上半四川省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题.docx
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2016年上半年四川省证券从业资格考试：
证券投资基金管理人考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为__。
A．理论价值
B．转换价值
C．投资价值
D．市场价值
2、公开原则的核心要求是__。
A．参与交易的各方应当获得平等的机会
B．交易各方要及时公布有关信息
C．实现市场信息的公开化
D．上市公司对重大事项及时向社会公布
3、如果某股票某交易日开盘封涨停，之后涨停板打开，收市再次封涨停，那么该日这支股票的K线为（）
A.
B.
C.
D.
4、基金清算后的剩余资产归__所有。
A．基金发起人
B．基金托管人
C．基金持有人
D．基金管理人
5、公司在将法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于注册资本的__。
A．15%
B．20%
C．25%
D．30%
6、根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有__。
A．内幕交易
B．操纵市场
C．专设自营账户
D．假借他人名义进行自营业务
7、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5
B．10
C．20
D．50
8、以下不属于无面额股票特点的是（）。
A．转让价格灵活
B．为股票发行价格的确定提供依据
C．便于股票分割
D．发行价格灵活
9、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。
预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为__。
A．17.5%
B．15.5%
C．14.0%
D．13.6%
10、__属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。
A．过户费
B．印花税
C．会员会费
D．资本利得税
11、《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以__的罚款。
A．3万元以上20万元以下
B．5万元以上20万元以下
C．10万元以上30万元以下
D．10万元以上50万元以下
12、公司最近（）年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市。
A．2
B．3
C．5
D．6
13、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。
A．3
B．5
C．7
D．10
14、以下说法不正确的是__。
A．两个指标变量受第三个指标变量影响而发生的共变关系，也属于相关关系
B．相关分析就是对指标变量之间的相关关系的分析
C．相关关系是指指标变量之间的不确定的依存关系
D．相关关系仅包括因果关系
15、网上竞价发行方式的缺陷是__。
A．广泛的市场性
B．一、二级市场的联动性
C．经济高效性
D．股价易被机构大资金操纵
16、2005年中国证券业协会又对__进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。
A．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》
B．《中国证券分析师职业道德守则》
C．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》
D．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》
17、__明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。
A．《证券投资基金法》
B．《公司法》
C．《证券法》
D．《证券投资基金管理公司督察长管理规定》
18、在反转突破形态中，__形态是出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。
A．头肩
B．V形反转
C．双重顶（底）
D．三重顶（底）
19、下列不属于保荐机构及其代表人履行保荐职责时对发行人行使的权利的是（）。
A．要求发行人及时通报信息
B．按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明
C．列席发行人的股东大会、董事会和监事会
D．变更募集资金及投资项目等承诺事项，及时通知或者咨询保荐机构
20、上海证券交易所可转债“债转股”通过__进行。
A．证券交易所交易系统
B．交易清算系统
C．证券公司
D．互联网
21、（）的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于类型差异对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。
A．分组比较
B．单独比较
C．相对比较
D．基准比较
22、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。
A．10%
B．20%
C．30%
D．35%
23、境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过企业到境外上市前总股本的（）。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
24、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。
A．固定收益额
B．固定股息率
C．预期收益率
D．偿还方式
25、下面关于证券化率的说法，错误的是__。
A．证券化率=证券市场市值/GDP
B．它是反映证券市场容量的重要指标
C．该指标越大，说明证券市场发展程度越高
D．证券化率=证券市场市值/国民生产总值
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是__。
A．部门设置要体现职责明确、相互独立的原则
B．严格授权控制
C．强化内部监察稽核控制
D．建立科学严密的风险管理系统
2、内地企业在中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个介于__之间的较低百分比。
A．10%～20%
B．10%～25%
C．15%～25%
D．15%～30%
3、1790年，美国第一个证券交易所——__成立。
A．华尔街交易所
B．费城交易所
C．纽约交易所
D．波士顿交易所
4、境内居民个人可以用__从事B股交易。
A．现汇存款
B．外币现钞存款
C．外币现钞
D．从境外汇入的外汇资金
5、在我国，基金的会计核算由__负责。
A．证券公司
B．中国证券登记结算公司
C．基金管理公司
D．基金托管银行
6、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的__，并且不得超过__亿元。
A．5%，2
B．15%，2
C．5%，3
D．10%，3
7、关于基金管理人的职责的描述正确的是__。
A．向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
B．对所管理的不同基金财产分别管理、统一记账，进行证券投资
C．按照基金公司章程的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
8、相关机构对估值错误的处理及应承担的责任包括__。
A．基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正
B．当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应及时向监管机构报告
C．当计价错误达到0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案
D．基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任
9、在股票现货市场和股票指数期货市场__。
A．做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险
B．做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险
C．做同方向操作将增大投资组合的系统性风险
D．做反方向操作将增大投资组合的系统性风险
10、回购交易到期反向成交时，由__电脑系统自动产生一条反向成交记录。
A．证券公司
B．交易所
C．登记结算机构
D．交易双方
11、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是__。
A．喇叭形
B．V形反转
C．三角形
D．旗形
12、申请设立封闭式基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。
A．验资报告
B．基金申请报告
C．基金合同草案
D．基金托管协议草案
13、关于特雷诺指数，下列表述不正确的是__。
A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度
B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
C．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险
D．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
14、代办登记业务的机构可以接受基金管理人的委托，开办__等业务。
A．建立并管理投资者基金份额账户
B．负责基金份额登记
C．确认基金交易
D．代理发放红利
15、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登__的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。
A．《发行公告》
B．《招股说明书》
C．《招股说明书》摘要
D．《招股意向书》
16、发行人应披露__的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。
A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．核心技术人员
17、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位开设__，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之问的电子结算网络。
A．结算备付金账户
B．结算保证金账户
C．结算备付金账户和结算保证金账户
D．结算头寸账户
18、金融期货的主要交易制度有__。
A．保证金及其杠杆作用
B．标准化的期货合约和对冲机制
C．集中交易制度
D．不限仓制度
19、下列关于申报原则的说法，不正确的是（）。
A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
20、我国证券公司的营销渠道基本上是__。
A．二级渠道
B．三级渠道
C．直接销售渠道
D．间接销售渠道
21、由于客户违约；不能偿还到期债券而导致证券公司损失的可能性所造成的风险为__。
A．市场风险
B．交易风险
C．信用风险
D．管理风险
22、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是__。
A．标准的
B．非标准的
C．二者都有
D．一般来说是标准的
23、在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为__。
A．无效委托指令
B．一个月有效委托指令
C．当日有效委托指令
D．一周有效委托指令
24、关于股利政策，下列叙述有误的是__
A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期
C．对于现金股利，股东不需支付利息税
D．获取股票股利暂免纳税
25、根据标的物不同，招标发行可分为__。
A．价格招标，单一价格中标和多种价中标
B．荷兰式招标和美式招标
C．单一价格中标和多种价格中标
D．价格招标、收益率招标和缴款期招标
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