香港证券从业卷一模拟题文档格式.docx

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III.投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。

IV.咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证监会提供意见，并有执行权力。

A.I、II。

B.II、III。

C.I、II、III。

6.证监会企业融资部负责：

I.监管公众公司的收购及合并以及股份回购事宜。

II.监察持牌法团维持最低的资金水平

III.监察香港交易及结算所有限公司，以确保其行作为上市公司须承担的持续责任。

IV.确保上市公司的财务结构保持适当的水平。

A.I、IV。

B.II、IV

C.I、III

D.III、IV。

7.证监会在符合公众利益的前提下，在何种条件下可披露机密资料﹖

I.有关机构全面遵守保密条文。

II.已与证监会签订谅解备忘录的金融监管机构。

III.任何人向证监会以个人名义提出查询申请。

IV.涉及认可财务机构。

A.I、II。

B.I、II、III。

C.II、III、IV。

8.以下哪些关于香港交易及结算所有限公司（香港交易所）的描述是正确的﹖

I.香港交易所董事大部份由股东选出。

II.香港交易所及联合交易所两公司在香港挂牌上市。

III.香港交易所属下有两间交易所及三间结算所。

IV.香港交易所负责确保分别在透过联交所及期交所买卖的证券及期货合约能够在有秩序及公平的市场交易。

B.II、IV。

C.I、III。

9.以下哪些有关香港的法律制度的描述是正确的﹖

I.衡平法补救是用于补充普通法的不足之处。

II.由法院法官对法例和普通法的诠释作判例。

III.特区首长可推翻终审法院的判决。

IV.法例由立法会过成为条例。

A.I、II、III。

B.I、II、IV。

D.I、II、III、IV。

10.根据《公司条例》，以下哪些关于公司组织大纲及细则的说法不正确﹖

I.超越组织大纲所列明的公司宗旨条款的行为因越权而无效，不具法律效力。

II.组织大纲列明股息、储备、帐目及审计等财务行为。

III.公司组大纲及细则构成公司及其股东之间的协议。

IV.组织细则列明公司的股本，并声明公司的注册办事处将位于香港。

A.I、III。

C.II、IV。

D.I、III、IV。

11.根据《公司条例》，哪些人士可获委任为董事﹖

I.持有至少两股的股份作为董事资格股。

II.受市场失当行为审裁处处分，对其资格不构成影响。

III.并非为未获解除破产的破产人。

IV.年满18岁的人士。

B.II、IV。

C.III、IV。

D.I、II、IV。

12.以下哪些有关董事的职权规定是正确的﹖

I.银行不可向公司董事提供借款。

II.《公司条例》附表A规定了董事酬金须由公司的股东大会厘定。

III.如果董事并无披露其代表公司所订立的合约涉及个人利益，则公司可选择免除该合约的责任。

IV.股东可在股东大会上以过半数票追认董事的失职事项。

C.II、III、IV

D.I、II、III。

13.在何种况下公司可进行自动清盘﹖

I.由董事作出一份法定声明，指明经董事会上的决议通过，公司有必要清盘。

II.公司拟定的存在期限届满。

III.公司为欺诈目的而成立。

IV.公司的组大纲订定，某些事件一旦发生，公司即须予解散。

B.I、III。

C.II、III、IV

DI、II、IV。

14.制订《证券及期货条例》的原因包括：

I.香港金融市场面对着来自世界各地的竞争日趋激烈，需要建立一个彻底有效、现代化且灵活的监管制度。

II.简化规管架构及提高效率。

III.配合香港金融市场与全球趋势发展一致性，使能与国际惯例接轨。

IV.提高监管的严苛性，对涉及市场失当行为人士予以严惩。

D.II、III、IV。

15.《证券及期货条例》内关于备存记录的规定包括：

I.授权证监会订立规则规定中介人备存记录。

II.该条例并不适用于注册机构（认可财务机构）。

III.中介人的有联系实体须按证监会所定规则就所收取或持有的客户资产备存记录。

IV.任何人士如意图诈骗而销毁任何记录或没有备存记录，即属违法。

B.I、II、IV。

C.II、III、IV。

