经济研究方法论讲义Word文件下载.docx
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“人类增长知识的有规则的程序”。
特威坦：
“对现象进行研究的科学途径的应用”。
研究不是偶然发现、不是数据收集、不是在图书馆查找已出版的研究成果。
——研究是寻求解释：
当一个变量变化时会发生情况，我们希望知道它是如何发生和为什么发生的。
——研究是一个过程：
研究是相互影响的，脱离了前人的研究成果，或其他研究者和合作者的激励，研究就无法进行。
研究过程也是一个创造过程，从一种观点看，每一项研究活动在某些方面都具有独特性，因而要求为这种活动进行具体的计划。
研究的分类：
1.基础研究与应用研究：
基础研究：
在一个专业或研究领域确定或建立基本事实和关系。
应用研究：
为获得解决某个特定问题的信息所进行的特定研究，它是有明确目标的研究。
二者区别：
基础研究不大强调它在“现实世界”中政策和管理问题的应用；
应用研究则对那些最现实的问题进行研究。
2.专业基础研究、专题研究和对策研究
专业基础研究——指定为提高科学水平的研究，它详细研究专业内的理论、基本关系以及分析的程序和技术。
专题研究——对一批决策者感兴趣的一批实际问题的研究。
如资源经济学、生产经济学、劳动经济学，由于它从其他专业中吸取信息和思想，因而专题研究本质上属于多学科研究。
对策研究——为特定的决策者解决特定的问题的研究，对决策主体提出建议。
3.分析研究与描述研究
分析研究：
确定为什么是那样或如何是那样。
描述研究：
是结合试图确定、描述或识别是什么。
基础研究
专业基础知识
自然科学
社会科学
生物科学
人文科学研究
应用研究
专题知识
发展基础知识
含义研究
制度、人力资本
技术开发
对策知识
适应性研究
支持研究
技术和知识转让
使用
注：
研究、知识和使用之间的关系。
方法：
定义：
“方法”一词源于古希腊，表示研究和认识各种事物的途径和理论。
1.我国最早提出“方法”一词是古代杰出的思想家墨子在《天志》中将方法归为“度量方行之法”。
随着时代的发展，方法演变成作任何事情所需要的手段和办法。
2.黑格尔《逻辑学》这样描述的，“在探索的认识中，方法也就是工具，是主观方面某个手段，主观方面通过这个手段和客体发生关系。
”（“方法桥梁”）
黑格尔从人类认识的角度给出了方法一词极富哲理的定义，即，方法是手段，是工具，是思维方式。
3.美国《哲学百科全书》认为方法是：
“按照某种途径，对某些步骤的详细说明。
这些步骤是为了达到一定的目的而必须按规定顺序进行的。
”
总之，可认为方法是：
人们为了达到一定目的所选取的手段、途径和活动方式。
方法的特征：
1.方法和任务是联系在一起的，不同的任务、不同的目的，就要求有不同的方法。
2.方法与理论相联系。
针对研究对象，运用已用理论，还同人的世界观、哲学观、社会观、政治观等相关理论知识相联系。
从某种意义上说，方法是人类已有的理论知识和思想体系，是意识形态的具体化。
3.方法和人的知识思维方式是联系在一起的。
方法是思维活动的产物，是以特定思维结构、思维方式为基础的，是保持其特殊意义的知识体系。
它随人的思维方式变动而变动，它的理论过程又以思维的工具意义而表达。
4.方法与实践是联系在一起的，在一定理论指导之下的，极富有创造力的实践活动，是主客体关系的范畴，是一种人类以知识形式创造的思维工具。
方法论
它是以方法作为研究对象而形成的一种工具性很强的专门学问。
方法论在许多场合是用来指一门学科的技术步骤，这和方法完全是同义的词。
但方法论内涵比方法更为广泛，指对论证一门学科概念、理论和基本原理的研究。
朗纳《哲学词典》（1983年）将方法论定义为：
对那些总是指导着科学探索的推理和实验原理及过程的一种系统分析和组织。
我国对方法论的定义是从认识角度，总结人类认识世界和改造世界的经验，探讨各种方法的性质和作用以及方法之间的相互联系，概括出关于方法的规律知识。
