《投资银行业务与经营》课程习题集无答案版.doc
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《投资银行业务与经营》习题集
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《投资银行》习题集
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金融学院金融系
2016.9
目录
第一章投资银行概述 2
第二章投资银行的组织结构 4
第三章证券发行与承销 6
第四章证券二级市场业务 9
第五章项目融资业务 11
第六章企业并购业务 13
第七章风险投资业务 16
第八章资产证券化 18
第一章投资银行概述
一、单项选择题（说明：
单选题不少于10个，不设上限）
1．（ ）是投资银行的基本业务与本源业务。
A．证券承销 B．兼并与收购 C．证券经纪 D．风险投资
2．投资银行与商业银行在融资功能方面比较，投资银行属于（ ）
A．直接融资，侧重中长期融资B．间接融资，侧重中长期融资
C．直接融资，侧重短期融资D．间接融资，侧重短期融资
3.以下关于我国投资银行的表述，正确的是（）
A．从事资本市场业务 B．从事货币市场业务 C．属于间接融资 D．从事存贷款业务
4.下述投资银行，不能吸收存款的是（）
A．摩根士丹利 B．高盛公司 C．美林银行 D．中信证券
5．我国投资银行下述业务中，哪一种占主营业务收入比重最高（）
A．承销业务 B．自营业务 C．经纪业务 D．财务顾问
6.与直接融资相比，间接融资的特点有（）
A．期限选择灵活 B．风险分散 C．融资证券化 D．成本低
7.以下哪部法案禁止投资银行、商业银行混业经营（）
A．格拉斯－斯蒂格尔法 B．金融服务现代化法案 C．证券法D．萨班斯-奥克斯利法案
8.我国投行界称为“大摩”的投资银行是（）
A．摩根大通 B．摩根士丹利 C．摩根建富 D．摩根财团
9.投资银行在英国和日本分别被称为（）
Ａ.投资银行和商人银行Ｂ.商人银行和证券公司
Ｃ.实业银行和证券公司Ｄ.商人银行和吸储公司
10.1803年美国路易斯安那购地案中，以下哪个金融机构发挥了重要作用（）
A．巴林银行 B．摩根士丹利 C．罗斯柴尔德 D．摩根财团
二、多项选择题（说明：
多选题不少于5个，不设上限）
1．以下属于投资银行的作用的是（）。
A.市场构建 B．信用中介C．信息中介 D．资金运作
2.金融危机后，下述投资银行中，能吸收存款的是（）
A．摩根士丹利 B．高盛公司 C．美林银行 D．中信证券
3.关于投资银行的表述正确的有（）
A．本源业务为证券承销 B．收入为存贷利差 C．侧重长期融资 D．从事资本市场业务
4.以下属于证券二级市场业务的有（）
A．自营业务 B．做市业务 C．经纪业务 D．风险投资
5.直接融资的好处主要有（）
A．期限灵活 B．风险分散 C．融资证券化 D．风险集中
三、判断题（说明：
判断题不少于10个，不设上限）
1．投资银行是从事资本市场业务的金融中介机构，为资本市场的间接融资提供服务。
（）
2．与间接融资相比，直接融资在期限选择上更具有灵活性。
（）
3．现代投资银行发挥作用的核心是：
注入资本和配置资本。
（）
4．投资银行在中国被称为证券公司。
（）
5．我国目前已经实行银行业与证券业完全混业经营。
（）
6．投资银行的利润根本来源是利差。
（ ）
7．1999年美国的《格林斯—斯蒂格尔法》，打破了1933年以来美国形成的银行业与证券业分业经营的体制。
（ ）
8．当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。
（ ）
9．投资银行在英国被称为商人银行。
（ ）
10．在现代金融市场中，投资银行是主要金融中介之一，主要服务于货币市场。
（ ）
四、名词解释（说明：
名词解释不少于5个，不设上限）
1．投资银行
2.直接融资
3.间接融资
4.风险投资
5.项目融资
五、简答题（说明：
判断题不少于3-5个，不设上限）
1.简述投资银行的业务种类。
2．试比较投资银行与商业银行的区别。
3．简述投资银行的功能。
第二章投资银行的组织结构
一、单项选择题（说明：
单选题不少于10个，不设上限）
1.以下表述中，属于有限合伙制企业特点的是（）
A.股权自由转让 B．良好的资本积累C．资金来源狭窄 D．风险有限
2.以下表述中，不属于金融控股公司的优点有（）
A.规模经济 B．信息共享C．范围经济 D．有利于专业化经营
3.以下表述中，属于金融控股公司的缺点（）
A.规模经济 B．信息共享C．范围经济 D不利于专业化经营
4.有限合伙制投资银行的优点有（）
A.股权自由转让 B．良好的资本积累C．良好的激励约束机制 D．风险有限
5.以下关于光大集团的表述，不正确的是（）
