采购管理世界银行采购指南Word格式文档下载.docx
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2.2合同的类型和规
模
72.6两阶段招
标
2.7招标通知和公
告
8
2.9对投标人的资格预
审8
（二）招标文
件
92.11总
9
2.13投标有效期和投标保证
金9
2.15语
2.16招标文件的明晰
性
102.19标
准
10
2.20品牌的使
用
2.21报
价
112.24调
11
2.26运输和保
险
...112.28货币规
士
.......122.29投标货
币
…....12
2.31为比较投标价格进行的货币转
换12
2.32付款货
13
2.34付款条件和方
法13
2.37备选方案投
132.38合同条
款
.......13
2.39履约保证金和保留
金13
2.41罚款和奖励条
款
14
2.42不可抗
力
14
2.43适用的法律和争端的解
决14（三）
开标、评标和授
2.44投标书的准备时
间
2.45开标程
序
2.46对投标书的澄清或修
正15
2.47保密
15
2.48投标书的核
查
2.49对投标书的评审和比
2.5015
2.55国内优
惠
162.57投标有效期的延长
....16
2.58对投标人的资格后
审16
2.59授
162.60公示授标结
果
2.61所有投标被废
标17
2.65废标原因通报
会17
（四）简化的国际竞争性招标172.66
单纯进
口
…….17
2.68农产品和矿产品的采
购1s、其它采购
方
式
…….19
3.1总
193.2有限国际招
19
3.3国内竞争性招
3.5询价采
20
3.6框架协
议
3.7直
采
203.9自
营
21
3.10从联合国机构采
购21
3.11采购代理和代建
方22
3.12商检代
理
22
3.13向中间金融机构和实体提供贷款的采购
223.14公私合作模式的采
购
233.16基于结果的采
……23
23.18世行提供担保的贷款项下的采
购24
23.19社区参与的采
23.20米用借款国自己的采购程
序24附录一\
世行对采购的审查以及授标公
示25
1.采购计划与安
排
..25
2.事前审
25
5.事后审
26
6.从事后审查变为事前审
查26
7.公示授标结
...26
8.对被世行制裁的公司或个人参加投标或正在履行现有合同的处理办法26附录二：
国内优
28
1.对于国内制造货物的优
惠28
8.对国内承包商的优
惠29
录三：
投标人指
南
……30
1.目
30
2.采购的责任
方
......30
3.世行的角
色
5.招标标
讯
6.投标人的角
色
10.保密
31
11.世行采取的行
动
..31
15.废标情况通报
会
33
缩写词
英文全称
Build,own,operate
Build,own,operate,transfer
Build,own,transfer
CommunityDrivenDevelopment
Cost,Insurance,andFreight
CarriageandInsurance
Paid（placeofdestination）CarriagePaidto（namedplaceofdestination）
DeliveredDutyPaid
Exworks,Exfactory,orOfftheShelf
FrameworkAgreements
FreeCarrier（namedplace）
FiduciaryPrinciplesAccord
GrossNationalProduct
InternationalBankforReconstructionandDevelopment（WorldBank）
InternationalCompetitiveBidding
InternationalChamberofCommerce
ICSID
IDA
IFC
LIB
MDTF
MIGA
NCB
NGO
PAD
PPA
PPP
PPR
SA
SBDs
SWAP
UCS
UN
UNDB
InternationalCentreforSettlementof解决投资争端国际
InvestmentDisputes中心
InternationalDevelopmentAssociation!
