6月证券从业资格考试《证券交易》真题附答案及解析.doc

1、2011年6月证券从业资格考试证券交易真题 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题05分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)第1题 投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由（）。A投资者本人承担B证券公司承担C投资者与证券公司各承担一半D仲裁机关裁决 第2题 2009年1月，中国证监会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（）在证券交易所参与债券交易试点。A证券公司B上市商业银行C保险公司D跨国公司 第3题 上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。A10%B9%C同期银行存款利率水平D一年期

2、银行定期存款利率水平 第4题 同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（）为有效申购，其余申购均为无效申购。A第一笔申购B最后一笔申购C平均申购数D抽签申购数 第5题 某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）元。A17568B18182C18926D19866第6题 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（）万元人民币。A100B200C500D1000 第7题 证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行

3、竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的（）。A成本与收益B成本与风险C收益与风险D收益与流动性第8题 根据（）不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。A债券持有人B债券承销商C发行对象D发行主体 第9题 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每（）个月向客户提供一次管理报告和托管报告。A1B3C6D12第10题 目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A每月B每季度C每半年D每年 第11题 根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。A席位B证券账户C资金账户D公司 第12题 证券是用来证明

4、证券（）有权取得相应权益的凭证。A发行人B交易组织者C持有人D运行监督人 第13题 （）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。A1天B3天C7天D14天第14题 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。A投机收入B佣金收入C投资收入D买卖证券的差价 第15题 证券公司应当于每个交易日（）向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。A开盘前B13：00前C收盘前D22：00前第16题 目前我国投资者的资金账户一般是在（）开立。A经纪商B商业银行C第三方D证券登记结算公司第17题 证券公司自营买卖业务的首要特点是（）。A决策的自主性B交易的风险性C收益的不确定性D管理的规范性

5、第18题 印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A中国结算公司B证券交易所C中国证监会D证券公司 第19题 以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是（）。A证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断B10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统C10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报D10%以上的证券中断交易 第20题 债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A成交通知单B成交传真件C成交确认单D成交协议书 第21题 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。A上市公

6、司净资产B证券交易总量C证券流通市值D证券发行总量 第22题 上海证券交易所买断式回购交易的申报单位为（）或其整数倍。A1手B10手C100手D1000手 第23题 （）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A双边净额清算B多边净额清算C连续净额清算D集中净额清算 第24题 根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的（）。A地方债券B欧洲债券C国际债券D金融债券 第25题 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。

7、这一过程通常称为（）。A转托管B双重托管C指定托管D复合托管 第26题 所有境外机构投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A5%B10%C15%D20% 第27题 下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（）。A双方权利义务和风险提示B营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C证券公司禁止营业部从事的业务内容D营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 第28题 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A托管机构B证券公司自己C推广机构D结算托管部门 第29题 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作

8、后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。A上月资产市值B上月资产净值C上月资产总值D上月资产平均值第30题 会员转让席位的，证券交易所自受理之日起（）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。A5B7C10D15 第31题 客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括（）。A用作担保品的资金或证券资产情况B近几年的经营状况C反映偿债能力的主要财务指标D变现能力的主要财务指标 第32题 关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入的说法，错误的是（）。AT+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款C资

9、金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户D上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户 第33题 证券市场的稳定性可以用（）来衡量。A市场指数的风险度B市场指数的波动性C市场价格的波动性D市场价格的风险度 第34题 全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（）。A同业中心B中央国债登记结算有限责任公司C中国人民银行D中国银行业监督管理委员会 第35题 证券经纪商需要向投资者提供一份客户须知，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是（）。A全权委托投资B合法的证券公司C投资品种的选择D委托买卖方式的选择 第36题 证券

10、公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A1；10B2；20C3；30D5；50第37题 下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券的说法，不正确的有（）。A股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%C债券非上市首日开盘集合竞价的有

11、效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10% 第38题 甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（）个交易日向乙方提出申请。A1B2C5D10第39题 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）。A内幕交易B专设自营账户C操纵市场D假借他人名义进行自营业务 第40题 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。A自行对冲B向交易所申报竞价C与委

12、托人协商对冲D报交易所批准后对冲第41题 证券清算业务主要是指（）。A当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程D当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付第42题 根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。A中国证券业协会B证券交易所C个人投资者D中国证监会规定条件的机构投资者 第43题 为了促使资金流向国民经济最需要

13、的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。A货币政策B财政政策C产业政策D价格政策第44题 在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。A2%B5%C8%D10%第45题 金融期货的种类不包括（）。A外汇期货B利率期货C股指期货D商品期货第46题 目前在我国，A股账户不可用于买卖（）。AB股B人民币普通股票C债券D证券投资基金 第47题 从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和（）的特点。A期货交易B远期交易C期权交易D债券交易 第48题 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）。A建立专用自营账户B将自营账户借给他人使用C使用他人名义和非自营席位变相自营D账外自营第49题 在我国，交易所会员（）是被允许的。A将席位全部以出租形式交由其他机构使用B退回交易席位C转让席位D将部分席位以承包形式交由个人使用 第50题 在我国，证券交