上半新疆期货从业资格法律法规培训：组织机构模拟试题.docx

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2017年上半年新疆期货从业资格法律法规培训：

组织机构模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在买入期货合约后，如果价格下降则进一步买入合约，这种策略称为（）。

A．金字塔式买入

B．金字塔式卖出

C．平均买低

D．平均卖高

2、一般的套利方式包括__。

A．跨时期套利

B．期现套利

C．跨品种套利

D．跨市场套利

3、在模型中，影响因素（自变量）和价格（因变量）的时间几乎是同时发生的

A：

分析模型

B：

预测模型

C：

解释模型

D：

混合模型

4、期货合约的标准化主要体现在__的标准化。

A．商品品质

B．商品计量

C．交割月份

D．交割地点

5、目前，下列不是郑州商品交易所交易品种的是。

A：

强麦

B：

棉花、白糖

C：

菜籽油

D：

聚氯乙烯

6、__来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响。

A．可控风险

B．不可控风险

C．代理风险

D．交易风险

7、下列例子中，体现期货市场有助于稳定国民经济的是__。

A．黑龙江农垦、江西铜业、铜陵有色金属公司等大型国有企业多年利用期货市场开展套期保值业务取得了良好的经济效益

B．黑龙江等大豆主产区自1997年就开始参考大连商品交易所大豆期货价格安排生产

C．以芝加哥期货交易所为代表的农产品期货市场促进了美国农业生产结构的调整

D．2003年国储局数次抛售库存天然橡胶，年末又宣布2004年取消进口配额管理，同时将国内两大垦区的天然橡胶农林特产税改为农业税

8、下列机构中，参与发起设立中国金融期货交易所的包括__。

A．上海证券交易所

B．上海期货交易所

C．郑州商品交易所

D．大连商品交易所

9、期货市场的组织结构由__组成。

A．提供集中交易场所的期货交易所

B．提供结算服务的结算机构

C．提供代理交易服务的期货公司

D．进行期货交易的投资者

10、下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有__。

A．建立并实施风险隔离机制和保密制度

B．控制金融期货结算业务风险

C．平等对待本公司客户、非结算会员及其客户

D．谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务

11、判断某种市场趋势下行情的涨跌幅度与持续时间的分析工具是__。

A．周期分析法

B．基本分析法

C．个人感觉

D．技术分析法

12、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的。

A：

10％

B：

20％

C：

30％

D：

15％

13、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。

A．5

B．7

C．10

D．15

14、某投资者以3780元/吨的价格卖出5月份期货合约10手，之后以3890元/吨的价格进行平仓（1手为10吨）。

若不考虑手续费、税金等费用，则其净盈亏为__元。

A．盈利1100

B．盈利11000

C．亏损1100

D．亏损11000

15、商品期货行业中的参与者包括__。

A．期货佣金商（FCM）

B．商品交易顾问（CTA）

C．交易经理（TM）

D．商品基金经理（CPO）

16、的主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算。

A：

期货佣金商（FCM）

B：

介绍经纪商（IB）

C：

场内经纪人（FB）、助理中介人（AP）

D：

期货交易顾问（CTA）

17、在我国，期货交易所的注册资本出资人是（）。

A．企业法人

B．自然人

C．会员

D．国有企业

18、某投机者预测9月份大豆期货合约价格将上升，故买入7手（10吨／手），成交价格为4310元／吨，此后合约价格迅速上升到4350元／吨。

为了进一步利用该价位的有利变动，该投机者再次买入5手9月份合约，持仓总数增加到12手，12手合约的平均买入价为。

A：

4326.7元/吨

B：

4385元／吨

C：

4346.2元／吨

D：

4350.6元/吨

19、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、（）和风险管理制度等。

A．操作规章制度

B．交易管理制度

C．金融期货结算业务管理制度

D．特定人事制度

20、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据（）制定的。

A．《期货交易管理条例》

B．《期货公司风险监管指标管理试行办法》

C．《期货公司金融期货结算业务试行办法》

D．《期货公司管理办法》

21、组合投资型套期保值实际上进行的是一种____

A：

选择性套期保值

B：

无风险敞口的套期保值

C：

期货市场各合约组合的套期保值

D：

基差逐利型套期保值

22、原先1美元兑换102.25日元，现在1美元兑换101.25日元，则（）。

A．美元贬值

B．日元贬值

C．对美元而言是直接标价法

D．对日元而言是直接标价法

23、下列关于期货交易所风险准备金的说法，不正确的是。

A：

期货交易所从收取的期货交易手续费中提取风险准备金

B：

风险准备金是确保交易所担保履约的备付金

C：

期货交易所可以使用风险准备金进行交易设施改善

D：

风险准备金应当单独核算、专户存储

24、现货期权分为__。

A．金融期权和商品期权

B．外汇期权和股指期权

C．外汇期权和利率期权

D．股指期权和利率期权

25、通过期货交易形成的价格具有__的特点。

A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能

B．间断地反映供求关系及其变化趋势

C．集中在交易所内通过公开竞争达成

D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是（）。

A．依法保护当事人的合法权益原则

B．诚实信用原则

