论民国时期的定货契约习惯及违约纠纷的裁处Word格式.docx
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据现存出土文献,西汉时人们已习惯用文字记载当事人的意思表示——书写契约,契约上除载明日期、当事人、标的物、价金等主要内容外,还有见证人的署名。
这一习惯为后世所承继,见于预买与赊销等商业行为中。
民国时期,现货买卖（非不动产）一般多用口头协议;
定货,若非相熟,可确认对方资信,则须订立书面契约。
如上海糖业贸易习惯“除现货往来间用口头契约,凡抛盘期货,均用公所规定之成票方式。
双方盖戳,互换各执。
”上海棉花交易“凡系期货,必订合同,以资信守;
如系现货,一方交银,一方交货,只凭栈单,不订合同。
”“靛青买卖,对于素熟之客家,及有信用之客人,均凭口头说合,一言为定;
否则亦有订立契约,作为凭证者”。
定货契约称“定货成单”,也叫“成单”或“定单”;
或依地方习惯称“卖条”、“交单”、“信单”等。
民国时期,全国各地风情不同,契约习惯也存有差异。
譬如:
陕西省长安、凤翔等县的习惯:
“甲欲买某种货物,与乙商议定数量若干、价值若干,书立契约,预交定钱,限期交货”。
而在察哈尔陶林县,无论定购或现购成趸货物（如胡麻、菜籽等油类）,只需由“卖主开具卖条一纸,其卖条上书某商号定买某物若干,右旁批每斗价银若干,并无期限之限制,更无定银之交付,契约即为完成。
”“至给付时,卖出人又必开具取条一纸,给与买受人持执,而买受人收受货物,并不出具收条,其取条上书某商号取某货若干。
买卖即为完成。
”山东掖县凡“订购各种货物,皆须立有订单,方能发生效力。
届期背约,按照订单内交货时价值赔偿。
”湖北宜昌“预约买货,习惯先立定单为凭。
”湖南临澧“商家买卖货物,必先议定价额,由经纪人约凭双方书立交单,载明某货若干,价目若干,加盖商号戳记,无论货与款交过与否,该买卖即视为成立。
”福建平潭牙行“向船商买卖货物,一经议定,必立信单二纸,互相签字盖印,各执为据。
单内登载某年月日、议买某货若干,价值若干。
”
汉口是国内几大商埠之一,商贾辐辏,贸易兴隆,流行定单买卖与登帐买卖两种方式:
“各商人向为定期买卖时,有书立单据者,称定（单）买卖;
有仅由出卖人之一方,将所定商货之类及数量登载自己帐簿之上者,（称登帐买卖）。
此种买卖,书立定单或仅登帐簿,一任双方之自由。
”但相比之下,登帐买卖最为普遍。
“登帐”无一定之规,无可稽考。
定单则有议定规章。
汉口《纱业公会公议定货规条》规定:
定货凭单以双方盖印为据;
定货每件以定银五两为保证金;
银期面议,以注明单内为凭;
每件照例另加栈力银一钱;
等等。
从以上各地契约习惯中不难发现:
第一,各地立约习惯不同。
在有的地区,交付定银是立约的附带条件,如陕西长安、凤翔,湖北汉口纱业;
有的地区,有否交付定银与立约无涉,如察西陶林。
据笔者所见资料,交付定银是定货交易中较常见的现象。
定银在这里不是被当作价金的一部分,先期垫付,而是如汉口纱业公会公议订货规条所言,充作保证金。
契约当事人预先支付一定数额的款项作为债权的担保,为的是确保契约的履行。
即“买主已交定银与卖主,于履行契约之先期,不得抛弃定银而主张解约;
卖主亦不得返还定银取销（消）买卖。
”
第二,各地契约内容有差。
上述各地契约的主要内容不一,涉及立约日期、当事人、标的物、货物数量质量、价金、交货日期,等等,但似乎均不注明偶然性风险的承担责任及违约赔偿责任。
更简单者,如陶林“卖条”、汉口的“登帐”连交货日期也未注明。
这些内容的缺欠,显然不是由于当事人的考虑不周,而是源于各地固有的习俗。