16.在何种情况下，证监会会委任核数师：

I.原持牌法团的核数师涉及内部监控不当而受有关专业团体调查。

II.有关持牌法团并没有遵守《财政资源规则》。

III.证监会收到核数师根据第157条制备的书面报告。

IV.该持牌法团或有联系实体未有呈交年度帐目及报告。

17.证监会可发出的干预通知内容包括：

I.接管持牌法团的业务，由证监会派人代为管理及经营。

II.限制持牌法团的业务活动。

III.阻止持牌法团处置或处理由该法团或其它人士持有而属于其客户或其本身的财产。

IV.要求持牌法团保存在香港或其它地方的财产。

18.《证券及期货条例》对权益披露的规定包括：

I.股东权益超越10%或越过高于10%的整体百分率时，便须具报权益。

II.上市公司董事及最高行政人员必须披露权益且并无任何起点限制。

III.保管人持有的权益可豁免披露。

IV.全资拥有附属公司可享有某些集体豁免。

BII、III。

C.I、III、IV。

19.根据《证券及期货条例》，以下哪些情况可毋须获发牌﹖

I.仅为第9类受规管活动而进行第1及第2类活动，并获发牌进行第9类活动的人士。

II.仅为其全资附属公司而进行第2类受规管活动的公司。

III.进行完全附带于其专业的第4、第5、第6及第9类受规管活动的专业会计师、律师及法律顾问。

IV.仅为第1类受规管活动而进行第4、第6、第9类活动，并获发牌进行第1类活动的人士。

A.I、II、III。

B.II、III、IV。

C.I、III、IV。

D.I、II、III、IV。

20.以下哪些有关发牌规定的描述是正确的﹖

I.证监会发出的短期牌照在24个月内的总持有期合共不得超过6个月。

II.非持牌或未注册人士不得使用《证券及期货条例》附表6指明的称衔。

III.持牌法团的所有董事必须注册成为负责人员，并负责监督该持牌机构的受规管活动。

IV.持牌法团的负责人员须未曾遭专业协会施以各类纪律处分。

A.I、II、IV。

B.I、III、IV。

C.II、III、IV。

21.根据证监会的指引，申请成为持牌代表的条件包括：

I.具大专学历或行业认可资格。

II.通过胜任能力测试。

III.年满21岁。

IV.不涉及破产诉讼或成为资不抵债公司的大股东。

A.I、II、IV。

B.I、III、IV。

22.以下哪些描述是正确的﹖

I.2003年4月1日注册为证券交易商的中介人，在过渡期内可进行第1类、第4类、第8类及第9类受规管活动。

II.联交所交易所参与者若为证券合伙商号，仅可在《证券及期货条例》实施后两年内运作。

III.有意透过交易进行交易的人士必须持有交易权，并在联交所注册为（联交所）交易所参与者，或（期交所）交易所参与者。

IV.所有（期交所）交易所参与者必须注册成为期货结算公司参与者。

23.I.注册机构必须符合金管局所定的资本充足规定。

II.获发牌从事任何一项或多项受规管活动（不包括第4、第5、第6及第9类）的公司，必须编制速动资金每月申报表。

III.证监会可核准某些不持有客户资产的法团成为「介绍代理人」，毋须维持最低缴足股本。

IV.持牌法团可向证监会申请，若符合规定速动资金或缴足股本规定中的一项，可豁免另一项。

A.I、II。

D.I、II、III。

24.以下哪些交易内容毋须发出成交单据﹖

I.期货合约交易。

II.向专业投资者进行配售。

III.杠杆式外汇交易合约。

IV.投资顾问向客户提供投资建议。

D,I、III、III。

25.根据《证券及期货（备存记录）规则》以下哪些规定是正确的﹖

I.所有记录须保存6年。

II.备存记录应以书面或以可随时取得并改为书面形式的任何方式备存。

III.中介人所收取的指令及指示的记录应保2年。

IV.电话录音带记录须保持最少1个月。

B.I、III。

C.II、III。

26.根据《证券及期货（帐目及审计）规则》：

I.有业务的持牌法团须于财政年度终结时制备业务及风险问卷等附加数据。

II.核数师须确认中介人是否已根据《证券及期货（备存记录）规则》的相关条文备存记录。

III.由核数师确认该中介人是否已遵守《证券及期货（客户款项）规则》及《证券及期货（客户证券）规则》的特定条文。

IV.核数师须确认中介人的经营情况是良好。

B.I、II、III。

27.以下哪两些是根据《证券及期货条例》所界定的专业投资者﹖

I.认可财务机构。

II.在香港获认可的集体投资计划及其经营者。

