宜宾项目部工程档案管理制度Word文件下载.docx
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4、竣工图；
5、工程影像资料；
6、项目管理资料。
（二）项目工程资料的组成份数：
依照川能投有关归档文件要求需移交业主文件不少于8份，各单位在满足移交8份的基础上自行考虑自身归档需求份数。
图纸全套原件，质保资料至少考虑一套原件，其余资料至少考虑四套原件。
三、竣工档案归档内容及要求：
（一）工程概况表
（二）建设工程单位（子单位）工程质量竣工验收文件材料
内容及审批程序按对应的质量检验评定规程进行
（三）开工报告
单位工程及以上必须报送相应的开工报告，由总包单位项目负责人签字并盖项目章。
（三）施工组织设计（方案）及审批表
1、单位工程及以上必须编制独立的施工组织设计，施工方案不得代替施工组织设计，相关内容应按照国网公司项目管理标准化模板中内容编写，分部工程或较复杂的或技术难度大，有较大风险的分项工程应编制施工方案和作业指导书。
相关“施组（方案）“必需经分包签字（编制栏，重要的方案需分包项目经理签字确认）总包项目技术负责人审查签字，填《施工组织设计（方案）审批表》、总包项目经理、专业监理工程师、总监理工程师签字盖章，注册监理工程师加盖注册章程；
2、凡是召开对“施组”进行审查的项目，必须形成施工组织设计审查会议纪要。
（四）图纸会审记录
1、图纸会审初审记录：
分包单位应在图纸到位后提前自审，并将相关问题意见形成文件报送总包单位；
2、由总包单位负责组织、或由建设单位委托监理单位组织各参建单位图纸会审会议，《图纸会审记录》由各参建单位负责人及参会人员签字，并盖公章。
（五）施工技术交底
1、开工前分包单位应组织施工组织设计的交底（总包单位参加）施工组织设计交底交底对象为分包单位相关技术负责人对施工项目部管理人员（总包技术负责人对总包管理人员交底）；
2、施工方案、作业指导书涉及的分项工程（工序施工在施工前应由专业技术负责人对施工人员进行交底），技术交底对象为各工序班组长；
3、“新材料、新产品、新技术、新工艺”四新技术交底；
4、重要设计变更技术交底（设计变更、洽商记录要求内容完整、附件也需签字）。
（六）施工测量
工程定位测量放线、建筑物沉降、变形观测记录、建筑物垂直度、标高观测测量记录、测量定位记录平面图。
（七）原材料、半成品、成品出厂质量证明和试验报告
1、工程建设中使用原材料、半成品、成品必须有“四证”：
1）生产厂家资料证明
2）产品生产许可证3）技术监督部门对生产厂家产品年度检验的检验报告
4）出厂合格证或出厂质量证明文件、使用说明书等
2、凡是规范要求现场抽检的材料必须有：
1）见证取样委托书
2）现场抽检试验报告
3、只能提供复印件的应加盖厂家或销售部门公章，还应提供现场抽样送检资料并注明原件存放处；
4、应有工程材料/构配件/设备报审表（国网对应报审表格）
5、钢筋的出厂证明应具备以下几个要素：
1）加盖厂家和经销商的章
2）注明炉号、批号
3）钢筋进场批量
4）进场日期
5）使用部位
6）经办人签字
7）监理签字、盖章
6、水泥应有厂家提供的3天及28天出厂检验报告；
7、每一类型原材料、半成品、成品必须填写材料汇总表；
8、设备需提供装箱单，性能检测报告，随机文件、安装维护使用说明及图纸，设备及配件清单，设备档案在设备开箱后即移交城建档案馆；
9、进口原材料、设备和软件应有原产地证明、报关商检（报关单）等证明。
（八）商品混凝土资料
1、商品混凝土厂家资质证明；
2、水泥、添加剂出厂质量证明及现场抽检试验报告，粗骨料现场抽检报告；
3、28天及37天配合比通知书；
3、混凝土强度试验报告；
4、水泥等生产合格证。
（九）施工检（试）验报告
1、混凝土抗压、抗折强度、抗渗、抗冻性能试验资料
1）应有试配申请单和配合比通知单，施工中如果有材料发生变化，应有修改配合比通知单；
2）混凝土试块抗压、抗渗强度试验资料汇总表；
