上半年新疆证券从业资格考试证券投资基金的投资试题Word文档下载推荐.docx
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A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
4.下列叙述不正确的是__。
A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B．对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税C．对法人机构征收印花税D．对企业投资者买卖基金，单位获得的差价收入，不征收企业所得税
5.中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。
A．5B．10C．20D．30
6.关于ETF的描述，错误的是__。
A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金
7.证券公司自营业务的主要风险是__。
A．法律风险B．市场风险C．经营风险D．交易风险
8.不动产抵押公司债券属于__。
A．信用证券B．担保证券C．抵押证券D．质押证券
9.鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以__为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。
A．头寸规模控制B．名义值法C．风险控制D．VaR
10.如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目__的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
A．5%B．10%C．15%D．20%
11.证券公司稽核部门应定期对自营业务的__情况进行全面稽核，出具稽核报告。
A．盈亏B．合规运作C．风险监控D．交易状况
12.某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为__元。
A．16.94；
13.86B．16.17；
14.63C．16.17；
13.86D．16.94；
14.63
13.投资者认为市场效率较强时，可采用__。
A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换
14.对于经常性关联交易，发行人应披露近__年及1期对其财务状况和经营成果的影响。
A．1B．2C．3D．4
15.Shibor以（）家报价行的报价为基础。
A．10B．12C．14D．16
16.证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的__起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。
A．当日B．次日C．第三日D．第四日
17.属于证券投资基金收益的是（）。
A．基金投资所得股息B．基金对投资人的分红C．基金管理费D．基金托管费
18.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。
A．1B．3C．5D．7
19.基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是（）。
A．公司新增股东B．变更公司住所C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D．设立、变更、撤销办事处
20.预期理论暗含的假定之一是__。
A．不同期限的债券是可以互相替代的B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态
21.封闭式基金的投资者要想变现，不可以采取下列何种方式__A．通过柜台转让B．通过交易所转让C．封闭期内向基金管理人赎回D．通过协议转让给其他投资者
22.__认为，当企业100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大。
A．净收入理论B．净经营收入理论C．传统折中理论D．净经营理论
23.外国债券的特点是__。
A．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家B．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家C．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家D．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家
24.当基金份额净值计价出现错误时，__应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金登记机构D．监管部门
25.Shibor以（）家报价行的报价为基础。
A．10B．12C．14D．16
26.__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。
A．消极型投资策略B．积极型投资策略C．个人投资策略D．集体投资策略
27.根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及__。
A．一个交易主体，一次交易契约B．两个交易主体，两次交易契约C．一个交易主体，两次交易契约D．两个交易主体，一次交易契约
28.（）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。
A．寻找目标公司B．预警服务C．提出收购建议D．商议收购条款
29.金融期货交易是指以__为对象进行的统一转让活动。
A．金融期货B．金融期权C．金融期货合约D．金融期权合约
30.发行人和主承商必须在__情况之前将确定的发行价格进行公告。
A．股票配售B．资金入账C．网上发行D．资金解冻
31.存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A．3B．6C．9D．12
32.下列__走势发出了买入信号。
A．股价上穿平均线MA，并连续暴涨，远离平均线B．股价跌破平均线MA，并连续暴跌，远离平均线C．长期平均线上穿短期平均线D．短期平均线远离长期平均线
33.下列关于证券交易所的说法中，错误的是（）。
A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构&
nbsp;
B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一&
C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性&
D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
34.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。
A．真实资本B．虚拟资本C．财产直接支配权D．实物直接支配权
35.下列对我国证券投资基金的认识不正确的是__。
A．中国已有中外合资基金B．封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式C．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化D．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
36.下列关于证券公司相关业务的说法中，不正确的是__。
A．证券公司应按要求公开摆放风险教育手册B．证券公司应加强内部风险控制C．证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息D．证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致
37.新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是__。
A．上海B．北京C．沈阳D．大连
38.经国务院批准实施的重大经济事项涉及的资产评估项目，由__负责核准。
A．财政部B．国务院C．集团公司D．有关部门
39.资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送__审核、验证、确认。
A．中国证监会B．证券交易所C．国家国有资产管理部门D．当地政府
40.不标明票面金额的股票被称为__。
A．面值股票B．普通股票C．特种股票D．份额股票
41.上市公司出现以下__所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D．公司有重大违法行为
42.目前，我国权证交易实行（）回转交易。
A．T+0B．T+1C．T+2D．T+3
43.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度
44.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__机构担任。
A．证券公司B．保险公司C．商业银行D．基金管理公司
45.关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是__。
A．从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；
净资产减少，股价下跌B．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；
股利水平越低，股价越低C．在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；
预期公司盈利减少，股价下降D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌
46.证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是__。
A．公平竞争B．勤勉尽责C．客户至上D．友好合作
47.关于证券投资者，以下说法错误的是__。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体
48.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．股票B．公司债券C．商业票据D．金融证券
49.资产评估报告的有效期为（）起的一年。
A．评估基准日B．评估报告出具日C．评估工作开始日D．评估报告生效日
50.年度报告扉页中的重要提示不包括__。
A．管理人和托管人的披露责任B．管理人管理和运用基金资产的原则C．投资风险提示D．年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示
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