6月证券从业资格考试《证券交易》真题附答案及解析.doc

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2011年6月证券从业资格考试《证券交易》真题

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分）

第1题投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由（　　）。

A．投资者本人承担

B．证券公司承担

C．投资者与证券公司各承担一半

D．仲裁机关裁决

第2题2009年1月，中国证监会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（　　）在证券交易所参与债券交易试点。

A．证券公司

B．上市商业银行

C．保险公司

D．跨国公司

第3题上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（　　）。

A．10%

B．9%

C．同期银行存款利率水平

D．一年期银行定期存款利率水平

第4题同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（　　）为有效申购，其余申购均为无效申购。

A．第一笔申购

B．最后一笔申购

C．平均申购数

D．抽签申购数

第5题某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）元。

A．17568

B．18182

C．18926

D．19866

第6题权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（　　）万元人民币。

A．100

B．200

C．500

D．1000

第7题证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的（　　）。

A．成本与收益

B．成本与风险

C．收益与风险

D．收益与流动性

第8题根据（　　）不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

A．债券持有人

B．债券承销商

C．发行对象

D．发行主体

第9题集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每（　　）个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

A．1

B．3

C．6

D．12

第10题目前，证券登记结算公司（　　）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

A．每月

B．每季度

C．每半年

D．每年

第11题根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（　　）进行申报。

A．席位

B．证券账户

C．资金账户

D．公司

第12题证券是用来证明证券（　　）有权取得相应权益的凭证。

A．发行人

B．交易组织者

C．持有人

D．运行监督人

第13题（　　）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天

B．3天

C．7天

D．14天

第14题在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（　　）。

A．投机收入

B．佣金收入

C．投资收入

D．买卖证券的差价

第15题证券公司应当于每个交易日（　　）向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。

A．开盘前

B．13：

00前

C．收盘前

D．22：

00前

第16题目前我国投资者的资金账户一般是在（　　）开立。

A．经纪商

B．商业银行

C．第三方

D．证券登记结算公司

第17题证券公司自营买卖业务的首要特点是（　　）。

A．决策的自主性

B．交易的风险性

C．收益的不确定性

D．管理的规范性

第18题印花税最后由（　　）统一向征税机关缴纳。

A．中国结算公司

B．证券交易所

C．中国证监会

D．证券公司

第19题以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是（　　）。

A．证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

B．10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统

C．10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

D．10%以上的证券中断交易

第20题债券回购（　　）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。

A．成交通知单

B．成交传真件

C．成交确认单

D．成交协议书

第21题证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（　　）的10%。

A．上市公司净资产

B．证券交易总量

C．证券流通市值

D．证券发行总量

第22题上海证券交易所买断式回购交易的申报单位为（　　）或其整数倍。

A．1手

B．10手

C．100手

D．1000手

第23题（　　）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

A．双边净额清算

B．多边净额清算

C．连续净额清算

D．集中净额清算

第24题根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的（　　）。

A．地方债券

B．欧洲债券

C．国际债券

D．金融债券

第25题在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。

这一过程通常称为（　　）。

A．转托管

B．双重托管

C．指定托管

D．复合托管

第26题所有境外机构投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（　　）。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

第27题下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（　　）。

A．双方权利义务和风险提示

B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

C．证券公司禁止营业部从事的业务内容

D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

第28题证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（　　）进行复核。

A．托管机构

B．证券公司自己

C．推广机构

D．结算托管部门

第29题上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（　　）。

A．上月资产市值

B．上月资产净值

C．上月资产总值

D．上月资产平均值

第30题会员转让席位的，证券交易所自受理之日起（　　）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。

A．5

B．7

C．10

D．15

第31题客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括（　　）。

A．用作担保品的资金或证券资产情况

B．近几年的经营状况

C．反映偿债能力的主要财务指标

D．变现能力的主要财务指标

第32题关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入的说法，错误的是（　　）。

A．T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

B．资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款

C．资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户

D．上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

第33题证券市场的稳定性可以用（　　）来衡量。

A．市场指数的风险度

B．市场指数的波动性

C．市场价格的波动性

D．市场价格的风险度

第34题全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（　　）。

A．同业中心

B．中央国债登记结算有限责任公司

C．中国人民银行

D．中国银行业监督管理委员会

第35题证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。

下列不属于该须知事项的是（　　）。

A．全权委托投资

B．合法的证券公司

C．投资品种的选择

D．委托买卖方式的选择

第36题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。

A．1；10

B．2；20

C．3；30

D．5；50

第37题下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券的说法，不正确的有（　　）。

A．股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%

C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%

D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%

第38题甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（　　）个交易日向乙方提出申请。

A．1

B．2

C．5

D．10

第39题以下不属于证券自营业务禁止行为的是（　　）。

A．内幕交易

B．专设自营账户

C．操纵市场

D．假借他人名义进行自营业务

第40题证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（　　）完成交易。

A．自行对冲

B．向交易所申报竞价

C．与委托人协商对冲

D．报交易所批准后对冲

第41题证券清算业务主要是指（　　）。

A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付

B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付

C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程

D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

第42题根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（　　）询价的方式确定股票发行价格。

A．中国证券业协会

B．证券交易所

C．个人投资者

D．中国证监会规定条件的机构投资者

第43题为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（　　）的规定。

A．货币政策

B．财政政策

C．产业政策

D．价格政策

第44题在年度报告中，对持股（　　）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

A．2%

B．5%

C．8%

D．10%

第45题金融期货的种类不包括（　　）。

A．外汇期货

B．利率期货

C．股指期货

D．商品期货

第46题目前在我国，A股账户不可用于买卖（　　）。

A．B股

B．人民币普通股票

C．债券

D．证券投资基金

第47题从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和（　　）的特点。

A．期货交易

B．远期交易

C．期权交易

D．债券交易

第48题在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（　　）。

A．建立专用自营账户

B．将自营账户借给他人使用

C．使用他人名义和非自营席位变相自营

D．账外自营

第49题在我国，交易所会员（　　）是被允许的。

A．将席位全部以出租形式交由其他机构使用

B．退回交易席位

C．转让席位

D．将部分席位以承包形式交由个人使用

第50题在我国，证券交