［际开发协会
InternationalFinanceCorporation国际金融公司
LimitedInternationalBidding
MultiDonorTrustFund
MultilateralInvestmentGuaranteeAgency
NationalCompetitiveBiddingNongovernmentalorganization
ProjectAppraisalDocument
有限国际招标多方捐赠者信托基金
多边投资担保机构国内竞争性招标非政府组织
项目评估文件
ProjectPreparationAdvance项目准备基金
PublicPrivatePartnership公私合作
ProcurementPostReview采购后审
SpecialAccount专用账户
StandardBiddingDocuments标准招标文件
SectorWideApproach行业贷款
使用借款国自己的
UseofCountrySystems米购程
序
UnitedNations联合国
UnitedNationsDevelopmentBusines嫩合国发展商业报
xiii
、概述
目的
1.1本指南的目的在于使项目实施人员了解项目所需货物、工程和非咨询服务的采购政策，而这些项目是全部或部分地由国际复兴开发银行（简称旧RD）贷款、国际开发协会（简称
IDA）（PPA）
信贷或赠款、项目筹备垫款简称、世行赠款或由世行管理由受益人实施的信托基
23
金资助的。
贷款协议确定了借款人和世行之间的法律关系，本指南适用于按贷款协议的规定在项目中采购货物、工程和非咨询服务。
借款人与项目所需货物、工程和非咨询服务的供货商
/4/
承包商之间的权利与义务由招标文件确定，并由借款人与货物、工程和非咨询服务的供货商
承包商之间所签订的合同规定，而不由本指南或贷款协议确定。
除贷款协议的签字方外，其它任何一方都不得从贷款协议中分享任何权利或对贷款资金提出任何要求。
一般考虑因素
1.25借款人负责项目的实施，以及项目中所有合同的授予和管理。
世行的章程要求“确保任何一笔贷款资金只能用于提供该贷款的既定目的上，并充分注意资金的经济性与效率性，而
6
不应涉及政治的或其它非经济因素的影响或考虑”。
世行为此制定了
详细的程序。
尽管每个
项目实施所遵循的具体采购规则和程序取决于项目的具体情况，但以下四个方面的要求普遍适
用于所有项目的采购：
（1）项目的实施包括所需货物、工程和非咨询服务的采购需要考虑经济性和效率性；
（2）7
应向所有来自发达国家和发展中国家的合格投标人提供同样的信息和
平等的机会，从
而使他们能够为世行贷款的货物、工程和非咨询服务进行平等的竞争；
（3）应尽量考虑促进借款国的承包业和制造业的发展；
（4）采购过程透明。
1.3公开竞争是保证有效公共采购的基础。
借款人应为具体采购选择最合适的方式。
在多数情况下，管理得当、按照事先确定的条件向国内制造的货物以及适当时向国内工程承包商提8（ICB）
供优惠的国际竞争性招标简称是最合适的采购方式。
因此，在多数情况下，世行要求借1
作为例外的情况，仅限于世行管理的信托基金或赠款的协定与本指南
规定不发生冲突的情况，包括在紧急状况下的联合国信托原则协定（FPA或多捐赠人信托基金（MDTF。
3
本指南中所提及的“货物”和“工程”包括与之相关的服务，比如运
输、保险、安装、调试、培训和初期维
护。
“货物”包括商品、原材料、机械、设备、车辆和工业成套设备。
本指南的规定还适用于非咨询服务，具
特点包括：
以实物为主，根据可计量的有形产品的完成情况而进行招标和签订合同，且完成情况的判定标准可
以明确确定并始终适用，这类服务比如钻孔、航拍、卫星成像、制图和类似的业务。
本指南不适用于咨询（比
如：
