浙江省上半年基金从业资格期货市场的基本功能模拟试题Word文档格式.docx

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中国银监会B：

中国人民银行C：

中国证监会的当地派出机构D：

国务院

5、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。

A．5B．7C．10D．15

6、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。

A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B．让基金评级业务的开展更加合规有序C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展

7、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。

A．折（溢）价率B．收益率C．波动率D．份额净值增长率

8、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。

A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C．募集期间对认购费用打折D．擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

9、中国证监会基金监管部的主要职能有__。

A．负责涉及基金行业的重大政策研究B．草拟或制定基金行业的监管规则C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核

10、下列不属于证券服务机构的是__。

A．证券交易所B．证券投资咨询公司C．证券信用评级机构D．会计师事务所

11、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。

A．不得超过30日B．不得少于30日，并不得超过60日C．不得少于60日，并不得超过90日D．不得少于90日

12、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。

A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行

13、下列各项中，基金信息披露不包括__。

A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露

14、基金销售监管的公平原则是指__。

A．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B．基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利C．对监管对象给予公正的待遇D．依法履行监管职权

15、根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按__为基础收取。

A．认（申）购份额B．净认（申）购份额C．认（申）购金额D．净认（申）购金额

16、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为__。

A．0.33%B．1%C．1.5%D．2.5%

17、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。

金融创新工具的功能B：

金融衍生工具自身交易的方法及特点C：

基础工具种类D：

产品形态和交易场所

18、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。

A．零息债券B．浮动利率债券C．息票累积债券D．附息债券

19、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A．5%B．10%C．15%D．20%

20、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。

A．投资损失由基金管理人承担B．享受到专业化的投资管理服务C．用较少的资金进行多样化的资产配置D．基金财产的保管安全有保障

21、基金年度报告一般在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。

A．30B．45C．60D．90

22、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有__。

A．营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品B．销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段C．基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略D．营业推广多数属于长期性的刺激工具

23、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。

A．缘故法B．介绍法C．陌生拜访法D．公众宣传法

24、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。

A．3000万B．5000万C．1亿D．2亿

25、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在__。

A．浮亏B．先浮亏后浮盈C．浮盈D．先浮盈后浮亏

26、对基金分析研究的角度主要有__。

A．对基金市场的分析和评价B．对基金公司的分析和评价C．对单个基金的分析评价D．对基金经理的分析和评价

27、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。

A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管

28、对于基金交易费，下列说法正确的有__。

A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

29、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__A．承诺利用基金资产进行利益输送B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

30、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。

A．投资人利益优先B．全面性C．客观性D．及时性

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。

小张投入50000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。

A．净认购金额为49504.95元人民币B．认购费用低于500元人民币C．认购份额为49504.95份D．认购金额为50000元人民币

32、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。

A．过往业绩B．从业经验C．投资能力D．操作风格

33、零息债券又称零息票债券，是以__面值的价格发行和交易。

A．高于B．低于C．等于D．大于或等于

34、深圳证券交易所于__开业。

A．1990年7月B．1990年12月C．1991年7月D．1991年12月

35、交易型开放式指数基金（ETF）的投资目标是__指数的表现，属于__基金。

A．超越；

主动型B．超越；

被动型C．复制；

主动型D．复制；

被动型

36、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。

A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率

37、基金将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值的特点是指____A：

集合投资B：

无风险性C：

分散风险D：

专业理财

38、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。

A．货币供应量宽松B．公司业绩稳定增长C．公司股息提高D．印花税税率提高

39、在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付__。

A．基金份额B．股票C．现金D．债券

40、证券市场的产生与发展主要归因于__。

A．信用制度的发展B．股份制的发展C．商品经济的发展D．社会化大生产的发展

41、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。

A．浮动利率债券B．息票累积债券C．附息债券D．零息债券

42、基金托管人是__权益的代表。

A．基金管理人B．基金公司C．基金份额持有人D．证券公司

43、证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价____A：

越大B：

不变C：

越小D：

不能判定

44、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是____阶段的主要工作。

进行证券投资分析B：

组建证券投资组合C：

投资组合的修正D：

投资组合业绩评估

45、____指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。

利息收入B：

投资收益C：

其他收入D：

公允价值变动损益

46、对处于形成期的家庭来说，投资应该以__为主。

A．长期投资的权益投资工具B．偏进取的平衡资产配置C．偏保守的平衡资产配置D．固定收益工具

47、关于开放式基金，以下说法错误的有__。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

48、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%B．70%C．80%D．90%

49、采用____策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。

战略性资产配置B：

恒定混合策略C：

战术性资产配置D：

投资组合保险策略

50、外部风险中的系统性风险有__。

A．市场风险B．政策风险C．信用风险D．经营风险

51、下列不属于证券服务机构的是__。

A．证券交易所B．证券投资咨询公司C．证券信用评级机构D．会计师事务所

52、根据____的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

《中华人民共和国证券法》B：

《证券投资基金法》C：

《开放式证券投资基金试点办法》D：

《证券投资基金管理暂行办法》

53、下列不属于基金市场服务机构的是__。

A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．律师事务所和会计师事务所D．中国证券业协会

54、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。

A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券

55、证券发行人可以分为__。

A．个体户B．公司（企业）C．政府和政府机构D．金融机构

56、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是__。

A．指数基金B．对冲基金C．系列基金D．开放式基金

57、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是__。

A．安全保管基金财产B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C．按照规定监督基金管理人的投资运作D．编制中期和年度基金报告

58、基金管理公司的督察长应由__聘任。

A．基金管理公司董事会B．基金管理公司总经理C．基金经营所在地中国证监会派出机构D．中国证监会

59、下列属于基金销售机构客户流失原因的有__。

A．客户因为市场变化而退出基金投资市场B．客户为了购买合适的基金产品而转移购买C．客户不满意销售机构的服务而转移购买D．客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买

60、证券投资基金市场营销的内容包括__。

A．营销过程管理B．营销环境分析C．营销组合设计D．目标客户确定