《投资银行业务与经营》课程习题集无答案版.doc

1、投资银行业务与经营习题集温州商学院金融学院教学辅助系列资料投资银行习题集课程负责人： 其他成员：金融学院金融系2016.9目录第一章 投资银行概述2第二章 投资银行的组织结构4第三章 证券发行与承销6第四章 证券二级市场业务9第五章 项目融资业务11第六章 企业并购业务13第七章 风险投资业务16第八章 资产证券化18第一章 投资银行概述一、单项选择题 （说明：单选题不少于10个，不设上限）1（）是投资银行的基本业务与本源业务。A证券承销B兼并与收购C证券经纪 D风险投资2投资银行与商业银行在融资功能方面比较，投资银行属于（）A直接融资，侧重中长期融资 B间接融资，侧重中长期融资C直接融资，侧

2、重短期融资 D间接融资，侧重短期融资3.以下关于我国投资银行的表述，正确的是（ ）A从事资本市场业务B从事货币市场业务C属于间接融资D 从事存贷款业务4.下述投资银行，不能吸收存款的是（ ）A摩根士丹利B高盛公司C美林银行 D中信证券5我国投资银行下述业务中，哪一种占主营业务收入比重最高（ ）A承销业务B自营业务 C经纪业务 D财务顾问6.与直接融资相比，间接融资的特点有（ ）A期限选择灵活B风险分散 C融资证券化 D成本低7.以下哪部法案禁止投资银行、商业银行混业经营（ ）A格拉斯斯蒂格尔法B金融服务现代化法案 C证券法 D萨班斯-奥克斯利法案8.我国投行界称为“大摩”的投资银行是（ ）A摩

3、根大通B摩根士丹利 C摩根建富 D摩根财团9.投资银行在英国和日本分别被称为（ ）.投资银行和商人银行 .商人银行和证券公司.实业银行和证券公司 .商人银行和吸储公司10.1803年美国路易斯安那购地案中，以下哪个金融机构发挥了重要作用（ ）A巴林银行B摩根士丹利 C罗斯柴尔德 D摩根财团二、多项选择题（说明：多选题不少于5个，不设上限）1以下属于投资银行的作用的是（ ）。A. 市场构建B信用中介 C信息中介 D资金运作 2.金融危机后，下述投资银行中，能吸收存款的是（ ）A摩根士丹利B高盛公司 C美林银行 D中信证券3.关于投资银行的表述正确的有（ ）A本源业务为证券承销B收入为存贷利差C侧

4、重长期融资 D从事资本市场业务 4.以下属于证券二级市场业务的有（ ）A自营业务B做市业务 C经纪业务 D风险投资5.直接融资的好处主要有（ ）A期限灵活B风险分散 C融资证券化 D风险集中三、判断题（说明：判断题不少于10个，不设上限）1投资银行是从事资本市场业务的金融中介机构，为资本市场的间接融资提供服务。 （）2与间接融资相比，直接融资在期限选择上更具有灵活性。（ ）3现代投资银行发挥作用的核心是：注入资本和配置资本。（ ）4投资银行在中国被称为证券公司。（ ）5我国目前已经实行银行业与证券业完全混业经营。（ ）6投资银行的利润根本来源是利差。（）71999年美国的格林斯斯蒂格尔法，打破

5、了1933年以来美国形成的银行业与证券业分业经营的体制。（）8当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。（）9投资银行在英国被称为商人银行。（）10在现代金融市场中，投资银行是主要金融中介之一，主要服务于货币市场。（）四、名词解释（说明：名词解释不少于5个，不设上限）1投资银行2. 直接融资3. 间接融资4.风险投资5.项目融资五、简答题（说明：判断题不少于3-5个，不设上限）1. 简述投资银行的业务种类。2试比较投资银行与商业银行的区别。3简述投资银行的功能。第二章 投资银行的组织结构一、单项选择题 （说明：单选题不少于10个，不设上限）1.以下表述中，属于有限合伙制企业特点的是（ ）A.