C．维护期货市场秩序原则

D．法律面前人人平等原则

2、期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有（）。

A．降低保证金

B．暂时停止交易

C．限制会员或者客户的最大持仓量

D．调整涨跌停板幅度

3、作为某一期货交易所内部机构的结算机构，它的优点在于__。

A．结算部门比较独立

B．便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况

C．在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理

D．它的风险承担能力较强

4、目前纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，上市的品种有__。

A．原油

B．汽油

C．丙烷

D．取暖油

5、__状况的出现，表示基差走强。

A．基差为正且数值越来越大

B．基差为正且数值越来越小

C．基差从负值变为正值

D．基差为负值且绝对数值越来越小

6、以下对期权交易的描述正确的是__。

A．期权的卖方可能的亏损是有限的

B．期权的买方可能的亏损是有限的

C．期权买卖双方的权利与义务是对称的

D．期权卖方最大的收益就是权利金

7、首席风险官提出辞职的，应当提前____向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

A：

15日

B：

20日

C：

25日

D：

30日

8、在我国，最后交易日为合约交割月份第10个交易日的期货品种是__。

A．PTA期货

B．LLDPE期货

C．棕榈油期货

D．玉米期货

9、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为__。

A．期货投机者的预期总是比套期保值者要准确

B．生产经营者有规避价格风险的需求

C．如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的

D．期货投机者把套期保值者不能消灭的风险消灭了

10、根据《期货公司管理办法》，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有__。

A．控股股东的公司治理情况

B．控股股东近期是否受过行政处罚

C．控股股东的内部控制制度

D．控股股东的净资产

11、期货期权合约中可变的合约要素是__。

A．执行价格

B．权利金

C．到期时间

D．期权的价格

12、为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据（）制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。

A．《期货交易管理条例》

B．《期货公司管理办法》

C．《期货从业人员执业行为准则》

D．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

13、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某。

期货公司应当对王某做出处分决定后向__报告。

A．期货交易所

B．中国证监会

C．期货保证金安全存管监控机构

D．中国期货业协会

14、8月份玉米现货价格为6110元/吨，某生产商由于担心10月份收获出售时价格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作，以6150元/吨的价格卖出10月份玉米期货合约。

9月份，有一经销商愿意购买玉米现货，双方协定以低于10月份玉米期货合约价格15元/吨的价格作为双方买卖的现货价格，并由经销商确定由10月份任何一天的大连商品交易所的10月份玉米期货合约价格为基准期货价格。

若最终经销商选定以10月13日期货合约价格6050元/吨作为基准价，则下列说法正确的有__。

A．此基差交易为买方叫价交易

B．该生产商在现货市场上每吨亏损75元

C．该生产商净盈利25元/吨

D．此交易对经销商明显不利

15、期货市场的风险具有多样性和复杂性，具体的划分方法有。

A：

从风险是否可控的角度划分

B：

从期货交易环节划分

C：

从风险产生的主体划分

D：

从风险的来源划分

16、某投资基金为了保持投资收益率，决定通过股指期货合约为现值为1亿元、β系数为1.1的股票进行套期保值，当时的现货指数为3600点，而期货合约指数为3645点，假定一段时间后现货指数跌到3430点，期货合约指数跌到3485点，乘数为100元/点。

则下列说法正确的有__。

A．该投资者需要进行空头套期保值

B．该投资者应该卖出期货合约302份

C．现货价值亏损5194444元

D．期货合约盈利4832000元

17、国务院期货监督管理机构对期货公司的__实行资格管理。

A．董事

B．监事

C．高级管理人员

D．其他期货从业人员

18、有关辅助人与期货商之委托关系，何者为是?

A：

期货商业务辅助人可同时接受一家以上期货商之委任为限；期货商限于委任一家之期货商业务　辅助人

B：

期货商业务辅助人以接受一家期货商之委任为限；期货商可同时委任一家以上之期货商业务辅助人

C：

期货商业务辅助人以接受一家期货商之委任为限；期货商亦以委任一家期货商业务辅助人为限

D：

期货商业务辅助人可接受一家以上期货商之委任；期货商亦可同时委任一家以上之期货商业务辅助人。

19、下列关于期货投机的说法，正确的有__。

A．投机者可分为趋势分析派和技术分析派

B．投机者为套期保值者提供了更多的交易机会

C．一定会增加价格波动风险

D．期货投机者承担了套期保值者希望转移的风险

20、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。

A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”

B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种

C．一般都是高风险的，没有低风险对冲基金

D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会

21、对期货市场价格的特征表述不正确的是__。

A．