上半重庆省证券从业资格《证券投资基金》：协会的行业自律管理试题.docx

1、2017年上半年重庆省证券从业资格证券投资基金：协会的行业自律管理试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过_的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。A15%B20%C30%D35% 2、_是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A总经理B督察长C董事长D部门经理3、持有公司_以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A2%B3%C4%D5% 4、下列行为中不是局域网

2、安全管理重点的是_。A用户权限设定和限制B系统管理员用户口令及权限限制C网络入侵防范D网络设置购买中的招标管理5、在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。A董事会B股东会C监事会D董事长 6、在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有_。A基金募集资产的验资报告B基金托管协议C招募说明书D基金契约 7、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_。A5000万人民币B1亿人民币C1.5亿人民币D2亿人民币 8、_是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。A基金面值B基金的发行价格C1.01元D基金单位的资产净值 9、旅

3、行社因不能成团，将已签约的旅游者转让给其他旅行社出团时，须征得_。A多数旅游者同意B旅游者的口头同意C旅游者的书面同意D出团社和旅游者的同意 10、趋势线被突破后，这说明_。A股价会上升B股价走势将反转C股价会下降D股价走势将加速11、按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A交易规模 B交易对象 C交易性质 D交易场所 12、扬基债券所吸收的主要是（）。A第三国资金B美国资金C国际金融机构资金D国际资金 13、下列说法错误的是（）。A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的B夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威

4、廉·夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标C詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率D詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标14、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和_的特点。A期货交易B远期交易C期权交易D债券交易 15、股票发行的_要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。A注册制B审查制C监管制D核准制 16、下列各项不属于融资成本的是_。A发行股票支付给金融机构的手续费B向股东支付的股息和红利C发行股票后回购本公司股票所需的资金D借款支付的利息 17

5、、基金的托管费用通常_。A逐日计算并累计，按周支付给托管人B逐周计算并累计，按月支付给托管人C逐日计算并累计，按月支付给托管人D逐月计算并累计，按年支付给托管人 18、关于企业发行短期融资券的阐述错误的是_。A待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%B近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级C短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易D短期融资券不对社会公众发行 19、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是_来确定。A当日最高成交价B当日最低成交价C当日已成交的平均价D当日最高和最低成交价格之间 20、

6、波浪理论的最核心的内容的基础是_AK线理论B指标C切线D周期 21、可转换债券都具有的双层的特征是_。A债券和股权B债券和期权C权证和债权D股权和期权 22、假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值标准差坐标系中的组合线为_。A双曲线B椭圆C直线D射线23、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下_或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A5%B10%C15%D30% 24、股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是_。A债券证券B证权证券C物权证券D要式证券25、在集合资产管理计划中，下

7、列不需要客户承担的义务有_。A按合同约定承担投资风险B不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D根据合同约定参与和退出集合资产管理计划二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列各项中，不属于证券交易所特征的是（）。A通过公开竞价的方式决定交易价格B有固定的交易场所和交易时间C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券 2、（）年我国推出了首批QDII基金。A2006B2007C2008D20093、上市

8、公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括_。A法律意见书B律师工作报告C证券发行保荐书D保荐人尽职调查报告E会计事务所报告 4、（）是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。A可转换优先股票B可赎回优先股票C积累优先股票D参与优先股票5、当K、D处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫_。A底背离B顶背离C双重底D双重顶 6、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。A上月资产市值B上月资产净值C上月资产总值D上月资产平均值 7、证券回购交易中直接就百元面值债券的

9、到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的_。A成本与收益B成本与风险C收益与风险D收益与流动性 8、董事会会议应当有_以上董事或委员出席方能举行。A2/3B1/2C1/4D3/4 9、_应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明。A保荐人B发行人律师C承担审计业务的会计师事务所D中国证监会 10、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括_。A借贷资金市场利率水平B筹资者的资信C债券期限长短D资金使用方向11、资产管理业务，是指证券公司作为_，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A委托人B受托人C资

10、产管理人D代理人 12、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是_。A负斜率，下凸B负斜率，上凸C正斜率，上凹D正斜率，下凹 13、公司配售股票的对象为：A全体股东B配售当日的全体股东C股权登记日登记在册的全体股东D持有股票一年以上的股东14、使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以_为目标。A资产的流动性B资产的收益性C规避资产的风险D用定价过低的债券来替换定价过高的债券 15、关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的有_。A持有人与托管人的关系是委托与受托的关系B基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管C对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全D对基金

11、托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为 16、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于_名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于_人。_A10；5B20；10C30；10D30；20 17、目前我国发行的普通国债有_。A国库券B记账式国债C凭证式国债D储蓄国债(电子式) 18、金融自由化的主要内容包括_。A取消对存款利率的最高限额B打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制C放松外汇管制D开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制 19、基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有_优势。A技术B信息C资源D专业 20、_收益率曲线体现了这样的特征

12、：收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。A正常的B反向的C双曲线D拱形的 21、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的_时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A20%B25%C30%D35% 22、（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。A中国证监会派出机构B保荐人C国家发展改革委员会D中国证券业协会23、发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在_个月内首期发行，剩余数量应在_个月内发行完毕。（）A12；24B12；12C6；24D12；6 24、下列各项属于信息披露自律性规则的是_。A上海证券交易所证券投资基金上市规则B交易型开放式指数基金业务实施细则C上市开放式基金业务规则D基金投资组合报告的编制及披露25、在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。下列情形与此概念一致的是（）。A投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响B投资者受目标公司大股东的控制C投资者在业务上有合作关系D持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份