顾问）服务。
咨询服务使用现行的“国际复兴开发银行（IBRD）贷款
和国家开发协会（IDA）信贷与赠款世界
银行借款人选择和聘用咨询顾问指南”（以下简称咨询顾问指南）。
4bidtender
本指南中所使用的“”和“”含义相同。
5
在有些情况下，借款人只起一个中介作用，而项目是由另一个机构或实体负责实施的。
本指南中的借款人包括这些机构和实体以及转贷情况下的子借款人。
65（b）1（g）
参见《国际复兴开发银行章程》第三条第节款和《国际开发协会章程》第五条第节款。
71.81.91.10参见第段、第段和第段。
8
本指南所提及的“承包商”仅指那些提供施工服务的公司。
款人通过向合格的供货商、服务商和承包商公开的国际竞争性招标来获得货物、工程和非咨询9
服务。
本指南第二章阐述了国际竞争性招标的程序。
6.1在国际竞争性招标不是最合适采购方式的情况下，可采用其它采购方式。
本指南第三
章描述了其它采购方式以及最适合采用这些方式的情况。
贷款协议规定了具体项目的采购方
式。
本指南第1.18段提及的采购计划确定每个项目的具体合同及与贷款协议的规定相一致的相应的采购方式。
指南的适用性
6.210
本指南所概述的原则、规定和程序适用于全部或部分使用世行贷款的
货物、工程和非
咨询服务合同。
第一章所述的规定也适用于指南中所有其它章节。
对于
全部不使用世行贷款但
包括在项目贷款协议中的货物、工程和非咨询服务合同的采购，借款人
可采用其它规定和程
序。
在这种情况下，借款人应使世行相信其所采用的程序有助于借款人履行其义务，从而使项
目得以认真而有效地实施，并使世行相信其所采购的货物工程和非咨询服务：
（1）在质量上符合要求，并能与项目的其它部分配套；
（2）能及时交货或完工；
以及
（3）价格不会对项目的经济性和财务的可行性造成不利影响。
利益冲突
6.3世行的政策要求参与世行贷款项目采购投标的公司不得存在利
益冲突。
任何发
现存在利益冲突的公司都不具备被授标的资格。
1.7一家公司如有下列
情况，将被视为在采购过程中存在利益冲突：
（1）该公司提供的货物、工程或非咨询服务源于这家公司或其某个子公
司（直接或间接由该公司控制，或者与该公司属于同一母公司控制）
为某个项目的筹备或实施所提供的咨询服务或与此咨询服务直接相
关。
本规定不适用于各种根据交钥匙合同或设计施11
工合同履行承包人义务的公司（咨询公司，承包商，或者供货商）；
或
（2）在不允许备选方案投标的情况下，该公司单独或以与其它公司联营的方式提交了一
份以上的标书。
这将导致该公司参与的所有投标均不合格。
然而，一般
情况下，这并
不限制一个公司以分包商的身份出现在一份以上的投标书中。
对某些特定类型的采
购，根据世行对此类采购的标准招标文件，是否允许一个公司以分包商的身份出现在
一份以上的投标书中需要得到世行的不反对意见；
⑶该公司（包括其员工）与借款人（或者是项目执行机构、或者是部分贷款的受益人）的某职员有密切的业务或家庭关系，而该职员：
（i）直接或间接参与招标文件或技
术规范的准备，及/或直接或间接参与合同的评标过程；
或（ii）将参与合同的执行或监
督，除非由此种关系产生的利益冲突在整个采购和合同执行过程中以世
行可以接受的方式得到解决；
⑷根据某一具体采购使用的世行标准招标文件规定的的任何其它利益冲突情况，
某公司存在利益冲突。
91.81.91.10参见第段、第段和第段
包括本采购指南第段规定的由借款人雇用的采购代理或代建方采购的合同。
世行可能同意采用借款国的
公共采购系统（UCS）,根据本指南第3.20段进行采购。
在这种情况下，世行与借款人之间的贷款协定应明
确适用的借款国的采购程序，并明确指出本指南的第一章及世行认为与之相关的本指南其它部分将全部适用。
112.4参见第段。
合格性
