期货从业《期货法律法规》复习题集第5359篇Word文件下载.docx

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（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。

期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当

3.投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。

A、期货公司

B、期货投资者保障基金

C、投资者

D、中国证监会

第一章总则

《期货投资者保障基金管理办法》第三条，投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。

故本题答案为C。

4.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A、报告权

B、知情权

C、经营权

D、决策权

第3节>

第三章公司治理

《期货公司监督管理办法》第四十七条。

期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。

期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

5.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于（）。

B、期货交易所

C、期货投资者保障基金

D、期货投资者保障基金管理机构

第二章保障基金的筹集

《期货投资者保障基金管理办法》第十三条，保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。

6.（　）负责客户开户管理的具体实施工作。

A、中国期货保证金监控中心

B、中国期货业协会

C、中国证监会

D、各期货交易所

第10节>

A

《期货市场客户开户管理规定》第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。

期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

7.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

B、3

C、5

D、7

第七章监督管理

《期货公司监督管理办法》第一百零三条。

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告；

解聘会计师事务所的，应当说明理由。

8.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A、当日

B、次日

C、下一交易日

D、下两交易日

第二章客户开户及交易编码申请

《期货市场客户开户管理规定》第二十一条，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

9.会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A、5

B、10

C、15

D、30

第2节>

第三章组织机构

《期货交易所管理办法》第三十五条，期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

10.期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）。

A、公开

B、保密

C、不处理

D、向公安机关报告

第三章执业规则

《期货从业人员管理办法》第十九条，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。

中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。

11.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（）

A、合并、分立、停业、解散或者破产

B、变更注册资本且调整股权结构

C、变更业务范围

D、新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化

D

《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

（一）合并、分立、停业、解散或者破产；

（二）变更业务范围；

（三）变更注册资本且调整股权结构；

（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；

（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；

前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

12.中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（）应当按照要求及时提供。

《期货从业人员管理办法》第二十一条，中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。

故本题答案为A。

13.下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B、挪用客户的期货保证金或者其他资产

C、中国证监会禁止的其他行为

D、诚实守信，恪尽职守

《期货从业人员管理办法》第十五条，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：

（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；

（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；

（三）中国证监会禁止的其他行为。

选项ABC均为禁止行为，D项为是需要遵守的，故本题答案为D。

14.从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（　）有关规则和所在机构的规章制度。

A、中国证监会

C、期货交易所

D、保证金监控中心

第3章>

第二章基本准则

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四条规定，从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。

15.中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A、20

B、15

C、10

D、6

第9节>

第二章资格条件与业务范围

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

16.会员制期货交易所的总经理每届任期（）年。

《期货交易所管理办法》第三十三条，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。

总经理、副总经理由中国证监会任免。

总经理每届任期3年，连任不得超过两届。

17.证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月

C、6

D、12

第14节>

证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定

《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第九条证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。

参与、退出时，应当提前5个工

作日告知投资者和托管人。

18.期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立（），不相容岗位应当分离。

A、风险预警机制

B、岗位责任制度

C、连坐制度

D、保甲制度

《期货公司监督管理办法》第五十条。

期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离。

交易、结算、财务业务应

当由不同部门和人员分开办理。

期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货

公司的经营风险。

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。

19.期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A、期货交易所名义

B、保障基金名义

C、期货公司名义

D、期货投资者名义

《期货投资者保障基金管理办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

20.相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

第4章>

中华人民共和国刑法修正案

《中华人民共和国刑法修正案》第六条，有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役．并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：

（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；

（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易．或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；

（三）以自己为交易对象．进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交

21.根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。

A、结算账户

B、资金账号

C、交易编码

D、统一开户编码

《期货市场客户开户管理规定》第六条，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

故本题答案为D。

22.自取得任职资格之日起（　）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

A、15

B、30

C、45

D、60

第4节>

第三章任职资格的申请与核准

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

23.首席风险官应当向期货公司总经理、（　）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A、董事会

B、监事会

C、股东大会

D、董事长

第6节>

第三章职责与履职保障

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。

24.经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（）机制。

投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。

A、矛盾的化解

B、纠纷的处理

C、纠纷的维权

D、投诉的处理

第五章经营机构的适当性内控管理

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第四十一条　经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确纠纷的处理机制。

25.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；

情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

D、10

第六章法律责任

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的。

没收违法所得，并处3万元以下罚款：

情节严重的．暂停或者撤销任职资格。

26.会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。

A、表决同意的会员

B、全体会员

C、理事

D、所有人

《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。

会员

大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部

文件报告中国证监会。

27.经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题不少于（）个

D、20

第二章投资者分类

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十一条,经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况：

（一）问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素；

（二）问卷问题不少于10个；

（三）问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性，合理设定选项的分值和权重，建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系。

经营机构应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对其风险承受能力进行综合评估。

经营机构在投资者填写风险承受能力评估问卷时

28.被免职的首席风险官可以向公司住所地（）解释说明情况。

A、公安部门

B、中国证监会派出机构

C、工商部门

第二章任免与行为规范

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条，被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

29.某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。

A、发展规划

B、客户数量

C、风险监管指标

D、交易规模

第二章设立、变更与业务终止

根据《期货公司监督管理办法》第十六条期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：

（一）申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；

（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；

（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；

（四）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；

（五）高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；

（六）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期

30.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（　）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A、合法合规性

B、违法操作

C、违规操作

D、风险操作程序

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

首席风险官向期货公司董事会负责。

31.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（）的原则予以处理：

不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

A、利益优先

B、利润优先

C、分成优先

D、提成优先

第11节>

第四章防范利益冲突

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的．应当遵循客户利益优先的原则予以处理；

32.期货公司（　）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

A、董事长

B、总经理

C、主管资管业务的副总经理

D、首席风险官

第五章监督管理和法律责任

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》​第二十九条规定，期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

33.审查客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A、期货交易所

B、客户

C、期货业协会

D、期货公司

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

34.按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A、80％

B、100％

C、120％

D、150％

第8节>

第二章风险管理指标标准及计算要求

《期货公司风险监管指标管理办法》第八条，净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％。

35.公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A、监事会

B、股东大会

C、董事会

《期货交易所管理办法》第四十五条，期货交易所应当设独立董事。

独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。

36.期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。

《期货从业人员管理办法》第二十七条，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的．机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

37.不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（　）。

A、本公司的研究报告

B、合法取得的研究报告

C、相关行业信息资料

D、未公开发布的相关信息

第三章业务规则

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。

38.期货交易所应当设独立董事。

独立董事由（）提名，股东大会通过。

A、理事会

C、财政部

D、股东大会

39.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）应当承担赔偿责任。

A、客户

B、期货交易所和期货公司

C、期货公司

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条，期货公司未按照每日无负债结算制度的要