比如,察哈尔陶林“卖条”“条面虽无限期,一般习惯于旧历年关以前,任卖主自由交付”。
而湖北通行“限期交货,大都一月内外”。
（有关因立约到交货期间物价涨落引起的交易风险及违约的处理习惯,将在后面叙述）当然,契约条款的缺欠,容易引发商事纠纷。
因此,成书于民国12年的《中国商业习惯大全》的作者建议“凡定货者,应注意下开条件:
（一）定货双方立约或凭居间人立约
（一）交货之日期
（一）悔约之惩处
（一）逾期交货之惩罚
（一）其他必要之事件”。
第三,偶然性风险责任习惯不同。
如何在交易双方之间分配因立约到交货期间物价涨落引起的交易风险,各地有不同的习惯。
陕西长安、凤翔等地习惯:
若立约后契约所指货物价格涨落,甲方或乙方因利益受损提出解除契约,必经由立约证人“酌量情形设法调停双方愿意,始能了结。
”汉口商人通例则是“自协议付银及交货期间后,届时无论货价高涨或低落,双方均应履行。
倘货价高涨,在承卖之甲商人催令收银付货,乙商人不能拒绝;
或价银低落,乙商人催令付银,甲商人亦须履行,殆成汉商通例。
惟有时货价高涨,在承卖之一方,因订卖人货物缺乏,要求免交,即以交货时之价格与约定时价格比较,而将其余额交付与承买人,买卖从此终了;
或货价低落,承买者一方,恐货难转售,亦得要求免受,而以前法比较,将差数交付定卖人,买卖亦从此终了。
”湖南临澧习惯于只要立单,买卖关系即为成立,即日后价有涨落,“买卖双方均以交单为据”。
福建平潭的习惯也是:
立约后,即便物价“突有起落”,买卖双方“彼此不得翻悔”。
由此看来,各地对物价涨落引起的风险大致有三种分配习惯:
1）无论货价涨落,均按约定价金履约。
如湖南临澧、福建平潭即是。
此法看似不合理,却含有均分风险的意味。
因为市场风云变幻,货价涨落不居,在自由竞争的条件下,任何商家都无法使自己在货价涨落的风险中永远是赢家,有得有失才是常见的现象。
所谓“均分风险”正是在得与失中实现的。
2）解除契约。
如陕西长安、凤翔即是。
若买卖中的一方因利益受损提出解约,要由证人调停,或是说,由证人寻求一个契约双方都能接受的承担风险的方案,作为解约的条件。
由于史料阙如,我们无法确知方案的具体内容。
可以确知的仅是此法会增加买卖双方的交易费用;
而且,假设交易者是理性交易者,那么只有在增加的交易费用少于因货价涨落造成的损失（包括违约赔偿）时,商家才会采用此法。
3）汉口似乎是上述两种习惯并行,但与习惯2）不同,若要解约,无需证人调停,只要提出解除契约的一方向契约的另一方作出赔偿,就可撤销原约。
这看上去有些矛盾,实则第一种习惯强调风险承担责任,第二种转而变为违约赔偿责任。
“此种商行为·
·
为双方通融办法”。
第四,违约责任习惯不同。
当契约的一方没有按约定履行契约时,契约被破坏或违反,利益受损的一方有权要求违约方承担违约责任。
首先,买卖契约发生效力期间,卖方负有按约定时间向买方交付契约所指货物,并使买主取得该物所有权的义务。
卖方的违约有两种情况:
未能如期交货;
货物质量与约定不同。
按各地习惯,若卖方违约,买方或可要求退换货物,或可要求违约赔偿。
陕西长安、凤翔“会交货物或量数不足,或质不佳,买主可径向卖主退还”。
山东掖县对背约者的处罚是“按照订单内交货时价值赔偿”。
山东临朐习惯与此相同。
汉口商人“在承卖之一方因订买人货物缺乏,要求免交,即以交货时之价格与约定时价格比较,而将其余额交付与承买人”。
其次,买方对卖方有交付约定价金及受领约定货物的义务。
买方的违约主要是不能如约交付价金。
在陕西长安等地,若“买主无力交银,可凭中正撤销原约,听卖主将货另行卖出”。
