境外上登记表国家外汇管理局Word格式文档下载.docx

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名称

持股比例

境内股东1

境内股东2

…………

发行信息

发行方式

□首次发行□增发

发行种类

股票

存托凭证

可转换债

其他

名称及代码

发行时间

发行面值

（元/单位）

发行价格

发行数量

实际募集资金

金额

合计金额（折美元）

发行募集资金运用信息

国有股减持上缴社保情况

国有股东减持股数

减持金额

国有股东上缴社保股数

上缴社保金额

募集资金运用计划

留存境外

用途

经常项下境外支付

境外投资

境外放款

现金留存

调回境内

其中:

结汇

账户信息

开户银行

开户账号

首发/增发境内专用账户

（最多可开立3个）

境内公司境外专用账户

募集资金实际运用情况

回购境外股份信息

回购

计划

回购证券种类

回购数量

回购价格

回购期限

计划使用金额

境外解决

境内

汇出

购汇

自有外汇

账户

信息

回购境内专用账户

完成

情况

实际使用金额

境内汇出

自由外汇

回购剩余资金调回金额

可转债转股信息

外债登记编号

转换比例

债转股前债券总数

债转股前总股数

本次转换债券数

本次转换股数

其他需要说明的信息

本公司承诺对此登记表中由本公司填写内容的真实性负责，并承诺按照外汇管理有关规定及报经国家外汇管理部门登记确认的境外上市信息办理相关业务，接受国家外汇管理部门相应的监督、管理和检查。

境外上市的境内公司（名称及公章）：

年月日

外汇局

盖章

（资本项目外汇业务专用章）

年月日

填表说明：

1、境内公司填报本登记表时一式两份，外汇局审核无误后将加盖业务印章的登记表一份作为境外上市登记证明退还境内公司。

2、若本登记表中已经外汇局登记确认的相关事项发生变更，境内公司申请办理变更登记时，应当按照变更后的内容重新填写本登记表一式两份报外汇局，并对变更内容进行标注。

境外持股登记表

持股境内股东自身基本信息

机构股东填写

境内股东名称

个人股东填写

股东姓名

身份证件类型

身份证件号码

当前持股股数

当前持股比例

增持信息

增持

增持证券种类

增持数量

增持价格

增持期限

增持后持股比例

增持境内专用账户

股东境外专用账户

完成情况

增持剩余资金

调回金额

减持信息

减持

减持证券种类

减持数量

减持价格

减持期限

减持后持股比例

计划减持资金安排

境外留存

汇回境内

保留现汇

减持境内专用账户

实际减持资金安排

1、境内公司填报本登记表时一式两份，外汇局审核无误后将加盖业务印章的登记表一份作为境外持股登记证明退还境内公司。

2、若本登记表中已经外汇局登记确认的相关事项发生变更，境内公司申请办理变更登记时，应按照变更后的内容重新填写本登记表一式两份报外汇局，并对变更内容进行标注。

3、表中“减持价格”与“增持价格”均填写对应操作期间的平均价格。

境内机构境外衍生业务登记申请表

登记类型

初始登记□变更登记□注销登记□

境内机构基本情况

机构名称

机构代码

机构地址

邮政编码

电话

传真

境外衍生业务类别

远期□期货□期权□掉期□其他□

资格批准文件文号

批准日期

境外衍生业务许可证号（如有，请填）

境外衍生业务交易品种

中国证监会批复的风险敞口情况（持证企业填写）

年度

批复文号

批复日期

风险敞口（万美元）

风险敞口有效期

（起-止时间）

年度对外付汇额度核定（或分解）情况（中央企业填写）

额度（万美元）

额度有效期（起-止时间）

集团公司总额度（万美元）

备注

本机构承诺对此表中填写内容的真实性负责，并承诺按照外汇管理有关规定及报经国家外汇管理部门登记确认的境外衍生业务信息办理相关业务，接受国家外汇管理部门的监督、管理和检查。

机构（公章）：

填写说明：

1、“登记类型”根据登记情况填写，重新办理登记的填“初始登记”。

2、“资格批准文件文号”为有关部门核准境内机构开展境外衍生业务的文件文号。

3、“境外衍生业务类别”根据有关部门批准境内机构从事境外衍生产品交易的类别填写。

4、“境外衍生业务交易品种”填写企业“境外衍生业务类别”项下的具体交易品种。

5、“中国证监会批风险敞口情况”由持证企业填写，“年度对外付汇额度核定（或分解）情况”由中央企业填写。

6、表中风险敞口、对外付汇额度核定（或分解）、机构名称、资格批文和许可证号、业务类别、交易品种等内容发生变更的，境内机构应向所在地外汇局提交新的《申请表》办理变更登记。

境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表

登记类别：

境外上市公司基本情况

境外上市公司名称

注册资本

注册地

股票名称

股票代码

境内代理机构基本情况

境内代理机构名称

职责摘要

境外受托机构基本情况

受托管理机构名称

机构类别

参与股权激励计划的境内公司情况

公司名称

与境外上市公司股权

（或实际控制）关系

参与计划的个人数量

股权激励计划基本情况（按计划分别填写，可添加）

计划名称

计划类别

□员工持股计划□股票期权□股票增值权

□限制性股票（单位）□业绩股票（单位）

□虚拟股票□员工购股权计划□其他

计划起止时间

锁定期

授予方式

□现金认购/行权□非现金认购/行权

参与计划人员条件

参与计划人员

离职后所持权益的

处理方法

授予价格及

价格确定方式

出售/行权的条件及

时间安排

收益计算方法

最早出售/行权日

资金汇划路径概述

付汇额度

测算方法及金额

参与计划的资金来源

（单位：

万美元）

□购汇：

金额，所占比例

□自有外汇：

金额，所占比例

□其他：

批准的付汇额度（外汇局填写）

付汇额度（单位：

登记日期

（资本项目外汇业务专用章）

本公司承诺对此登记表中由本公司填写内容的真实性负责，并承诺按照外汇管理有关规定及报经国家外汇管理部门登记确认的股权激励计划办理相关业务，接受国家外汇管理部门相应的监督、管理和检查。

境内代理机构（名称及公章）：

1、境内代理机构填报本登记表时一式两份，外汇局审核无误后在表中填写对应信息，并将加盖业务印章的登记表一份作为股权激励计划外汇登记证明退还境内代理机构。

2、若本登记表中已经外汇局登记确认的相关事项发生变更，境内代理机构申请办理变更登记时，应当按照变更后的内容重新填写本登记表一式两份报外汇局，并对变更内容进行标注。

3、境内代理机构向外汇局申请新一年度的付汇额度时，应当对本登记表中已经外汇局登记确认的内容（特别是“付汇额度测算方法及金额”、“参与计划的资金来源”等）进行核实更新，按照更新后的内容重新填写本登记表一式两份报外汇局。