新疆证券从业资格考试债券的特征与类型模拟试题Word格式.docx
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A．资本实存原则
B．资本维持原则
C．资本确定原则
D．资本不变原则
6、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。
A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B．小额交易
C．协议转让
D．上市开放式基金等的申购与赎回
7、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为__年以上。
A．半
B．1
C．3
D．5
8、根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括__。
A．基金运营业绩良好
B．基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C．基金份额持有人大会决议通过
D．本法规定的其他条件
9、一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括__。
A．文明服务规范
B．为客户量身定做投资咨询服务
C．交易环境优化
D．风险揭示
10、证券投资基金是指通过公开发售__募集资金的一种投资方式。
A．理财产品
B．有价证券
C．企业债券
D．基金份额
11、下列__不属于证券市场中介机构。
A．证券公司
B．会计师事务所
C．证券业协会
D．律师事务所
12、期货交易之所以能够套期保值是因为__。
A．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反
B．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同
C．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律
D．某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反
13、已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括__。
A．本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等
B．关于前一次股票发行的有关情况及其他材料
C．简要招股说明材料
D．批准设立股份有限公司的文件
14、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
15、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的__时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
16、某基金的认购实行净认购费率，基金认购费率为0.8%，某投资者以50000元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为45元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为（）。
A．49600份
B．49603份
C．49648份
D．49645份
17、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包括__。
A．直销
B．自销
C．包销
D．代销
18、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括__。
A．招股说明书及其附录和备查文件
B．发行公告
C．招股说明书摘要
D．承销商尽职调查报告
19、买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。
A．到期交易净价大于首期交易净价
B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价
C．到期交易净价等于首期交易净价
D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价
20、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。
A．3～10
B．5～15
C．5～19
D．5～20
21、依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是__。
A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值
B．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次
C．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%
D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配
22、存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
23、关于大宗交易的成交价格说法正确的是__。
A．大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
B．大宗交易的成交价格纳入股票指数计算
C．大宗交易的成交价格计入当日行情
D．大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情
24、下列说法正确的是__。
A．社会消费品零售总额包括邮局售给居民的邮票收入
B．社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具
C．社会消费品零售总额包括服务业的营业收入
D．社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品
25、上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A．1个工作日
B．3个工作日
C．10个工作日
D．5个工作日
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__。
A．速动比率
B．应收账款周转率
C．资产负债率
D．销售净利率
2、保险公司证券投资的资金来源包括__。
A．自有资金
B．保险准备金
C．保险收入
D．受托管理的企业年金
3、发审委委员为（）名，部分发审委委员可以为专职。
A．15
B．20
C．25
D．30
4、发行股息率可调整优先股票是为了适应__。
A．金融市场的不稳定
B．公司盈利的不稳定
C．各种有价证券的价格波动
D．银行存款利率的波动
5、上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。
A．发行人董事会决议
B．发行人关于本次证券发行的申请报告
C．发行公告
D．发行人股东大会决议
6、关于以年龄因素进行市场细分，下列说法正确的是__。
A．年轻人是证券公司和证券经纪业务营销人员的潜在客户主体
B．以人口统计因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征
C．中年人对风险性证券投资比较保守
D．老年人是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体
7、目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则有__。
A．货银对付原则
B．实物交收原则
C．净额清算原则
D．共同对手方制度
8、__是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。
A．保本基金
B．QDII基金
C．ETF
D．LOF
9、属于稳健成长型投资者一般选择的投资对象是__。
A．稳健型投资基金
B．指数型投资基金
C．分红稳定持续的蓝筹股
D．高利率、低等级企业债券
10、期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效的规定是（）。
A．无负债结算制度
B．每日价格波动限制
C．断路器规则
D．限仓制度
11、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。
A．证券服务机构
B．发行人
C．上市公司
D．证券投资者
12、证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括__
A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C．要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D．对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
13、在不允许卖空的情况下，当两种证券相关系数为__时，可以按适当比例买入这两种风险证券获得无风险的证券组合。
A．-1
B．-0.5
C．0
D．0.5
14、下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有__。
A．T+1日，投资者申购
B．T+2日，公布中签结果
C．T+3日，收缴股款、清算、登记
D．T+4日，交割
15、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有__条件。
A．具有会员资格
B．具有高水平的进场交易人员
C．具有一定量的证券买卖
D．具有一定水平的证券交易分析师
E．缴纳席位费
16、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有__。
A．结算以公司形式组建
B．结算所通常采用会员制
C．所有交易必须通过会员进行
D．交易双方不得直接交割清算
17、根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期的处理方式错误的是__。
A．封闭式基金转为开放式基金
B．延长基金合同期限
C．发行新的封闭式基金
D．按基金合同的约定进行清盘
18、关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是__。
A．有公司章程
B．有健全的内部管理制度
C．具备中国证监会要求其他条件
D．有1000万元人民币以上的注册资本
19、收益率在债券回购交易中对于融资融券方而言是其的__。
A．费用
B．净利润
C．收益
D．成本
20、基金托管人一般通过__等方式对基金资产进行核对。
A．计算机系统
B．电话银行
C．登陆上海PROP远程操作平台系统
D．登陆深圳IST远程操作平台系统
21、中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。
A．市场准人监管
B．市场退出监管
C．基金管理人监管
D．日常持续监管
22、__的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。
A．核准制
B．计划制
C．审核制
D．行政审批制
23、按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是__。
A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务
B．发布关于推荐股份转让公司的分析报告
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．受托办理股份转让公司股份确权事宜
24、根据定义，证券由卖方向买方转移和资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A．成交
B．清算
C．交收
D．结算
25、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司__以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
A．2%
B．5%
C．10%
D．20%
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