方法论是指在给定领域中进行探索的一般途径的研究，探索的一般途径主要有三个方面：
学科大逻辑结构及其合理性；
（结构）
学科知识增长模式；
（知识）
学科知识与给定领域之外的知识相互作用。
（关联）
孔德（法国哲学家）：
以实证研究为代表，有很深很广的研究：
“特别是经济学，其研究方法大多直接来自实证哲学。
进入20世纪后，科学哲学进一步发展，其方法论研究日益受到社会科学家的重视，促进了社会科学方法论的发展。
随着自然科学的进步，自然科学方法和社会科学方法正日益相互渗透和相互结合，这一发展趋势进一步推动了方法论研究的纵深发展。
六．经济研究方法论研究的意义和作用
对方法论研究的意义和作用，存在着不同的看法：
有些强调科学研究方法的自由，认为科学研究中不存在共同的一般的方法，因此没有研究方法论的必要；
有些认为，科学及相关学科是否需要方法论要依学科性质而定，如观察、实验可以研究和总结，而对于一些思维过程比较复杂的，除了逻辑推理过程可以进行方法论研究外，别的只可意会不可言传；
还有一些人对方法论研究有不恰当或不合理的要求，认为研究方法论就是找到解决问题的具体办法，这也是不正确的。
要知道，科学方法论提供给我们的是一般性的方法论原则，而不是具体方法本身。
研究意义
学习方法论是进行科学研究的重要组成部分，是进行研究的手段和工具，它提供了组织、计划、设计和实施研究的基本原则，它为形成新的可靠的认识提供了一种已经受过时间检验并已被证实的手段，它是科学研究的重要内容。
研究作用
方法论是改变人们思维方式的重要手段和工具。
在科学内部逻辑结构研究中提出的证实、证伪、划界标准等概念改变了科学及其他社会学科大研究思维；
在科学发展领域概括的思维框架结构应用于经济学政治学和社会学领域后，促进了这些学科的思维方式革命；
同时，方法论的研究及其广泛应用还促进了科学与社会的互动。
七．经济学方法论概述
经济学方法论是现代经济哲学研究的重要内容之一。
当前西方经济学方法论研究倾向于两个方面的内容：
一是同经济本身的特性和进展密切结合，注重经济研究过程以及经济分析中的方法论；
二是运用现代科学哲学方法论思想研究经济学方法论问题。
从科学哲学角度定义经济学方法论，它是一门有关经济理论运用科学研究方法和分析工具的规律和规则的学问，是科学哲学运用于经济学的学问。
它的主要内容是依据科学哲学的重要理论来探究经济学家的思维结构和分析方式，围绕经验归纳、抽象演绎、证实、证伪、范式、研究纲领等方法论观点展开。
它直接涉及经济观察、社会调查、数理统计、心理分析等方法，以此为基础，形成静态和动态研究方法、宏观和微观研究方法、定性和定量研究方法等。
到了本世纪还包括与现代科学方法密切相关的新型研究方法，如系统论方法、控制论方法、信息论方法、协同学方法等。
同时，在经济技术方法中还纳入了经济管理方法，包括经济社会管理方法、经济技术管理方法、经济民主管理方法等。
西方经济学和经济学方法论研究史表明，经济学方法论是经济学发展进步不可缺少的重要组成部分。
19世纪前，西方经济学没有系统的方法论研究和争论，经济学中使用的方法大多从哲学和科学中直接借用。
自19世纪以来，西方经济学家逐渐认识到方法论的重要性和复杂性，掀起过几次方法论争论的大潮：
第一次，始于19世纪80年代，由门戈尔和施穆勒挑起，广泛争论经济理论分析中应采用抽象演绎法还是历史归纳法，此次论战长达30年之久。
第二次，发生在20世纪30年代，主要是经济技术方法论革命，期间，投入产出分析、经济计量方法、博弈论、线性规划等得到广泛应用。
第三次，是由保罗.萨缪而森和米儿顿.弗里德曼发动的，他们引用现代科学哲学的方法观点，就经济理论的现实性检验标准等问题展开了激烈的方法论之争。
第四次经济学方法论研究高潮，使经济学方法论研究进入了成熟期，发生在80年代，方法论和方法论史的著作犹如雨后春笋，超过以往任何时代的研究程度，形成了方法论研究的完善理论体系。