3）商品混凝土应以现场制作标养28天的试块抗压、抗折、抗渗、抗冻指标作为评定依据，并在相应试验报告上标明商品混凝土生产单位名称、合同编号。
主体结构结构混凝土应有同条件养护试验抗压试验报告
4）当强度未能达到设计要求而采取实物钻芯取样试压时，应同时提供钻芯试压报告原标养试块抗压强度试验报告。
如混凝土钻芯取样试压强度仍达不到设计要求时，应由设计单位提供经设计负责人签署并加盖单位公章的处理意见资料。
5）应有现行国家标准进行的强度统计评定资料
（十）砂浆试块试验资料
1）砂浆试配申请单、配比通知单和强度试验报告
2）预留不少于三组7.07*7.07*7.07cm3试件，其中一组作为标准养护28天强度资料，其余两组做移运和吊装时强度参考值；
3）应有现行国家标准进行的强度统计评定资料
（十一）钢筋焊、连接检（试）验资料
1）钢筋连接接头采用焊接方式或采用锥螺纹、套管等机械连接方式的，均应进行抗弯、抗拉试验检测报告；
应附有效焊工上岗证复印件；
2）钢结构、钢管道、金属容器等及其它设备焊接检（试）验资料应按国家相关规范执行；
3）桩基础应按有关规定出具相应检（试）验报告；
4）应有现行国家标准进行的强度统计评定资料
（十二）隐蔽工程验收记录
凡上一道工序（分项工程）的施工结果，将被下一道工序（结果）所掩盖的工程，均称隐蔽工程。
由总包专业技术负责人组织分包施工员、质检人员，并请监理参加，涉及到基础和重要结构部位的隐检需请建设单位现场代表、设计人员和质监人员参加，检查后及时形成隐蔽记录，并及时签证，隐蔽记录的内容由质检员负责填写。
（注意凡涉及技术内容的如检验评定、试验参数、方案等不得单由资料员编制完成，应由技术、质量人员协同完成）
1、建筑工程隐蔽项目
1）地基与基础：
包括地质、土质情况、槽基几何尺寸、标高、地项处理、基础断面尺寸、桩的位置数量、试桩打桩记录、人工地基的试验记录（密实度）；
2）钢筋混凝土工程：
钢筋的品种、规格、数量、位置形状、焊接尺寸接头位置、除锈情况、预埋的数量及位置以材料代用情况；
3）防水工程：
池体、屋面有防水找平层的质量情况、干燥程度、防水层下的各层细部做法、工作缝、防水变形缝、防水处理措施的质量；
4）现场结构焊接：
包括焊条型号（焊号）、焊口规格、焊缝长度、高度及外观清渣等；
5）房屋给水排水暖卫暗管道：
位置、标高、弯度、试压通水试验、焊接、防锈、防腐、保温及预埋件；
6）各种暗配电气线路:
位置、标高、规格、弯度、防腐、接头等等，电缆耐压、绝缘试验、地线、坡板、避雷针的接地电阻等；
（十三）安全功能试验资料核查与施工记录
1、建筑物临空处防护栏杆（板）及踏步功能检查记录
2、抽气（风）道检查记录
3、屋面蓄水（淋水）实验、地下室防水效果检查记录及地面蓄水试验记录
4、浴间、卫生间、厨房等有防水要求地面蓄水试验记录
5、室内净高、室内与也阳台、走廊、卫生间、厨房地面检查记录
6、室内给（冷热）、排水管道安装及附件检查记录
7、给水（采暖）管道系统清洗记录
8、排水管道通球检验记录
9、排（雨）水管道灌水静压试验记录
10、其它工程施工试验记录（电气设备安装工程、通风与空调工程、建筑智能化工程）
11、避雷接地检测及其他有关项目
（十四）建设工程分项质量评定
1、建设工程分项质量评定资料应由分包、总包的施工班组长、施工员、质检员、工程技术负责人、监理工程师共同审核完成，质检员主要负责工程资料评定中观感和实测情况和数据的登记工作，资料员主要负责资料的收集和整理工作。
（班组、队级由分包填写，项目（公司）级由总包填写。
2、建设工程按照变电站土建、线路工程、电气安装相关质量检验评定规范（规程）DLT/5210.1-2012（110kv-10000kv变电站（换流）站土建工程施工质量验收及评定规程）,DLT/5168,DLT/5161规定表格填写。
（开工前应按照规程要求报送质量检验评定范围划分，确定标准、验收项目、内容、成员等经业主、监理确认后按照评定范围组织资料报送和检验）
（十四）建筑工程分部分项质量评定表
1、分部（子分部）分部工程质量验收记录
2、分项工程质量验收记录