而在汉口,若承买人背约,要将约定货物的交货时价格与约定价格间的差额交付给承卖人,作为赔偿。
上述契约习惯是华商间交易的定货习惯,华商向洋商定购洋货,在上海,则依从国际商事惯例。
1931年,上海市商会答复上海特区地方法院关于订货习惯的调查时说:
“照普通习惯,定货出货,皆按成单之规定办理。
而各行成单,大致亦皆以英商公会备案之标准成单为根据。
上海市商会视为根据的英商公会标准成单——“华商订购棉绒布合同条款”,计有绪言、付银、争论、关税、保火险、货物存栈、提货、货物遗失或缺少、装运-议罚-取销-人力难施各办法等9项条款,主要内容为:
1）当事人名称;
2）交付价金时间;
3）双方若对合同所定之货发生争议的解决办法;
4）合同有效期内,关税税银的增减由买主承认;
5）保火险由买主支付;
6）栈租由买主交付;
7）买主未在限期内提清所定之货,应按未提之货至少十分之一的货价算给卖主,并承认于提货时照付因展限增出之栈租、保险及卖主亏耗之利息等费用;
若限期展至二月后,买主仍未提货,此项未提之货,听由卖主自由处置,如有盈亏,仍同买主清算;
8）合同所指之货,全部或一部分遇有人力难施保护,以至毁坏者,卖主不负责任;
9）合同所指之货,未在指定起运限期内装船,准展限10日。
如展限期满,仍未装船,买主可决定再行展限或取消合同,并在接到此消息3天内通知卖主;
10）合同所指之货,如在指定起运限期满后一个月起运,买主有权从指运限期满后第10日或取消订货,或承认再行展期,不得要求减价或赔偿;
如遇指定起运限期一个月不到二个月起运,货价（按合同内货价并水脚等费总数计算）减百分之二分五,过限二个月不到三个月起运者,货价减百分之三分五,过限三个月起运者,货价减百分之七分五;
但上述所指限期每期按宽放10天计算;
11）因自然灾害、罢工停工等意外事件迟延按期未到之货,延迟超过一个月买主有权取消订货或收受货物,但不得要求减价;
等等。
另外,按照华洋交易习惯,“号家向洋行定货以金磅作价者,金磅涨落归号家负责,如以银作价者,金磅涨跌,与号家无涉。
”因成单“系置（买）主以银两交付货价”,单内特别注明“汇兑行情涨落,慨与买主无干”。
显然,这份成单详细注明华商（买主）与洋商（卖主）应尽的义务与责任。
与国内华商定货契约习惯不同,偶然性风险及
违约责任被明确写入契约,而且,有关条款正是契约阐述最为详尽的部分。
诚然,它是成单的范本,但更为重要的,它是定货契约双方对预期贸易的承诺,“定货出货,皆按成单之规定办理”。
一旦发生因供货或提货延迟、限期内未付货款或付款方式与契约不符引起的违约纠纷,违约方要按照契约中的约定赔偿另一方的损失。
该成单未提及定货与货样不符的责任问题,但有双方发生争议的条款,写明:
若双方就所定之货发生争议,“自当央人调处,亦须按照本埠市场上英商公会承认之惯例办理。
在调处之先,两方面应将争论之理由,缮具节略,送交调处人,以凭评论;
并应预先声明,一经调处评定,均愿遵守。
调处人收到两方节略,察酌情形,孰是孰非,缮具评定书,连同作证货样,封送英商公会宣布”。
不难想象,由于定货与货样不符的情况比较复杂,不好预先设定损失赔偿,因而不写入成单。
据上海总商会的调查“号家向洋行购定洋布匹头,先有货样为标准,如来货与定货不符”,卖方负违约责任,“小错则割价,大错则退货”,“但须请公证人解决之”。
由此看来,若定货与货样不符,买卖双方须请公证人调处;
同时,预先声明愿意遵守调处意见;
公证人视具体情况作出“评定”,交由英商公会宣布,买卖双方执行。
华商向洋商定货如上所言,洋商向华商定购土货又是怎样呢?