III.香港大律师公会。

IV.强制性公积金计划投资经理。

28.就《强积金条例》在实施过程中的运作详情作出规定的主要附属法例包括：

I.《强制性公积金计划（一般）规例》。

II.《强制性公积金计划（豁免）规例》。

III.《强制性公积金计划（产品）规例》。

IV.《强制性公积金计划（费用）规例》。

A.I、III。

B.II、IV。

C.I、II、IV

D.II、III、IV。

29.如上市委员会发现上市发行人、保荐人董事或专业顾问违反《上市规则》，即可施加以若干制裁，包括：

I.私下谴责

II.公开谴责

III.罚款

IV.禁止出席上市委员会会议

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

30.以下哪些关于在联交所交易的描述是正确的﹖

I.第三代自动对盘系统记录交易日最后一分钟的5个按盘价，并取其中间值作为证券的收市价。

II.两边客交易是交易所参与者与其客户之间所进行的交易。

III.联交所交易征费为每宗证券交易代价的0.005%，由买卖双方各自支付。

IV.联交所目前使用的交易系统是第三代自动对盘及成交系统。

B.I、IV。

31.风险声明应论述进行有关活动的特定风险、取得专业意见的必要性及对客户所提出鐜易限额的保障程度：

I.买卖创业股份的风险指创业板股份波动性较高、过往记录较短、股份的公开程度不足。

II.在香港以外地收取或持有的客户资产的风指持有海外资产须面对较本地为高的风险。

III.授权再质押客户抵押品的风险指授权持牌人或注册人再质押或就借贷使用其抵押品及其它事项的风险。

IV.保证金买卖的风险指客户可能会因中介人经营失败倒闭而蒙受损失的风险。

D.I。

II、IV。

32.通过获得客户常设授权，获发牌进行第1类活动的中介人或有联系实体可以：

I.使用其持有客户证券或证券抵品进行股票借贷交易。

II.将客户证券或证券抵押品转移至上述实体的任何高级人员或雇员。

III.将其持有的客户证券或证券抵押品抵押予认可财务机构以借取款项。

IV.代表客户提取客户证券，并出售或交收出售指令。

33.《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》（操守准则）列明在何种情况下，中介人可收取和保留与客户交易有关的现金或金钱性质的回佣﹖

I.先征得客户以书面形式的同意。

II.经纪佣金比率并不高于一般提供全面服的佣金比率。

III.就回佣及其大概价值向客作出披露。

IV.与提供回佣的经纪的交易总额，不应超过该中介人任何一个年度交易总额的50%。

34.《基金经理操守准则》列明基金经理必须：

I.不应利用股价敏感数据进行交易。

II.在参与首次公开招股时，分配股份的过程中不偏袒个别客户。

III.向关连人士借入或存入款项应按照标准息率条款，或就该基金而言更优惠的息率条款进行。

IV.具备有效的监察职能及聘请一名专责监察主任。

C.I、II、IV。

35.根据《证券及期货条例》及《企业融资顾问操守准则》，机构融资顾问指就以下哪些事项提供建议﹖

I.就公众公司证券的要约及出售。

II.就企业的资金管理。

III.与《上市规则》、《公司收购及合并守则》及《股份购回守则》有关。

IV.就企业的投资策略。

36.根据《适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引》（「内部监控指引」），良好的管理及监督应具备哪些特点：

I.建立定期有效的沟通机制。

II.有清晰责任分配及部门汇报制度。

III.藉有效的内部监控措施确保董事及雇员遵守制度。

IV.建立有效的记录保存政策，以确保公司遵守一切有关的法律及监管规定。

37.根据《适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引》（「内部监控指引」），就监察事项，管理层应当：

I.建立妥善的投诉处理程序。

II.尽快向监管当局汇报中介人或其雇员严重违反法例及规例的行为。

III.确立公司的业务策略。

IV.建立独于所有运作及业务的立的监察职能，直接向管理层汇报。

38.根据《适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引》（「内部监控指引」），就风险管理事项，管理层应当：