1.8为了鼓励竞争，世行允许所有国家的公司和个人为世行贷款项目提供货物、工程和非咨询服务。
有关公司或者个人能否参与投标的任何条件应仅限于那些用来确保投标人履约能力12
的基本条件。
1.9对于任何全部或部分使用世行贷款的合同，世行不允许借款人以任何：
（1）与成功履行合同的能力和资源；
或
（2）与上述第1.6段和第1.7段中关于利益冲突情况无关的理由拒绝任何
公司参与投标或拒绝将合同授予某公司。
1.10对上述第1.8段和第1.9段的例外情况有：
（a）来自某国家的公司或在某国家制造的货物，如果属于下列情况，则可以被排除在外即
认为不具有合格性：
（i）根据借款国法律或法规，借款国禁止与该国有商业往来，但前提是世
行认为该规定不会影响在采购所需货物、工程和非咨询服务时的有效竞争；
（ii）为响应联合国
安理会根据联合国宪章第七章做出的决议，借款国禁止从该国进口任何货物或对该国的个人或
实体进行任何付款。
如果为响应该项决议，借款国禁止对某一家公司付款或对某种货物付款，那么该公司也可以排除在外。
（b）借款国政府所拥有的国有企业或国有机构只有在符合下列条件时才能在借款国参加投标：
⑴这些国有企业或机构在法律上和财务上是独立的，（ii）按照商业法运作，（iii）独立于借13款人或子借款人。
⑹1.16（d）14
根据本指南第段款或世界银行集团反腐败政策和制裁程序受到
世行制裁的公
司是不合格的公司，在世行确定的期限内不得被授予世行贷款的合同，不得在财务上或以其它任何形式从世行贷款的合同中受益。
提前签订合同与追溯贷款
1.11借款人可能希望在相关的世行贷款协议签订前就进行初期的采购活动。
这时使用的采
购程序包括刊登公告应符合本指南的规定，以便使最终签订的合同能使用世行贷款，并且世行
应对借款人所使用的程序进行审查。
借款人对这种提前签订合同的行为承担有关风险，而且世
行对采购程序、招标文件或授标建议做出的任何同意的意见并不意味着
世行承诺对该项目提供
贷款。
如果合同已经签订，在贷款协议签字前借款人按合同规定向供货商/承包商/服务商支付
了任何款项，那么世行对此类款项的回补支付称为追溯贷款，其金额只能在贷款协议规定的限
额内。
联营体
1.12任何公司可以独立地投标，或者与国内和/或国外公司组成联营体投标。
联营体可以
是长期的（不以某次特定投标为目的）或是为某次特定投标专门成立
的。
联营体应指定一家公
司为代表，联营体的所有成员都应在合同上签字并共同地和分别地承担责任。
世行不接受把强
制性地要求以联营体或其它的公司间联合体的形式进行投标作为允许投标或签约的条件，。
12世行允许中国台湾的公司和个人为世行贷款项目提供货物、工程和非咨询服务。
13第3.9段允许的自营单位除外。
国有企业或机构要成为合格的中标人，应通过提供所有相关文件，包括企业
章程和其它世行可能要求的信息，证明其：
⑴是与政府分离的法人实
体；
（ii）目前政府对其没有实质上的补
贴或财政预算拨款；
（iii）象商业企业一样运行，可以自行获得权利和责任，可以自行借款并有责任偿还债
务，可以被宣布破产，特别是，没有义务将经营盈余转给政府；
和（iv）业主不是根据相关法律或规定该国有
企业或机构需要向其报告或受其监管的政府部门，也不是能对该国有企业或机构施加影响或控制的政府部门。
在此处，相关的世界银行集团反腐败政策参见《国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷及赠款项目防
止和打击欺诈和腐败指南》以及《国际金融公司（IFC）、多边投资担保机构（MIGA）以及世界银行担保交易反腐败指南》。
世行的制裁程序公布在世行的外部网站上。
世行审查
1.13世行审查借款人的采购程序、招标文件、评标报告、授标建议以及签署的合同，以确保采购过程是按照世行和借款人双方约定的程序进行的。