1914年6月,直隶高等审判厅因“本庭受理华洋诉讼案件纷至沓来”,函请天津商会调查华洋交易习惯,“以资参政”。
商会旋委托会员、德义洋行的张月丹调查,张复函说:
“查各洋行买货,凡立票批定货物,先交定洋,既系洋人转售与外国,如到期无货可交或迟误期限,索要罚款或赔偿市价,皆取决于外国买主,罚数之多寡必须由外国公证人议定,签有凭单为据,此乃洋商向来情形也。
”[11]可见,洋商向华商定货依华商书写契约习惯,即不将违约责任写进契约—“批票”,俟违约行为发生,再由外国公证人调处。
正因违约赔偿没有被写入契约,外国公证人的调处又不能平息所有的纠纷,法庭收到的华洋诉讼案件才会“纷至沓来”。
这无疑会延误交易时日,增加交易费用。
为此,张月丹建议商会“转呈高等厅,函请各领事馆转知各洋行,俟后皮货先交定银,如到期无货可交,应如何包赔罚款,详细逐条注明批票,设或诉讼,不难直解。
”[12]由此可见,洋商在与华商的土货交易中依照中国的契约习惯。
综上所述,民国时期定货契约的缔结大多秉承中国的习惯（华商向洋商订购洋货除外）。
与西方的习惯不同,中国习惯多不将违约责任记入合同,西方（见定购洋货）则将违约条款作为合同的重要内容。
由于这一差别,西方契约习惯下,契约当事人一方违约,可依契约条款本身对违约行为作出处理（定货与货样不符除外）,无须找第三方调停;
而在中国契约习惯下,契约当事人一方违约,双方为此发生争议,则须找第三方调处。
中国的契约习惯如何形成,尚待进一步研究。
从现有的研究看,它与中国传统社会文化难脱干系。
在中国传统社会“重义轻利”的道德规范下,社会对个人追求“利”的行为不持赞赏态度,契约当事人双方在处理对方违约时的“讨价还价”,便须由第三方来平衡。
顺便说一句,在我国古代文献中,有“乡老”在基层“市”交易双方间言定物价的记载。
因此,不难理解,当违约行为发生时,解除契约或赔偿损失常常由契约当事人双方商请中人或公证人,即由第三方（调停方）视具体情况裁定。
当然,一旦违约,违约方所承受的不仅是经济上的赔偿,还有来自社会关系方面（如舆论、资信、人际交往等等）的压力,后者将对违约方日后的经营产生影响。
也许,在传统的中国社会,国人更重视社会关系对违约方的软约束。
不过,仅从传统文化的特质来探讨这一问题显然是不够的。
毋庸讳言,“商”是以赢利为目的的经营,买卖契约习惯正是确保商人整体利益的交易秩序的一部分。
从经营的角度考虑,将违约责任写入契约,契约当事人双方就会在设定违约责任时“讨价还价”,从而增加交易成本。
因此,如契约当事人双方自觉信守承诺,不将违约责任写入契约,免去了双方的“讨价还价”,其实是节约了交易成本;
相反,若契约当事人一方违约,找第三方调停,则定然会增加交易费用。
目前我们无从测算因找第三方调停增加的交易费用与“讨价还价”增加的交易成本之间究竟有多大的差额,进而确切说明它与文化背景、社会关系是怎样地相互作用着左右商人群体的选择。
但假如信守契约的商家多于违约的商家,或者从整体上看,守约行为多于违约行为,商人群体就有可能选择不将违约责任写入契约,在一个重视人际关系的社会更是如此。
二、违约纠纷中的裁处
买卖契约是买卖双方的一种合意,在双方自愿的基础上产生。
但契约一旦缔结,就对缔结契约的当事人产生约束力。
这是因为买卖契约习惯既被某个群体认同,就成为一种社会力量,无论当事人主观意愿如何,它对每个个体都具有教化与约束作用。
如上所述,民国时期各地定货契约习惯不将违约责任写入契约,这样,违约后双方的争议就须找第三方裁定。
那么,在中国的契约习惯下,违约纠纷如何裁定?