：

I.建立风险管理职能，并由合资格且经验丰富的专业人士负责。

II.建立适当程序，以确保中介人因客户失责或市场变动而蒙受损失的风险得以限制于可接受的水平。

III.界定风险政策，包括配合其业务策略、规模、复杂程度及中介人业务可承受风险的风险衡量及汇报方法。

IV.防止或侦察错误、遗漏、欺诈及其它未授权或不当的活动。

39.《贩毒（追讨得益）条例》及《联合国（反恐怖主义措施）条例》规定：

I.任何人士如知悉或怀疑任何财产涉及贩毒活动，则应在合理范围内尽快向联合财富情报组披露有关资料，如不作披露，即属违法。

II.任何人士如向他人或当事人披露已根据规定而向联合财富情报组披露，并不属于违法。

III.可对被控贩毒罪的人士的财产发出限制令及押记令。

IV.容许冻结及/或充公恐怖分子的财产。

40.根据《防止洗黑钱活动指引》的附录，以下哪些是属于可疑交易及情况﹖

I.某知名富商同时开立多个银行账户。

II.以现金或不记名方式交收的大额或不寻常交易。

III.在不寻常或并无明显目的的情况下买卖金融工具，而交易对手为来自贩毒中心的国家。

IV.利用数量相同的买卖营造交易假象。

41.根据《香港交易所规则》，以下哪些关于期交所参与者类别的描述是正确的﹖

I.交易所参与者可以是交易商、经纪、期货委托商或期货商代表。

II.经纪只有权为其身利益而进行期货合约及或期权合约交易。

经纪亦可纯粹以交易所参与者的代理人身分行事。

III.期货委托商有权为其本身利益、为其它交易所参与者的利益及任何其它人的利益，而进行期货合约交易及/或期权合约交易。

IV.期交所的交易所参与者必须为香港期货结算有限公司的会员。

42.以下哪两项行为被《证券及期货条例》定义为失当行为：

I.操控价格。

II.频密买卖。

III.披露虚假或具误导性的资料诱使他人订立杠杆式外汇合约。

IV.洗黑钱活动。

B.II、III

C.I、III。

D.II、IV。

43.联交所《上市规则》列明在交易所上市的方法包：

I.公开认购。

II.公开发售。

III.配售。

IV.特权发售。

44.以下哪些有关于企业管治的描述是正确的﹖

I.企业管治是由公司董事会及管理层代表股东指导及监控企业法团营运的制度。

II.进行良好企业管治的主要目标之一是避免任何一位人士或群体以损害一个或多个其它群体的利益。

III.企业管治涉及公司管理层、董事会及股东之间的相互关系。

IV.济合作暨发展组织的企业管治核心原则，包括公平、透明度、责任承担及职责。

45.以下哪些是根据《证券及期货条例》附表1的正确释义﹖

I.证券被阐释为包括股份、股额、债权证、债权股额、基金、债券或票据及相关的权利、期权或权益。

II.衍生工具是指在上市证券中的或关乎上市证券的权利、期权或权益。

III.中介人是即从事受规管活动的持牌法团。

IV.主管人员是指持牌法团的负责人员、有联系实体的董事。

B.III、IV。

46.为确保所有董事及雇员完全了解一个良好遵守法规的理念及其实际应用，高级管理层必须建立：

I.良好的汇报架构。

II.有效的沟通方式。

III.清楚界定的职能及责任。

IV.强而有力的管理架构。

47.以下哪些机构/人士受香港金融业监管机构所规管﹖

I.单位信托/互惠基金受托人。

II.地产经纪代理人。

III.专业会计师。

IV.证券交易商。

B.II、III

C.I、IV。

D.II、IV。

卷一（18/1）

建议答案

1.B

16.D

31.C

46.A

2.B

17.C

32.C

47.C

3.C

18.D

33.C

4.C

19.C

34.D

5.C

20.A

35.A

6.C

21.A

36.A

7.A

22.B

37.C

8.D

23.D

38.A

9.B

24.B

39.C

10.C

25.C

40.B

11.C

26.B

41.A

12.C

27.B

42.C

13.A

28.C

43.A

14.C

29.B

44.