3、工程检验批质量验收记录
相应表格按照上述规程及质量验评范围确定表格进行，并按照资料同工程实体同步进行，分部工程在相应分项工程完成后及时汇总、自检和验收。
（十六）竣工图编制
1、施工过程中完全按原设计图施工的，可以在原设计图上加盖“竣工图章”作为竣工图，
2、凡是施工对原设计只有少量变更的，可以在原设计图上直接进行修改，并在标注变更修改依据，然后加盖“竣工图章”作为竣工图；
3、凡是在施工结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更超过图面1/3的，应重新绘制竣工图；
4、所有竣工图均应盖竣工图章，竣工图章使50*80mm。
竣工图章的基本内容应包括“竣工图”字样、施工单位、编制人、审核人、技术负责人、编制日期、监理单位、现场监理、总监。
如图：
（如图章形式另有要求需最终征得监理业主确认）
竣工图
施工单位
编制人
审核人
技术负责人
编制日期
监理单位
总监
现场监理
5、竣工图章应使用不褪色的红印泥，应该盖在图标栏上方空白处。
6、工程文件中文字材料幅面尺寸规格应为A4幅面（294*210mm），如有原始的文字材料图幅大于A4幅面的可折叠成A4幅面，小于A4幅面的，应用70G重的A4幅面白纸进行托裱。
7、图纸应采用国家标准图幅，不同幅面的工程图纸应按《技术制图复制图的折叠方法》（GB/10609.3-89）统一折叠成A4幅面，图标栏露在右下角。
工程竣工图应为新蓝图，不得使用复印件。
（17）声像档案
工程中应注意相关影响资料收集具体要求为：
1、照片档案
1）照片使用数码相机拍摄，使用数码相机拍摄其影像不能进行后期加工，光学分辨率不得小于500W有效像素（其拍摄尺寸应设定为259*1944或2560*1920以上）。
用摄像机、手机拍摄的一律不能作为归档照片；
2）拍摄时要求曝光准确、画面清晰、主题鲜明准确。
照片构图、场景、景物、物体镜头要有远景、中景、近景、重要工序、重要部位，隐蔽工程，要求拍摄细部特征。
对同一拍摄对象要求有不同角度，不同阶段的（原貌、基础、主体施工必须要有远景）。
3）照片要求冲印规格为5寸彩色或黑白光面照片（不得部印布纹照片），并使用规定的《照片档案》整理成册。
《照片档案》由总说明、卷内目录、照片及著录卡片、备考表组成，每张照片对应一张著录卡片。
著录卡片包括照片档号、照片编号、摄影者、拍摄时间、拍摄地点、照片题名、文字说明。
其中，照片档号不填写，照片编号或底片编号均为在流水号，照片题名应著录详细，并及时做好备份。
题名：
单位（名称）+项目（标段）+部位（详细施工内容），著录卡片要求电脑打印。
4）所有光学照片需附底片，如不能提供底片时需将照片扫描后刻成光盘，照片扫描时分辨率要求达到600dpi（尺寸3000*2082）采用JPED格式存储。
5）数码相机需附光盘，内容应与相册内容一致，照片排序及编号应与《照片档案》相册相对应，每册《照片档案》对应一个光盘。
6）照片档案一般工程不少于单位工程不少于160张，要求每道工序拍摄到位。
2、录像档案
1）档案资料应当使用DV摄像机或比DV摄像机拍摄效果更好的机器拍摄，摄像机水平线不少于520线。
镜头画面清晰平稳无明显晃动和抖动，镜头推、拉、摇画面均匀平滑。
2）图像场景、景物、物体镜头要有远景、中景和近景，地下隐蔽、重要工序、重要部位应拍摄细部特征。
3）原始素材像带记录时间不少于120分钟，像带一要按拍摄顺序著录编、时间、标题内容、拍摄人。
4）采用高清摄像机拍摄，每个素材片段的文件名正确书写：
单位（名称）+项目（标段）+部位（详细施工内容）
3、归档范围
1、开工前区域合影原貌照片、录像带、影片等；
2、工程项目立项、可行性研究和方案设计、审查等前期活动声像文件；
3、工程招、投标活动声像文件；
4、工程项目中重要招商引资、签约仪式声像文件；
5、拆迁、移民声像文件；
6、工程奠基、形式仪式声像文件；
7、施工过程中采用或引进的新技术、新材料和新设备声像文件；
