上半新疆期货从业资格法律法规培训：组织机构模拟试题.docx

1、2017年上半年新疆期货从业资格法律法规培训：组织机构模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在买入期货合约后，如果价格下降则进一步买入合约，这种策略称为（）。A金字塔式买入B金字塔式卖出C平均买低D平均卖高 2、一般的套利方式包括_。A跨时期套利B期现套利C跨品种套利D跨市场套利3、在模型中，影响因素(自变量)和价格(因变量)的时间几乎是同时发生的A：分析模型B：预测模型C：解释模型D：混合模型 4、期货合约的标准化主要体现在_的标准化。A商品品质B商品计量C交割月份D交割地点5、目前，下列不是郑州商品交易所交易品种的是。A：强麦B：棉花、白

2、糖C：菜籽油D：聚氯乙烯 6、_来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响。A可控风险B不可控风险C代理风险D交易风险 7、下列例子中，体现期货市场有助于稳定国民经济的是_。A黑龙江农垦、江西铜业、铜陵有色金属公司等大型国有企业多年利用期货市场开展套期保值业务取得了良好的经济效益B黑龙江等大豆主产区自1997年就开始参考大连商品交易所大豆期货价格安排生产C以芝加哥期货交易所为代表的农产品期货市场促进了美国农业生产结构的调整D2003年国储局数次抛售库存天然橡胶，年末又宣布2004年取消进口配额管理，同时将国内两大垦区的天然橡胶农林特产税改为农业税 8、下列机构中，参与发起设立中国金融

3、期货交易所的包括_。A上海证券交易所B上海期货交易所C郑州商品交易所D大连商品交易所 9、期货市场的组织结构由_组成。A提供集中交易场所的期货交易所B提供结算服务的结算机构C提供代理交易服务的期货公司D进行期货交易的投资者 10、下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有_。A建立并实施风险隔离机制和保密制度B控制金融期货结算业务风险C平等对待本公司客户、非结算会员及其客户D谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务11、判断某种市场趋势下行情的涨跌幅度与持续时间的分析工具是_。A周期分析法B基本分析法C个人感觉D技术分析法 12、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数

4、的。A：10B：20C：30D：15 13、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。A5B7C10D1514、某投资者以3 780元/吨的价格卖出5月份期货合约10手，之后以3 890元/吨的价格进行平仓(1手为10吨)。若不考虑手续费、税金等费用，则其净盈亏为_元。A盈利1 100B盈利11 000C亏损1 100D亏损11 000 15、商品期货行业中的参与者包括_。A期货佣金商(FCM)B商品交易顾问(CTA)C交易经理(TM)D商品基金经理(CPO) 16、的主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须

5、通过期货佣金商进行结算。A：期货佣金商(FCM)B：介绍经纪商(IB)C：场内经纪人(FB)、助理中介人(AP)D：期货交易顾问(CTA) 17、在我国，期货交易所的注册资本出资人是（）。A企业法人B自然人C会员D国有企业 18、某投机者预测9月份大豆期货合约价格将上升，故买入7手(10吨手)，成交价格为4 310元吨，此后合约价格迅速上升到4 350元吨。为了进一步利用该价位的有利变动，该投机者再次买入5手9月份合约，持仓总数增加到12手，12手合约的平均买入价为。A：4 326.7元/吨B：4 385元吨C：4 346.2元吨D：4 350.6元/吨 19、期货公司申请金融期货结算业务资格

6、，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、（）和风险管理制度等。A操作规章制度B交易管理制度C金融期货结算业务管理制度D特定人事制度 20、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法是根据（）制定的。A期货交易管理条例B期货公司风险监管指标管理试行办法C期货公司金融期货结算业务试行办法D期货公司管理办法 21、组合投资型套期保值实际上进行的是一种_A：选择性套期保值B：无风险敞口的套期保值C：期货市场各合约组合的套期保值D：基差逐利型套期保值 22、原先1美元兑换102.25日元，现在1美元兑换101.25日元，则（）。A美元贬值B日元贬值C对美元而言是直接标

7、价法D对日元而言是直接标价法23、下列关于期货交易所风险准备金的说法，不正确的是。A：期货交易所从收取的期货交易手续费中提取风险准备金B：风险准备金是确保交易所担保履约的备付金C：期货交易所可以使用风险准备金进行交易设施改善D：风险准备金应当单独核算、专户存储 24、现货期权分为_。A金融期权和商品期权B外汇期权和股指期权C外汇期权和利率期权D股指期权和利率期权25、通过期货交易形成的价格具有_的特点。A对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能B间断地反映供求关系及其变化趋势C集中在交易所内通过公开竞争达成D被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据二、多项选择题（共25题，每题2分，