A.属于金融控股公司 B．下属子公司是独立的法人C．最大股东是中金公司 D.旗下公司包括证券、金融、保险等
二、多项选择题（说明：
多选题不少于5个，不设上限）
1.以下表述中，不属于有限合伙制企业特点的是（）
A.股权自由转让 B．良好的资本积累C．资金来源狭窄 D．风险有限
2.以下表述中，属于金融控股公司的优点有（）
A.规模经济 B．信息共享C．范围经济 D．有利于专业化经营
3.以下表述中，属于金融控股公司的缺点（）
A.规模经济 B．信息共享C．风险跨部门传染 D不利于专业化经营
4.公司制投资银行的优点有（）
A.股权自由转让 B．良好的资本积累C．良好的激励约束机制 D．股东风险有限
5.以下关于光大集团的表述，正确的是（）
A.属于金融控股公司 B．下属子公司是独立的法人C．最大股东是中金公司 D.旗下公司包括证券、金融、保险等
三、判断题（说明：
判断题不少于10个，不设上限）
1．有限合伙制的投资银行资金来源狭窄，资本扩张速度慢，难以和股份制的投资银行特别是作为上市公司的投资银行相抗衡。
（）
2．家族合伙制投资银行一般缺乏资本积累机制，组织结构缺乏稳定性。
（ ）
3．有限合伙制适合于规模较小的投资银行，激励约束机制优越。
（）
四、名词解释（说明：
名词解释不少于5个，不设上限）
1.有限合伙制
2.金融控股公司
3.事业部制
五、简答题（说明：
判断题不少于3-5个，不设上限）
1、简述有限合伙制的优缺点。
2、简述金融控股公司的优缺点。
3、简述投资银行的一般结构。
第三章证券发行与承销
一、单项选择题（说明：
单选题不少于10个，不设上限）
1．证券发行管理制度中，政府主导型的是（）。
A．登记制B．核准制C．注册制D．公开管理制
2．证券发行管理制度中，市场主导型的是（）。
A．登记制B．核准制C．保荐人制D．实质管理制
3．我国证券发行定价制度是（）。
A．重置价值法B．固定价格方式C．账面价值法D．询价定价制度
4．信息披露制度是证券市场贯彻的具体体现。
（）
A．公开原则B．公平原则C．公正原则D．以上均不对
5．负责对公开发行股票的企业进行会计报表审计、资产验证、咨询服务等相关业务，并出具审计报告、验资报告等，对企业的财务状况表示判断意见的中介机构是（）。
A．投资银行B．会计师事务所C．资产评估机构D．律师事务所
6．公司发行债券，累计债券总额不得超过公司净资产额的（）。
A．25％B．40％C．50％D．75％
7．股票的发行募集方式分为公募发行和私募发行，在我国，属于私募发行的是（）
A．首次股票公开发行（IPO）B．上市公司再融资所进行的增资发行
C．向特定机构或大股东进行的配售D．以上均不对
8．投资银行不需要承担发行失败之风险的证券承销方式有（）
A．全额包销B．余额包销C．代销D．均不需承担风险
9．信用评级机构主要是对进行评级，信用评级越高的证券越值得购买。
（）
A．普通股股票B．债券C．非流通股股票D．期货产品
10．的主要职责就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人是否适合上市、上市文件的准确完整性以及董事知悉自身责任义务等事项均负有连带责任。
（）
A．会计师事务所B．风险投资机构C．保荐机构D．资产评估机构
11．以下关于信用评级机构的表述正确的是（ ）
A．信用评级机构主要是对国债进行评级
B．信用评级越低的证券越值得购买
C．信用评级机构对投资者一般只负有道德上的义务而非法律上的强制性责任
D．债券一般不需要进行信用评级
12．是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件（ ）
A．招股说明书B．盈利预测的审核函
C．发行人法律意见书和律师工作报告D．审计报告
13．股票发行中，投资银行采用余额包销方式时，发行失败风险主要由（ ）
A．发行人承担B．投资银行承担
C．发行人和投资银行承担D．都不承担
14．投资银行在一级市场担任的主要角色是（ ）
A．承销商B．做市商C．经纪商D．自营商
15．发行以国家信誉和国家征税能力做保证，通常不存在信用风险，被人们称为“金边债券”D的是（）。
A．可转换债券B．国债C．公司债券D．优先股
二、多项选择题（说明：
多选题不少于5个，不设上限）
1．证券发行的目的有（ ）。
A．筹集资金 B．提升企业价值C．完善公司治理 D．提供流动性
2．我国证券发行的程序包括（ ）。
A．股东大会决议 B．发行申报C．证监会注册 D．发行审核
3.与一般商品交易相比，证券公开发行的特点有（）
A．发行主体资格受限 B．以筹集资金为目的C．证券发行的实质是投资者通过出让资金使用权而获取以收益权为核心的相关权
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