我国目前经济学方法论研究水平还比较落后，运用科学哲学方法论研究经济学问题还没有形成最初的理论框架，这将严重影响我国经济学研究的水平。
我们应加强对经济知识到形成、历史发展和增长方式中的具体操作程序下功夫研究，形成实用性强的方法，促进我国经济理论发展。
第二部分应用经济学研究中的方法论问题
一．研究方法论的基本问题
（一）科学、理论、与认识真理的途径
1.科学
（1）关于自然、社会和思维的知识体系
（2）以范畴、定理、定律等形式反映现实世界多种现象的本质和运动规律的知识体系。
科学大体上可以分为自然科学、社会科学和思维科学三类，加上贯穿各学科大哲学和数学。
动态的概念：
增加、扩大上述知识体系的过程。
因此，科学本身要求对象必须是事物内部的客观联系，方法必须合乎逻辑，必须系统化。
2.理论
（1）概念、原理的体系，概括地反映现实世界多种现象的本质和运动规律，系统化了的理性认识。
（2）对客观现象本质联系和运动规律的暂时的解说，尚未被推翻到假设
科学的任何理论本身应当是原则上可以被新发现推翻的，因而本质上就是假设。
从原则上就无法推翻的命题不是科学，而只能是宗教信仰。
经过无数次试伪，特别是经过无数次系统检验仍然无法推翻到假设就被接受为理论，直至被推翻为止。
反映认识过程度局限性和被推翻到可能性，理论可分为内核和外围。
3.认识真理的途径
增加、扩大现有知识体系的科学方法，包括归纳、演绎和类推，原则上是通过某种系统的方法从已知的事物出发去获得有关未知事物的知识。
（1）归纳——（19世纪中叶）从不带偏见、没有先决条件的事实出发，通过归纳形成统一规律，进一步再归纳为更广泛范围内适用的理论，与事实对照、验证。
归纳可分为完全归纳和不完全归纳。
不完全归纳不能保证所形成的统一规律和理论的可靠性，而完全归纳则已将全部对象包括在内，可以得到已知对象某些尚未被认识到具体知识，但无法得到全新的知识，不能认识未知事物。
事实上不带偏见和先决条件本身就是一个问号，最低限度必须对归纳的对象和其他事物的本质区别能够明确区分，否则根本无法进行归纳。
（2）演绎——（19世纪后半叶开始）从至少一条普遍规律（大前提）和一组初始或边界条件（小前提）出发，通过严密的逻辑推理得出结论。
演绎最初被用来证真。
但是，证真依赖大、小前提到真实性，而且只能确认认识对象在已知知识体系中的位置，它的本质和运动规律与那些已知的知识相符，不能提供全新的、未知的知识。
一旦演绎被用来证伪，情况就发生变化，即被用来检验前提的真实性，比较解释同一现象的不同理论（假设）的可信程度，淘汰各种假设的工具。
（3）类推——从已知的知识出发，通过逻辑或非逻辑的方法对未知的现象提出各种假设。
类推本身不是系统化的认识事物本质、客观联系和运动规律的方法。
但是，它可以而且必然是系统获取全新知识到起点。
通过类推，可以提出对未知现象的各种相互竞争的假设，这些假设就是演绎、证伪的起点。
经过演绎、证伪的淘汰过程，没有被推翻到假设就逐渐被接受为理论。
类推为知识体系提供了跳跃式发展的可能，是认识全新的事物的起点，演绎和归纳互为前提，都不完善，各有其具体运用范围和条件。
在认识全新事物时，需要三者的结合运用。
类推提出假设，归纳进一步完善这些假设，使之系统化并规范对象，而演绎则推论对象本质在某种具体条件下（环境中）的必然表现，再通过实证的方法加以检验，以确定这些假设是否成立。
（4）对称原理——解释过去（已知事物）与预测未来（未知事物）的对称性。
认识新事物的过程本身就是从已知到未知，因而实际上就隐含着对对称原理的承认。
但是，实践中我们能比较满意地解释许多现象，却无法预测未来的变化趋势。
人类认识到局限性。
（二）研究方法和方法论
1.研究方法
（1）研究——针对具体目标和假设所进行的系统的，受控制的调查和分析，以扩大和增加现有知识。
（2）目标——认识、理解客观世界的本质，包括个别组成部分及其联系；