8、每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是（）。A依法保护当事人的合法权益原则B诚实信用原则C维护期货市场秩序原则D法律面前人人平等原则 2、期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有（）。A降低保证金B暂时停止交易C限制会员或者客户的最大持仓量D调整涨跌停板幅度3、作为某一期货交易所内部机构的结算机构，它的优点在于_。A结算部门比较独立B便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况C在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理D它的风

9、险承担能力较强 4、目前纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，上市的品种有_。A原油B汽油C丙烷D取暖油5、_状况的出现，表示基差走强。A基差为正且数值越来越大B基差为正且数值越来越小C基差从负值变为正值D基差为负值且绝对数值越来越小 6、以下对期权交易的描述正确的是_。A期权的卖方可能的亏损是有限的B期权的买方可能的亏损是有限的C期权买卖双方的权利与义务是对称的D期权卖方最大的收益就是权利金 7、首席风险官提出辞职的，应当提前_向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。A：15日B：20日C：25日D：30日 8、在我国，最后交易日为合约交割月份第10个交易日

10、的期货品种是_。APTA期货BLLDPE期货C棕榈油期货D玉米期货 9、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为_。A期货投机者的预期总是比套期保值者要准确B生产经营者有规避价格风险的需求C如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的D期货投机者把套期保值者不能消灭的风险消灭了 10、根据期货公司管理办法，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有_。A控股股东的公司治理情况B控股股东近期是否受过行政处罚C控股股东的内部控制制度D控股股东的净资产11、期货期权合约中可变的合约要素是_。A执行价格B权利金C到期时间D期权的价格 12、为了完善期货公司治理结构

11、，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据（）制定期货公司首席风险官管理规定（试行）。A期货交易管理条例B期货公司管理办法C期货从业人员执业行为准则D期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 13、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当对王某做出处分决定后向_报告。A期货交易所B中国证监会C期货保证金安全存管监控机构D中国期货业协会14、8月份玉米现货价格为6110元/吨，某生产商由于担心10月份收获出售时

12、价格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作，以6150元/吨的价格卖出10月份玉米期货合约。9月份，有一经销商愿意购买玉米现货，双方协定以低于10月份玉米期货合约价格15元/吨的价格作为双方买卖的现货价格，并由经销商确定由10月份任何一天的大连商品交易所的10月份玉米期货合约价格为基准期货价格。若最终经销商选定以10月13日期货合约价格6050元/吨作为基准价，则下列说法正确的有_。A此基差交易为买方叫价交易B该生产商在现货市场上每吨亏损75元C该生产商净盈利25元/吨D此交易对经销商明显不利 15、期货市场的风险具有多样性和复杂性，具体的划分方法有。A：从风险是否可控的角度划分B：从期货交

13、易环节划分C：从风险产生的主体划分D：从风险的来源划分 16、某投资基金为了保持投资收益率，决定通过股指期货合约为现值为1亿元、系数为1.1的股票进行套期保值，当时的现货指数为3 600点，而期货合约指数为3645点，假定一段时间后现货指数跌到3430点，期货合约指数跌到3 485点，乘数为100元/点。则下列说法正确的有_。A该投资者需要进行空头套期保值B该投资者应该卖出期货合约302份C现货价值亏损5 194 444元D期货合约盈利4 832000元 17、国务院期货监督管理机构对期货公司的_实行资格管理。A董事B监事C高级管理人员D其他期货从业人员 18、有关辅助人与期货商之委托关系，何

14、者为是?A：期货商业务辅助人可同时接受一家以上期货商之委任为限；期货商限于委任一家之期货商业务辅助人B：期货商业务辅助人以接受一家期货商之委任为限；期货商可同时委任一家以上之期货商业务辅助人C：期货商业务辅助人以接受一家期货商之委任为限；期货商亦以委任一家期货商业务辅助人为限D：期货商业务辅助人可接受一家以上期货商之委任；期货商亦可同时委任一家以上之期货商业务辅助人。 19、下列关于期货投机的说法，正确的有_。A投机者可分为趋势分析派和技术分析派B投机者为套期保值者提供了更多的交易机会C一定会增加价格波动风险D期货投机者承担了套期保值者希望转移的风险 20、下列关于对冲基金的说法，正确的有_。A又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”B可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种C一般都是高风险的，没有低风险对冲基金D经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会 21、对期货市场价格的特征表述不正确的是_。A