民国时期,若买卖双方对履约中的问题发生争议,经双方协商,仍无法达成一致,或酿成商事纠纷时,调停、解决纠纷的办法有三:
1、由中人或证人,或与双方无经济利害关系的第三者出面调停;
2提请商人自治组织作商事仲裁;
3、诉请司法机关作商事裁决。
（一）由中人或证人,或与双方无经济利害关系的第三者出面调停商事纠纷,是行之已久的商事习惯。
前引陕西长安、凤翔等地,遇货价涨落,买卖中的一方试图解除契约,即由证人出面调停。
按照一般程序,在调停之前,有争议的双方“应将争论之理由,缮具节略,送交调处人,以凭评论;
并应预先声明,一经调处评定,均愿遵守”,[13]一旦调停人察酌情形,作出公断,原有争议的双方就必须信守“均愿遵守”的承诺,接受调停。
需要强调的是,“预先声明,一经调处评定,均愿遵守”是买卖双方执行调停决定的先决条件,调停能否生效,取决于买卖双方有否预先声明“均愿遵守”调处决定。
譬如,上海某华商向外国进口行家定购匹头,双方因货物品质与定单不符发生争议,自愿请公证人调停。
当时,上海商界对定货与货样不符的处理习惯是:
“小错则割价,大错则退货”[14]。
公证人按“割价”（一九扣）公断,断卖方降低价金,买方须按原定价格的一九扣买入货物。
买主以”品质上既有百分之十之差异,依据通例,不得强迫……出货”为由,要求退货;
而卖方声称并无买方说的“通例”,坚持要买方提货。
买方对此不服,便上诉地方法院,并请律师为自己辩护。
律师接受委托后,就有无委托人所言商事通例向商会咨询,商会答复说:
“此案即由公证人决定,在价格上,定货人可得一九扣,是定货与货样不符,已证明属实,在理自不能强迫定货人出货,否则又何贵有此货样?
但如双方同意交付公断时,已立有愿意服从公断之书面声明书,则一经公断,自然按照决定履行,否则该进口行家,亦不能强迫该定货人以服从公断也。
”[15]言下之意,定货与货样不符,是卖方违约,断无强迫买方提货的道理;
但若买卖双方在调停前已有书面声明表示愿意服从调停,就必须履行自己的承诺,执行调停决定。
显而易见,尽管是否选择由第三者调停双方争议取决于买卖双方的意愿,但一经选用此法,无论调停对自己是否有利,争议双方都须遵行。
这里,调停人的调停不单纯是个人行为,甚至不再是个人行为,而被赋予了社会性,他是“习惯”的人格化,代表社会力量约束买卖双方的行为,维护交易秩序。
（二）、提请商人自治组织作商事仲裁。
近代中国商会是商人的自治组织,它自诞生之日起,就将商事仲裁作为自己的职能之一。
20世纪初,商部奏准颁行的《商会简明章程》第十五款规定:
凡华商遇有纠葛,“可赴商会告之,总理定期邀集各董秉公理论,从众公断。
如两造尚不折服,准其具秉地方官核办。
”[16]据此,各地商会在成立章程中都将商事仲裁与调查商业、联络同业、启发商智、兴办商学等同列为商会的立会宗旨,并选举资深、公证、素洽商情的会员担任评议员,调处商事争议。
注重“理案”的苏州商务总会还撰拟理案章程,对商事仲裁作了专门的规定。
成都商务总会则率先成立了商事公断处。
[17]
民国初年,民国政府又颁布了《商事公断处章程》,对商事公断处的主旨、组织、职员之选任及任期、公断处之权限、公断程序、职员之裁制等事项作了详细规定。
《章程》明确指出商事公断处附设于各商会,对于商人间商事争议立于仲裁地位,“以息讼和解为主旨”。
公断处设公断处长、评议员、调查员、书记员,受理两类讼案:
“于未起诉先由两造商人同意自行声请者”,及“于起诉后由法院委托调处者”。
其商事公断程序为:
公断处接到争议双方的“声请书”,于5日内通知双方到场听候仲裁。
“公断之判决”由评议员（一般为3人或5人）投票决定,多数票赞同即算通过,但必须征得争议双方同意,方能发生效力。
若双方不愿遵守公断判决,仍可向法庭起诉;
如双方对公断均无异议,应强制执行,然须函请法院宣告。