这些审查程序详述于附录一。
世行批
15
准的采购计划应规定世行如何对每个全部或部分使用世行贷款的货物、工程和非咨询服务合同如何审查。
错误采购
1.14在下列情况下世行将不支付采购货物、工程或非咨询服务所发生的费用，即：
世行认
定货物、工程或非咨询服务合同：
（a）未按贷款协议中所约定的条款和
世行批准的采购计划进
一步明确的程序授标；
（b）由于借款人的故意拖延或其它行为造成的不合理延误，从而使符合
条件且提供了最低响应标的投标人未能中标或者其投标有效期失效，或
借款人不合理废掉某个
投标；
或（c）借款人的代表或贷款资金的受益人参与了第1.16（c）段中描
述的欺诈和腐败行为。
在这种情况下，无论是前审还是后审合同，世行将宣布错误采购，而且
世行的政策要求取消分
配给发生错误采购的货物、工程或非咨询服务的贷款额。
止匕外，世行还
可能采取贷款协定中规
定的其它补救措施。
即使合同已经获得世行的“不反对”意见并已签
订，如果“不反对”意见
是在借款人提供不完整、不准确和误导性信息情况下做出的，或者合同
的条款和条件在世行未
表示不反对的情况下被实质性修改，无论贷款是否已经关闭，世行仍可以宣布其为错误采购，并采取其政策和贷款协议中规定的补救措施。
对世行的提法
1.1516
借款人在采购文件中提到世行，应使用以下措词
”（借款人名称）已从国际复兴开发银行（以下简称世行）获得（或’已向国际复兴开发银行申
请‘）一笔相当于―美元的［贷款］用于支付（项目名称）的费用，并计划将部分［贷款］资金用于
本合同项下的合格支付。
只有在（借款人名称或指定的名称）提出申请，并经世行批准，且各方
何一方都不得从贷款协定中取得任何权利或对贷款资金提出任何要求。
”
欺诈和腐败
1.16世行的政策要求借款人（包括世行贷款的受益人卜投标人、供货
、分包商、咨询服务分包
O根据这项政策，世行：
商、承包商及其代理人（无论是否公开声明）商、服务提供商及其任何员工在世行贷款的合同采购和执行过程中遵守最高的道德标准
（a）为执行本款，对以下术语做出如下定义:
（1）“腐败行为”指直接地或间接地提供、给予、收受或索要任何财
物，从而不适当地影
20
响另一方的行为；
151.18
参见第段。
16
在适当情况下可以改为“国际开发协会的信贷”、赠款或信托基金。
1755.015
《国际复兴开发银行贷款和担保协定通则》第条第节和《国际开发
协会开发信贷通则》第条第
.01节。
18,
根据适当情况，用“信贷”、“国际开发协会”和“信贷协定”代替
“贷款”“国际复兴开发银行”和
“贷款协定”。
在此文中，任何影响采购过程和合同执行以图获得非应得利益的行为均为不适当。
（2）“欺诈行为”指为了获得经济利益或者其它利益或者逃避某种合
同义务，有意地或不
2121
计后果地误导或企图误导一方的包括歪曲事实在内的任何行为或隐瞒。
（3）“串通行为”指为了达到不当目的包括为了不适当地影响另一方的行为，由双方或多
22
方有目的设计的一种安排；
（4）“施加压力”指直接地或间接地伤害或者破坏、或威胁将伤害或者破坏任何一方或其
23
财产以不适当地影响该方的行为；
（5）“妨碍行为”指
（aa）故意破坏、伪造、修改或隐瞒调查所需的证据或向调查人员
提供虚假材料，以便
严重妨碍世行对被指控的腐败、欺诈、施加压力或串通行为进行
调查，和/或威胁、骚
扰或胁迫任何一方，使其不得透露与调查相关的所知信息或不得参与调查，或
（bb）企图严重妨碍世行进行调查和行使根据以下第1.16（e）段条款
所赋予世行的审计权
利的行为。
（b）如果世行确定被推荐授予合同的投标人或者投标人的任何员工、代理人、咨询服务分
包商、分包商、服务提供商、供货商和/或他们的雇员在为该合同进行的竞标中直接或间接
升级会员 