6、 股权自由转让B良好的资本积累 C资金来源狭窄 D风险有限2.以下表述中，不属于金融控股公司的优点有（ ）A. 规模经济B信息共享 C范围经济 D有利于专业化经营3. 以下表述中，属于金融控股公司的缺点（ ）A. 规模经济B信息共享 C范围经济 D不利于专业化经营4.有限合伙制投资银行的优点有（ ）A. 股权自由转让B良好的资本积累 C良好的激励约束机制D风险有限5.以下关于光大集团的表述，不正确的是（ ）A. 属于金融控股公司B下属子公司是独立的法人 C最大股东是中金公司 D.旗下公司包括证券、金融、保险等二、多项选择题（说明：多选题不少于5个，不设上限）1.以下表述中，不属于有限合伙制企业

7、特点的是（ ）A. 股权自由转让B良好的资本积累 C资金来源狭窄 D风险有限2.以下表述中，属于金融控股公司的优点有（ ）A. 规模经济B信息共享 C范围经济 D有利于专业化经营3. 以下表述中，属于金融控股公司的缺点（ ）A. 规模经济B信息共享 C风险跨部门传染 D不利于专业化经营4.公司制投资银行的优点有（ ）A. 股权自由转让B良好的资本积累 C良好的激励约束机制D股东风险有限5.以下关于光大集团的表述，正确的是（ ）A. 属于金融控股公司B下属子公司是独立的法人 C最大股东是中金公司 D.旗下公司包括证券、金融、保险等三、判断题（说明：判断题不少于10个，不设上限）1有限合伙制的投资

8、银行资金来源狭窄，资本扩张速度慢，难以和股份制的投资银行特别是作为上市公司的投资银行相抗衡。（ ）2家族合伙制投资银行一般缺乏资本积累机制，组织结构缺乏稳定性。（） 3有限合伙制适合于规模较小的投资银行，激励约束机制优越。（ ）四、名词解释（说明：名词解释不少于5个，不设上限） 1.有限合伙制2.金融控股公司 3.事业部制五、简答题（说明：判断题不少于3-5个，不设上限）1、简述有限合伙制的优缺点。2、简述金融控股公司的优缺点。3、简述投资银行的一般结构。第三章 证券发行与承销一、单项选择题 （说明：单选题不少于10个，不设上限）1证券发行管理制度中，政府主导型的是（ ）。A登记制 B核准制

9、C注册制 D公开管理制2证券发行管理制度中，市场主导型的是（ ）。A登记制 B核准制 C保荐人制 D实质管理制3我国证券发行定价制度是（ ）。A重置价值法 B固定价格方式 C账面价值法 D询价定价制度4信息披露制度是证券市场贯彻 的具体体现。（ ） A公开原则 B公平原则 C公正原则 D以上均不对 5负责对公开发行股票的企业进行会计报表审计、资产验证、咨询服务等相关业务，并出具审计报告、验资报告等，对企业的财务状况表示判断意见的中介机构是（ ）。A投资银行 B会计师事务所 C资产评估机构 D律师事务所6公司发行债券，累计债券总额不得超过公司净资产额的（ ）。A25 B40 C50 D757股票

10、的发行募集方式分为公募发行和私募发行，在我国，属于私募发行的是（ ） A首次股票公开发行（IPO） B上市公司再融资所进行的增资发行C向特定机构或大股东进行的配售 D以上均不对8投资银行不需要承担发行失败之风险的证券承销方式有（ ）A全额包销 B余额包销 C代销 D均不需承担风险9信用评级机构主要是对 进行评级，信用评级越高的证券越值得购买。（ ）A普通股股票 B债券 C非流通股股票 D期货产品10 的主要职责就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人是否适合上市、上市文件的准确完整性以及董事知悉自身责任义务等事项均负有连带责任。（ ）A会计师事务所 B风险投资机构 C保荐机构 D资产评估机构1

11、1以下关于信用评级机构的表述正确的是（）A信用评级机构主要是对国债进行评级B信用评级越低的证券越值得购买C信用评级机构对投资者一般只负有道德上的义务而非法律上的强制性责任 D债券一般不需要进行信用评级12 是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件（）A招股说明书 B盈利预测的审核函 C发行人法律意见书和律师工作报告 D审计报告13股票发行中，投资银行采用余额包销方式时，发行失败风险主要由（） A发行人承担 B投资银行承担 C发行人和投资银行承担 D都不承担14投资银行在一级市场担任的主要角色是（） A承销商 B做市商 C经纪商 D自营商15发行以国家信誉和国家征税能力做保证，通常不存在信用风险，被人们称为“金边债券”D的是（ ）。A可转换债券 B国债 C公司债券 D优先股 二、多项选择题（说明：多选题不少于5个，不设上限）1证券发行的目的有（）。A筹集资金 B提升企业价值 C完善公司治理D提供流动性2我国证券发行的程序包括（）。A股东大会决议 B发行申报 C证监会注册 D发行审核3.与一般商品交易相比，证券公开发行的特点有（ ）A发行主体资格受限 B以筹集资金为目的 C证券发行的实质是投资者通过出让资金使用权而获取以收益权为核心的相关权