《章程》还对公断处受理讼案收取费用作了规定,仲裁费或由理屈者付,或由双方分担,限收费不得超过双方所争物价额的2%[18]。
民国三年,政府又颁布了《商事公断处办事细则》,规定“公断处评议事件得依据各该地方商习惯及条理行之,但不得与现行各法令中之强制规定相抵触”。
[19]
《商事公断处章程》出台后,各地商会纷纷筹备设立商事公断处,强化商会的商事仲裁职能。
即使有的商会因种种原因未设商事公断处,依然对调解商事纠纷发挥了作用。
违约纠纷在商会仲裁的商事纠纷中占有一定比例,包括因延期交货、定货与货样不符、违约起货、提货后不交银等等引起的纠纷,都可申请商会仲裁。
比如民国4年10月,天津鲜货商裕顺合向昌平县峰山村韩风等人订购大枣10石,定价元,中枣10石,定价元,并按每石1元交付了定金,言明寒露、霜降后过斗付价。
谁知届时行市稍涨,货主竟将高枣偷偷卖给他人,只以次枣5、6石搪塞裕顺合,裕顺合董事褚聘三遂向天津商会提出诉呈,“请转函昌平县处理”。
[20]受资料的限制,我们无从知晓昌平县商会对此案的仲裁过程,但从《商事公断处办事细则》有关仲裁依据的规定,可推知商会若依习惯仲裁,定然判韩风等人违约,并要韩风等人承担违约责任。
（三）诉请司法机构作商事裁决。
诉请衙门裁决商事纠纷古已有之,但直至19世纪末,我国既无独立的商法,也未分设民事法庭。
受理诉讼的官员时因不谙商情,或拖延时日,或难昭公允。
我国商法的制定可以追溯到20世纪初。
当时国内工商业的发展与对外贸易的扩大,迫切需要商事法律的保护。
1903年7月,清政府设立商部,仿效欧洲大陆法系“民商分立”（民法与商法分立）的立法原则,开始制定商法。
同年即公布了《商人通例》与《公司律》,定于1904年实施。
1908年修律馆又起草《大清商律草案》,内容包括总则、商行为、公司法、票据法、海船法等五编,但未得实施。
民国初年,北洋政府对《大清商律草案》中的“公司律”“商法总则”作了修正,先后颁布了《公司条例》与《商人通例》。
1927年南京国民政府成立后,进一步加强法典的编纂,但立法原则及司法制度发生了一些变化。
首先,改“民商分立”的立法原则为“民商合一”,将有关商事的总则、契约、买卖方面的内容归入民法债编。
其次,1932年公布《法院组织法》,改四级法院体系（即设初级审判厅、地方审判厅、高等审判厅、大理院四级）为三级（即地方法院、高等法院、最高法院三级）三审制,并在各级法院分设民事、刑事庭。
审判人员称“推事”,地方法院一般采用推事独任审判,高等法院一般以3名推事组成合议庭审理案件。
[21]几年后,南京国民政府又发布
《民事诉讼法》,规定契约诉讼在当事人指明债之履行地情况下应由履行地法院管辖,同时,将调解制度纳入诉讼法,如先行调解未成,即由调解阶段的首任推事继续担任裁判。
[22]
如果说在调处违约纠纷时,第三方调停、商会仲裁以商事习惯为公断依据的话,那么法院的裁决则以法律为准绳。
然而,由于民国时期,尤其是北洋政府时期成文法律不健全,司法审判往往缺乏依据,习惯仍常常是法官断案的重要参考资料,对裁决起重要作用。
鉴于此,民国《民法·
总则》第一条规定民事规范的适用顺序:
“民事法律所未规定者,依习惯;
无习惯者,依法理”,习惯被明定为民事裁决的法律依据。
考虑到各地习惯良莠不齐,《民法·
总则》第二条对适用于法律依据的民事习惯作了限定,“以不背于公共秩序或善良风俗者为限”。
具体说,满足下列四个条件,即:
1、有内部因素,即人人有确信以为法之心;
2、有外部因素,即在一定期间内,就同一事项反复为同一之行为;
3、系法令所未规定之事项;
4、无背于公共之秩序及利益[23]的习惯,就可能成为判案的法律依据。
从历史法学的角度观察,民法对民事规范使用顺序的规定并非没有道理,商
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