

34.某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为（）。

A．9.5%B．10.5%C．15%D．15.6%

35.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近______内未受到过中国证监会的行政处罚，最近______内未受到过证券交易所的公开谴责。

__A．12个月16个月B．36个月36个月C．12个月12个月D．36个月12个月

36.根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。

A．0.5B．1C．2D．5

37.下列不是封闭式基金与开放式基金主要区别的是__。

A．份额限制不同B．交易场所不同C．价格形成方式不同D．反映的经济关系不同

38.目前我国的主权财富基金主要由__运作。

A．中国银行B．中国人民银行C．中国投资有限责任公司D．中国国际金融有限公司

39.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是__。

A．应建立健全经纪业务的实时监控系统B．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容C．应在营业部采用统一的柜面交易系统D．应建立交易数据安全备份制度

40.下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是__。

A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

41.被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，（）。

A．发行人重组完成后就可以申请发行B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见C．发行人重组运行后三年内不得申请发行D．发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行

42.证券交易的清算是指__。

A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

43.证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。

A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制

44.在证券回购交易中，融人资金方做处理__。

A．买入B．卖出C．平仓D．报单

45.根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉__时，不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。

A．本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系B．本机构注册地的企业与此证券有利害关系C．本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系D．本机构与此证券有利害关系

46.影响证券市场需求的政策因素不包括__。

A．市场准入政策B．融资融券政策C．产业政策D．金融监管政策

47.以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是__。

A．长期稳定持有模拟市场指数的证券组合B．证券市场不总是有效的C．期望获得市场平均收益D．寻找定价错误证券

48.下列说法错误的是__。

A．居民购买的人寿保险不计入“金融资产总量”B．居民购买的投资基金计入“金融资产总量”C．居民购买的股票计入“金融资产总量”D．居民购买的债券计入“金融资产总量”

49.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为__两个品种。

A．工业企业债券和商业企业债券B．中央企业债券和地方企业债券C．外资企业债券和内资企业债券D．国有企业债券和集体企业债券

50.运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。

A．市盈率B．市净率C．负债率D．利润率