8、工程中的重要试验、检测和重要部位、重要工序（如基槽验证、钢筋布局、焊点、主体拉结筋布局、混凝土灌注、重要隐蔽工序验收等）声像文件；
9、绿化、亮化、交通设施乖施工活动声像文件；
10、工程中重要会议和重大事宜声像文件；
11、工程中重大事故（事故第一现场、事故处理指挥和处理措施、结果等重要活动）声像文件；
12、党和国家、省市领导视察工程等活动声像文件；
13、竣工验收活动和竣工后的工程面貌声像文件。
4、专题片制作
三、工程竣工档案整理规范（业主有相关文件规定的按业主规定执行，若无暂按下述规定及建设工程文件归档整理规范执行）
（一）文字材料书写质量要求
1、归档的工程文件材料应全部为原件。
2、工程文件内容及其深度符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程
3、工程文件内容必须真实、准确，与工程实际符。
工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完善。
4、应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用褪色书写材料：
红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。
签名不得用草签，不能用私章代替，不能用电脑打字代替签名。
单位评定意见应全部用手写（例：
符合设计及规范要求等）。
5、工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面，图纸宜采用国家标准图幅。
（二）立卷的原则和方法
1、一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷。
2、工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件5部分。
a、工程准备阶段文件可按建设程序、专业、形成单位等组卷；
b、监理文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；
c、施工文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；
d、竣工图可按单位工程、专业等组卷；
e、竣工验收文件按单位工程、专业等组卷。
3、案卷不宜过厚，一般不超过40cm；
案卷内不应有重份文件，不同载体的文件一般应分别组卷。
4、卷内文件排列：
文件材料按事项、专业顺序排列。
同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前请示在后，印本在前定稿在后，主件在前附件在后的顺序排列；
图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列，既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。
（三）案卷编目
1、编制卷内文件页号应符合下列规定:
卷内文件均按有书写内容的页面编号。
每卷单独编号，页号从“1”开始；
面号编写位置：
单面书写在文件右下角，双面书写文件，正面在右下角，背面在左下角。
折叠后的图纸一律在右下角；
成套图纸或印刷成册的科技文件材料，自成一卷，原目录可代替卷内目录，不必重新编写页码。
案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。
2、卷内目录的编制应符合下列规定：
a、卷内目录样式宜符合本规范附录B（建设工程文件归档整理规范）（以下同）（第351页）的要求；
b、序号：
以一份文件为单位，用阿拉伯数字从“1”依次标注。
c、责任者：
填写文件的直接形成单位和俱。
有多个责任者时，选择两个主要责任者，其余用“等”代替。
d、文件编号：
填写文件原有的文号或图；
e、文件题名：
填写文件标题全称；
f、日期：
填写文件形成的日期；
