境外上登记表国家外汇管理局Word格式文档下载.docx

1、名称持股比例境内股东1境内股东2发行信息发行方式首次发行 增发 发行种类股票存托凭证可转换债其他名称及代码发行时间发行面值（元/单位）发行价格发行数量实际募集资金金额合计金额（折美元）发行募集资金运用信息国有股减持上缴社保情况国有股东减持股数减持金额国有股东上缴社保股数上缴社保金额募集资金运用计划留存境外用途经常项下境外支付境外投资境外放款现金留存调回境内 其中:结汇账户信息开户银行开户账号首发/增发境内专用账户（最多可开立3个）境内公司境外专用账户募集资金实际运用情况回购境外股份信息回购计划回购证券种类回购数量回购价格回购期限计划使用金额境外解决境内汇出购汇自有外汇账户信息回购境内专用账户完

2、成情况实际使用金额境内汇出自由外汇回购剩余资金调回金额可转债转股信息外债登记编号转换比例债转股前债券总数债转股前总股数本次转换债券数本次转换股数其他需要说明的信息本公司承诺对此登记表中由本公司填写内容的真实性负责，并承诺按照外汇管理有关规定及报经国家外汇管理部门登记确认的境外上市信息办理相关业务，接受国家外汇管理部门相应的监督、管理和检查。境外上市的境内公司（名称及公章）： 年 月 日外汇局盖章（资本项目外汇业务专用章）年 月 日填表说明：1、境内公司填报本登记表时一式两份，外汇局审核无误后将加盖业务印章的登记表一份作为境外上市登记证明退还境内公司。2、若本登记表中已经外汇局登记确认的相关事项

3、发生变更，境内公司申请办理变更登记时，应当按照变更后的内容重新填写本登记表一式两份报外汇局，并对变更内容进行标注。 境外持股登记表持股境内股东自身基本信息机构股东填写境内股东名称个人股东填写股东姓名身份证件类型身份证件号码当前持股股数当前持股比例增持信息增持增持证券种类增持数量增持价格增持期限增持后持股比例增持境内专用账户股东境外专用账户完成情况增持剩余资金调回金额减持信息减持减持证券种类减持数量减持价格减持期限减持后持股比例计划减持资金安排境外留存汇回境内保留现汇减持境内专用账户实际减持资金安排1、境内公司填报本登记表时一式两份，外汇局审核无误后将加盖业务印章的登记表一份作为境外持股登记证明

4、退还境内公司。2、若本登记表中已经外汇局登记确认的相关事项发生变更，境内公司申请办理变更登记时，应按照变更后的内容重新填写本登记表一式两份报外汇局，并对变更内容进行标注。3、表中“减持价格”与“增持价格”均填写对应操作期间的平均价格。 境内机构境外衍生业务登记申请表登记类型初始登记 变更登记 注销登记境内机构基本情况机构名称机构代码机构地址邮政编码电话传真境外衍生业务类别远期 期货 期权 掉期 其他资格批准文件文号批准日期境外衍生业务许可证号（如有，请填）境外衍生业务交易品种中国证监会批复的风险敞口情况（持证企业填写）年度批复文号批复日期风险敞口（万美元）风险敞口有效期（起-止时间）年度对外付

5、汇额度核定（或分解）情况（中央企业填写）额度（万美元）额度有效期（起-止时间）集团公司总额度（万美元）备注本机构承诺对此表中填写内容的真实性负责，并承诺按照外汇管理有关规定及报经国家外汇管理部门登记确认的境外衍生业务信息办理相关业务，接受国家外汇管理部门的监督、管理和检查。 机构（公章）：填写说明：1、“登记类型”根据登记情况填写，重新办理登记的填“初始登记”。2、“资格批准文件文号”为有关部门核准境内机构开展境外衍生业务的文件文号。3、“境外衍生业务类别”根据有关部门批准境内机构从事境外衍生产品交易的类别填写。4、“境外衍生业务交易品种”填写企业“境外衍生业务类别”项下的具体交易品种。5、“

6、中国证监会批风险敞口情况”由持证企业填写，“年度对外付汇额度核定（或分解）情况”由中央企业填写。6、表中风险敞口、对外付汇额度核定（或分解）、机构名称、资格批文和许可证号、业务类别、交易品种等内容发生变更的，境内机构应向所在地外汇局提交新的申请表办理变更登记。 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表 登记类别：境外上市公司基本情况境外上市公司名称注册资本注册地股票名称股票代码境内代理机构基本情况境内代理机构名称职责摘要境外受托机构基本情况受托管理机构名称机构类别参与股权激励计划的境内公司情况公司名称与境外上市公司股权（或实际控制）关系参与计划的个人数量股权激励计划基本情况（按计划分别填

7、写，可添加）计划名称计划类别 员工持股计划 股票期权 股票增值权 限制性股票（单位） 业绩股票（单位） 虚拟股票 员工购股权计划 其他计划起止时间锁定期授予方式 现金认购/行权 非现金认购/行权参与计划人员条件参与计划人员离职后所持权益的处理方法授予价格及价格确定方式出售/行权的条件及时间安排收益计算方法最早出售/行权日资金汇划路径概述付汇额度测算方法及金额参与计划的资金来源（单位：万美元） 购汇：金额 ，所占比例 自有外汇：金额 ，所占比例 其他 ：批准的付汇额度（外汇局填写）付汇额度（单位：登记日期（资本项目外汇业务专用章） 本公司承诺对此登记表中由本公司填写内容的真实性负责，并承诺按照外

8、汇管理有关规定及报经国家外汇管理部门登记确认的股权激励计划办理相关业务，接受国家外汇管理部门相应的监督、管理和检查。 境内代理机构（名称及公章）：1、境内代理机构填报本登记表时一式两份，外汇局审核无误后在表中填写对应信息，并将加盖业务印章的登记表一份作为股权激励计划外汇登记证明退还境内代理机构。2、若本登记表中已经外汇局登记确认的相关事项发生变更，境内代理机构申请办理变更登记时，应当按照变更后的内容重新填写本登记表一式两份报外汇局，并对变更内容进行标注。3、境内代理机构向外汇局申请新一年度的付汇额度时，应当对本登记表中已经外汇局登记确认的内容（特别是“付汇额度测算方法及金额”、“参与计划的资金来源”等）进行核实更新，按照更新后的内容重新填写本登记表一式两份报外汇局。