下半新疆基金从业资格：证券发行人包括哪些考试题.docx

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2015年下半年新疆基金从业资格：

证券发行人包括哪些考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4

2、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。

A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人

B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人

C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人

D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人

3、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。

A．基金分红

B．留存收益

C．已实现收益

D．时间加权收益率

4、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。

A．辅助式前台系统

B．自助式前台系统

C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

5、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。

A：

实质性审查制度

B：

强制性信息披露

C：

证券业协会监管

D：

基金公司自律

6、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

A．1

B．2

C．3

D．6

7、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。

A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月

B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

D．对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月

8、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。

A．承诺收益或承担损失

B．报中国证监会备案

C．预测收益率

D．明确提示风险

9、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。

A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷

B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资

C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的

D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具

10、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。

A．储蓄存款利息收入

B．企业债券的利息收入

C．国债利息

D．股票的股息

11、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。

A．投资人频繁开立、撤销账户的行为

B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为

C．超过约定时间进行资金划付的行为

D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易

12、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。

A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广

B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金

C．银行理财产品的投资门槛比基金更低

D．基金的流动性不及银行理财产品

13、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。

A．公司净资产/发行在外的普通股数量

B．公司总资产/发行在外的普通股数量

C．公司净资产/公司库存股票数量

D．公司总资产/公司库存股票数量

14、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。

A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

B．基金合同期限为5年以上

C．基金募集金额不低于5亿元人民币

D．基金份额持有人不少于1000人

15、基金公司的资产管理规模直接关系其__。

A．业界声誉

B．注册资本

C．管理费收入

D．员工人数

16、托管人内部控制的基础是____

A：

环境控制

B：

风险评估

C：

控制活动

D：

信息沟通

17、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。

A．10%

B．30%

C．50%

D．100%

18、基金托管人资格由中国证监会和____核准。

A：

中国银监会

B：

中国人民银行

C：

中国证监会的当地派出机构

D：

国务院

19、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。

A．15

B．30

C．40

D．60

20、下列关于证券投资基金的说法，正确的有__。

A．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式

B．证券投资基金是一种直接投资工具

C．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人

D．基金投资者是基金资产的所有者

21、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。

A．南方宝元债券基金

B．南方积极配置基金

C．南方避险增值基金

D．国投瑞银瑞福基金

22、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。

A．混合型基金

B．股票型基金

C．债券型基金

D．货币市场基金

23、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。

A．公司投资和研究人员情况

B．公司投资和研究架构情况

C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况

D．公司信息披露情况

24、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。

A．《证券投资基金销售管理办法》

B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

C．《证券投资基金销售人员执业守则》

D．《证券投资基金托管资格管理办法》

25、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。

A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利

B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料

C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任

D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、__是股票最基本的特征。

A．永久性

B．收益性

C．风险性

D．流动性

2、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。

A．21.25

B．2.83

C．7.5

D．17

3、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有__。

A．仓位型跟踪误差

B．费用型跟踪误差

C．结构型跟踪误差

D．交易型跟踪误差

4、证券市场本质上是__直接交换的场所。

A．价值

B．价格

C．估值

D．有价证券

5、证券市场从无到有主要归因于__。

A．社会化大生产的发展

B．商品经济的发展

C．股份制的发展

D．信用制度的发展

6、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是__。

A．增长型基金

B．收入型基金

C．平衡型基金

D．保本基金

7、对于指数型基金，一般可从__方面进行分析。

A．留存收益

B．基金分红

C．跟踪标的指数

D．跟踪误差

8、下列关于夏普指数的说法，正确的有__。

A．也称夏普比率，反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益

B．目前已成为国际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标

C．以年或年化数据进行计算，其标准差无需作额外调整

D．当夏普指数为正值时，说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率

9、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。

A．流通市场是发行市场的前提

B．发行市场是流通市场的延续

C．发行价格受交易价格影响

D．发行市场是流通市场的基础

10、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的__。

A．求偿权

B．收入请求权

C．货币索取权

D．商品所有权

11、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内____但最长不得超过3个月。

A：

不对外办理基金业务

B：

不运作基金资产

C：

只办理赎回，不接受申购

D：

只接受申购，不办理赎回

12、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。

持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归__所有。

A．公司

B．该股东

C．董事会

D．国家

13、关于公司债券，下列说法正确的有__。

A．公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券

B．有些国家允许非股份制企业发行公司债券

C．公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要

D．公司债券的风险性低于政府债券和金融债券

14、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。

A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务

B．承诺利用基金资产进行利益输送

C．直接代理客户进行基金认购

D．与投资者以口头约定亏损分担

15、关于基金风险的划分，下列说法正确的有__。

A．系统性风险与整个证券市场不存在系统的相关性

B．对同一类基金而言，外部风险影响的程度是等同的

C．内部风险控制良好的基金在面临同等外部风险时，可能相应地减少损失

D．当基金面临的外部风险很小时，其内部风险也相对容易被分散

16、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由__和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。

A．发起人

B．托管人

C．上市公司

D．管理人

17、基金市场的参与主体可以分为__三大类。

A．基金当事人

B．上市公司

C．基金监管机构和自律组织

D．基金销售机构等市场服务机构

18、基金销售监管中的公平原则要求__。

A．公开监管机构全部业务活动内容

B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D．监管部门对被监管对象给予公正待遇

19、QDII基金面临的风险有__。

A．汇率风险

B．流动性风险

C．国别风险、新兴市场风险等特别投资风险

D．QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险

20、有价证券的特征包括__。

A．收益性

B．流动性

C．风险性

D．期限性

21、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是____

A：

所有权关系

B：

债权债务关系

C：

信托关系

D：

合伙投资关系

22、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是__。

A．从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势

B．对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎

C．对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要

D．通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理

23、基金信息披露费来源于__。

A．基金管理人

B．基金托管人

C．基金资产

D．投资者缴纳

24、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为__。

A．完全型基金

B．纯指数型基金

C．增强型指数基金

D．部分型基金

25、债券的特征包括__。

A．偿还性

B．流动性

C．安全性

D．收益性