g、填写文件在卷内所排的起始页号，最后一份文件填写起止页号（例：
52-80止）
h、卷内目录排在卷内文件首页之前。
3、卷内备考表编制应符合下列规定：
a、卷内备考表的式样宜符合本规范附录C（第352页）的要求；
b、主要标明卷内文件的总页数、各类文件页数（照片张数），以及立卷单位对案卷单位对案卷情况的说明；
c、卷内备考表排列在卷内文件的尾页之后。
4、案卷封面的编制应符合下列规定：
a、案卷封面印刷在卷盒、卷夹的正表面，也可采用内封面形式，案卷封面的式样宜符合附录D（第353页）的要求。
b、案卷封面内容应包括：
档号、档案馆代号、案卷题名、编制单位、起止日期、密级、保管期限、共内卷、第几卷。
c、档号应由分类号、项目号和案卷号组成。
档号由档案保管单位填写。
d、档案馆代号应填写国家给定的本档案馆的编号。
档案馆代号由档案馆填写。
e、案卷题名应简明、准确地揭示卷内文件的内容。
案卷名称题名应包括工程名称、专业名称、卷内文件的内容。
f、编制单位应填写案卷内文件开成的单位或主要责任者
g、编制日期应填案卷内全部文件形成的起止日期
h、保管期限分永久、长期、短期三种期限（永久：
指工程档案需永久保存；
长期：
指工程档案的保存期限等于该工程的使用寿命；
短期：
指工程档案保存20年以下）。
同一案卷有不同保管期限文件时，以长期限为本期限。
各类文件保管期限详见附录A建设工程文件归档范围和保管期限表（第339页）
i、密级分为绝密、机密、秘密三种。
同一案卷内有不同密级的文件，应以高密级为本密级。
5、卷内目录、卷内备考表、案卷内封面应采用70g以上白色书写纸制作，幅面统一采用A4幅面。
6、案卷装订
案卷可采用装订与不装订两种形式。
文字材料必须装订，既有文字材料又有图纸的案卷也应装订。
装订采用线绳三孔左侧装订法，整齐、牢固、便于保管和使用；
装订时必须剔除金属物。
7、卷盒、卷夹、案卷脊背
1）卷盒外表尺寸为310*220mm，厚度分别为20、30、40、50mm
2）卷夹外表尺寸为310*220mm，厚度分别为20~30mm
3）卷盒、卷夹应采用无酸纸制作
4）案卷脊背的内容包括档案号、案卷题名。
案卷脊背式样见附录E（第354页）
五、工程文件的规档
1、归档文件必须完整、准确、系统、能够反应工程建设活动的全过程。
分类整理，并组成符合要求的案卷。
2、归档时间应符合下列规定：
１）根据建设程序和工程特点，归档可以分阶段分期进行，也可以在单位或分部工程通过竣工验收后进行；
２）勘察、设计单位应在任务完成时，施工、监理单位应在工程竣工验收前，将各字形成的有关工程档案向建设单位归档。
3、勘察、设计、施工单位在收齐工程文件并整理立卷后，监理单位应根据城建档案馆机构的要求对档案文件完整、准确情况和案卷质量进行审查。
审查合格后移交给建设单位。
4、工程档案不少于8套（合同约定）。
5、勘察、设计、施工、监理等单位向建设单位移交档案时，应编制移交清单，双方签字，盖章后方可交接。
6、凡设计、施工及监理单位需要向本单位归档的文件，应按国家有关规定和本规范附录A的要求单独组卷。
六、工程档案的验收与移交
竣工档案的初步验收与工程实体验收同步进行。
1、自验
各分包施工单位按照要求对应归档文件材料和竣工图进行自查后，送总包检查合格后送监理单位进行审查，监理单位对竣工文件的完整必、真实性、准确性进行检查，审核设计变更内容在有关竣工图中的反应情况，对存在问题提出整改意见，督促分总包施工单位进行整改。
2、初步验收
工程竣工验收前15天，分包单位应填写“建设工程竣工档案初步验收申请表”（内容符合总包规定）（其它未说明均按照此执行），总包检查符合要求后，由建设、监理单位签署审核意见。
3、移交
工程竣工验收备案后三个月内，建设、监理、总包、分包单位应将初验未完善的资料补充完整，编制“档案移交目录册”一式8份，向业主指定的档案馆移交竣工档案，交接双方在“档案移交目录册上签字盖章。
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