发现现实世界现象之间的因果关系，以便作出预测或施加影响。
（3）方法——针对具体对象和特点问题的研究工具，可分为描述性和分析性两大类，前者包括调查、分类、比较等手段，后者包括各种理论和实证模型。
科学研究方法的特征：
客观、合乎逻辑、分析与综合的统一。
严格受控制度研究和自然条件下的研究有所区别，结果的可靠程度不一样。
2.研究方法论
研究方法论是对某一领域研究的一般途径的研究，是对系统的、具有严密逻辑性的考察和分析问题的思路的研究，是对逻辑思维的框架的研究，研究方法论的主要问题包括：
考察问题的立场、提出问题的角度；
如何根据已知理论设计研究框架的思路；
如何确定判断结果的标准；
如何选择模型和试验材料、数据；
如何解释结果；
如何推导出最后结论，等等。
实践中，大多数研究方法论的问题主要表现为：
确定比较相互竞争的各种理论与假设的尺度、标准和方法；
如何检验已知理论外围与内核的一致性。
具体研究方法论可见下图：
相关要求如下：
1三想2三问3四剖
去除主观先见、偏见；
把问题尽量分解开；
从容易处下手；
再查有无遗漏。
4四查：
查书没有？
查资料没有？
请问专家没有？
翻出过去经验没有？
5三个如果：
如果这么做会变成如果变成这样又会变成如果变成那样又会再变成
6量化评估：
可能性或然性可行性
7六个w：
何事何地何时何人为何如何
8最后检查：
可以不作吗？
反面想过没有？
里面想过没有？
二．经济学者几个重要的方法论问题
（一）经济学研究方法论的演变趋势
1.19世纪——证真
对19世纪英国经济学家来说，经济原理是先验的，无需证明也无法证明。
人们认识真理（经济学原理）的途径是观察周围普通人的行为作出合理推论（归纳）。
经济学的研究从这种原理出发，通过演绎推导出结论。
研究的目的不是验证原理的真伪，而是考察其应用的可能。
2.20世纪30年代以来——证伪（理论上）
经济学的研究不再从先验的原理出发，而是从原则上可以推翻到假设出发；
通过演绎推导出理论上的结果，然后用事实加以验证，以确定是否能推翻起初的假设，或假设所需要的条件是否得到满足。
理论上赞成证伪，但实践中并非如此，尤其是应用研究：
应用研究的目的本身在于证实什么，而不是推翻什么；
应用研究中理论与实践的矛盾多半可以被内核和外围的不一致性所解释；
应用研究的假设本身需要坚实的理论基础作为起点。
（二）新古典经济学的内核和外围
1.内核（基本假设）
资源——数量无限制，替代无限制；
行为机制（动机）——理性的经济人；
市场机制（交易规则）——供需平衡（完全竞争）。
2.外围（具体原理、规律、理论）
需求规律（消费理论）——数量与价格成反比（其他条件不变）；
实践中经常发现不符，但无法真正推翻，总能找到某些条件的改变；
其基础——效用理论无法推翻，否则经济人的假设就不成立，整个经济学也面临能否存在的问题。
增长理论——哈罗德.多马模型、新古典模型等都依赖一系列条件；
生产理论——利润极大化
实践中，应用研究是验证某些具体理论和估计因果关系，而不是试图推翻基本假设。
（数学模型中的检验）
三．应用经济学的研究范围和内容
（一）经济学与管理学的基本区别
1.目标
经济学——社会福利的极大化；
管理学——个别企业的利润（市场份额）极大化；
2.服务对象
经济学——社会大众，政府政策；
管理学——个别企业或企业集团；
3.实现目标的手段（基本主张）
经济学——完全竞争；
管理学——垄断、市场细分、市场隔离（不完全竞争）
公诉人与辩护律师的区别。
（二）经济分析与财务分析的区别
1.基本概念
广义的经济分析——各种对经济活动的分析，包括专题分析报告、调查、总结，也包括财务报告。
单纯的数据不是，但按一定逻辑顺序排列、组织和安排后，就可以是分析；
可以是仅仅表明某种倾向、趋势，也可以揭示因果关系；
狭义的经济分析——实际投入与产出的关系，或两者增量的关系；
