山东省上半年证券从业资格考试国际债券考试题Word格式.docx

山东省上半年证券从业资格考试国际债券考试题Word格式.docx

《山东省上半年证券从业资格考试国际债券考试题Word格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山东省上半年证券从业资格考试国际债券考试题Word格式.docx（4页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

A．10%以下B．两位数C．三位数以上D．四位数以下

5.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是__。

A．以净资本为基准B．以扶优限劣为核心C．以提高风险管理能力为目的D．以市场准人和监管措施为依据

6.交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是__。

A．国债B．企业债C．融资券D．特种金融债券

7.发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登（），对发行方案进行详细说明。

A．上市公告书B．财务审计报告C．招股说明书D．发行公告

8.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。

A．0.05%B．0.1%C．0.5%D．1%

9.基金募集失败，__应承担法定责任。

A．投资者B．基金托管人C．基金管理人D．基金注册登记机构

10.建业股息是__。

A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润

11.小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。

A．更低B．更高C．一样D．不确定

12.管理层讨论与分析__财务因素，__非财务因素。

A．包括；

不包括B．不包括；

不包括C．不包括；

包括D．包括；

包括

13.新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。

A．50%B．60%C．70%D．80%

14.资产证券化是__。

A．风险管理型创新的重要成果B．增强流动型创新的重要成果C．信用创造型创新的重要成果D．股票创新型创新的重要成果

15.如果采取公开发行方式发行外资股，发行人需要根据外资股______有关信息披露规则的要求准备______。

__A．上市地；

信息备忘录B．发行地；

信息备忘录C．上市地；

招股章程D．发行地；

招股章程

16.下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为__。

A．普通股B．优先股C．固定收益政府债券D．固定收益金融债券

17.按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）。

A．时间优先，数量优先&

nbsp;

B．价格优先，数量优先&

C．价格优先，客户优先&

D．价格优先，时间优先

18.在初步询价结束后，公开发行股票数量在__亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家的，发行人不得定价并应中止发行。

A．2B．3C．4D．5

19.根据相关规定，上海市场在B股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。

A．0.1B．0.2C．0.4D．0.5

20.下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。

A．持续性B．专业性C．多样性D．适用性

21.结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。

A．中国银行B．中国人民银行C．建设银行D．工商银行

22.关于价量关系指标的说法正确的有（）。

A．技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势B．成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度C．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点D．价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的

23.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为__。

A．单只股票涨跌幅—中小企业板块指数涨跌幅B．（当日最高价-当日最低价）/当日最低价×

100%C．当日成交股数/流通股数×

100%D．单只股票涨跌点数—中小企业板块指数涨跌点数

24.发行人及其主承销商应当向参与往下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。

询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于（）个月。

A．1B．2C．3D．4

25.如果采取公开发行方式发行外资股，发行人需要根据外资股______有关信息披露规则的要求准备______。

招股章程

26.采用__策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。

A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略

27.某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。

当日该公司上午买入R028品种5000万元，成交价格3.50%；

下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。

公司回购交易资金清算应收资金是__万元。

A．5000B．5040C．6420D．4000

28.下列基金中，__管理费率一般最高。

A．认股权证基金B．股票基金C．债券基金D．货币市场基金

29.上市公司增发股票时，刊登网上发行中签结果公告的时间是（）日。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

30.债券基金是指主要投资于（）的基金类型。

A．国债B．金融债券C．公司债券D．股票

31.深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为__。

A．10.0%B．7.2%C．7.3%D．15.0%

32.费波纳奇数列正确的排列是__A．1，3，5，7…B．2，4，6，8…C．2，3，5，8…D．1，2，3，6…

33.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。

A．短期债券B．中期债券C．长期债券D．中长期债券

34.关于证券组合管理方法，下列说法中，错误的是__。

A．根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型B．被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法C．主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法D．采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略

35.QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括__。

A．发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B．QDII基金份额可以用人民币进行认购C．基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小D．QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

36.以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是__。

A．存续期限不同B．投资策略相同C．影响基金价格的主要因素不同D．收益与风险不同

37.证券交易的清算是指__。

A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

38.某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为（）元。

A．851.14B．897.50C．907.88D．913.85

39.发行人应披露的行业风险不包括__。

A．产业政策B．行业技术特点C．行业周期性D．主要产品状况

40.在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。

A．公司内部自由资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资

41.基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。

A．负债B．银行存款本息C．各类证券的价值D．基金应收的申购基金款

42.下面关于境外上市外资股的阐述正确的是__。

A．境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份B．它采取无记名股票形式C．以美元标明面值D．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，井以人民币支付

43.某公司某会计年度末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。

根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为（）。

A．1.50B．1.71C．3.85D．4.80

44.中国证监会设立发行审核委员会，发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由（）聘任。

A．中国证监会B．中国证券业协会C．研究机构D．科研院所

45.国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。

A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币和外国货币

46.下列关于公司资产净值的叙述，错误的是__。

A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B．资产净值是总资产减去固定资产的净值C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌

47.__是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。

A．客户信用证券账户B．客户信用资金台账C．客户信用交易担保资金账户D．客户信用资金账户

48.__可申请转让向证券公司租用的A股席位。

A．基金管理公司B．保险公司C．财务公司D．资产管理公司

49.以下说法正确的是（）。

A．上市公司股份回购，只能使用自有资金B．上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化C．上市公司配股，原股东可以放弃配股权D．上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人

50.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。

而估值是定价的基础，通常的估值方法有两大类，即（）。

A．市盈率法和市净率法B．市净率法和相对估值法C．相对估值法和现金流量贴现法D．现金流量贴现法和重置成本法