财务分析——通过财务报表上的数据分析投入与产出的关系。
区别：
价格——产品价格与要素价格，包括资金来源（利息）；
投资——有形与无形，实际与金融，转移收入；
参照系——机会成本，有无与前后；
分析角度——个别企业、行业、项目还是全社会。
经济分析就是从经济学的角度分析问题，从全社会的角度看问题。
所有的问题大致可以分为两类：
效率与公平。
2.内容与方法
（1）项目分析
财务分析——成本－收益分析（投资数量、建设周期、预期产量、产值、成本、收入、利润等）和可行性分析；
经济分析——资源利用方式的成本－收益分析，多种方案的比较，机会成本分析，产品和要素价格后继变化的分析，相关产业变化的分析。
（2）经营效果分析
财务分析——资金利润率、成本利润率等严格地说只能发现问题而不足以弄清因果关系，财务指标不能直接表现工具与目标之间关系；
经济分析——找出对比的基础，建立指标之间的因果关系，找到政策工具与目标之间的关系。
（3）经济政策分析
财务分析——一项政策实施前后的变化；
经济分析——有无的变化。
四．常用的理论与经验模型
（一）理论模型
1.局部均衡模型
用于评估价格和数量控制政策的直接效果（某一市场变化），估算收入转移和效率损失的大小。
2.一般均衡模型
用于评估资源重新配置的效果，所有市场（多市场）同时变化的可能结果。
3.投入产出模型
线性或非线性规划模型，衡量各市场之间的联系和同时变化的结果。
（二）经验模型
1.供应——生产函数、供应反应模型；
2.需求——单一方程、多方程联立的需求模型；
3.市场均衡——多方程（供应与需求）联立模型，单一市场或多市场模型。
五．数据的整理与应用
（一）变量的选择
因变量、自变量的选择依据理论所确定和描述的因果关系。
1.关键变量（政策变量、控制变量）——变化范围越大越好；
2.非关键变量（与研究目标无直接关系）——选用，如不选用，则应设法选择其变化最小的样本；
3.干扰变量——处理方法同上；
4.随机变量
（二）数据的可靠性
（三）数据的适用性
（四）指数的应用
（五）平均数的问题
第三部分应用经济学研究课题中的设计
一．什么是研究
“研究是获取新的可靠的知识系统的方法”
系统方法——系统、规则、顺序、步骤；
新的——尚未被认识的；
可靠的——以合乎逻辑、符合统计学原则的方法推论或证明的。
研究不是偶然的发现，也不是单纯的收集资料或查找文献，更不是简单的阐述、论证自己的观点；
研究是寻求解释，是一种过程。
二．《应用经济学研究》课题设计的框架主要包括下列几方面：
1.基本结构，课题研究总目录
2．问题的提出：
问题必须是具体的、可研究的；
必须清楚地描述现实世界的问题及其背景，同时揭示其背后存在什么样的理论问题；
必须问自己谁需要对这一问题的答案、为什么需要这样的答案。
3.研究问题的目标及假设：
可研究的具体问题与基本的重大问题之间关系；
可研究的问题与研究目标、假设之间的关系；
研究的总目标与具体目标的关系；
研究的具体目标与假设；
4.研究背景与文献综述
5.分析框架：
包括思路、技术路线
6.理论模型（方法与程序）
相关分析：
R2、秩和分析、μ检验、σ检验等
因果分析：
方差分析、回归分析等
最优分析与模拟：
线性与非线性规划，模拟，等等
7.数据及其来源：
所有数据必须说明出处、来源及运用的调整方法，说明成功传播电方式。
三．研究课题框架的格式
1.导言：
1.1选题的目的、意义，问题的提出；
1.2国内外研究综述，理论、方法、实践、评价；
1.3研究思路和方法，理论依据、出发点、指导思想、技术路线（试验设计、研究过程设计）
2.研究目标条件、特点、问题、思路、综合措施、对策
方法的探讨分析；
理论的创新研究；
比较分析；
实证分析
3.参考文献、成果传播方式。
→→→
数据、模型、方法目录
选取、方案设计
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