我国西部地区碳金融的发展水平探究Word文档下载推荐.docx

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关键词：

碳金融；

低碳经济；

层次分析法（AHP）；

面板模型

Abstract

InthewesternregionofChinamainlyincludesthesouthwestregion,thenorthwestregionandtheInnerMongoliatwelveprovinces.Theseareasoflandareaisvast,withmanynaturalresources,occupyanimportantstrategicposition.Westerncomparedtothecentralandeasternregions,localregionaleconomicdevelopmentisbackward,theurgentneedtopromoteregionaleconomichigh-speedupgrade.Accordingtothestatisticsof2014,thetotaloutputvalueofthewholewesternregionreached13807.55billionyuan,anincreaseof11.8657billionyuanor9.06percentoverthepreviousyear,accountingfor20.18percentofthecountry'

sGDP,up0.17percentyearonyear,Coastalzoneeconomicgap.However,thewesternregionhasobvioushigh-carboneconomicdevelopmentcharacteristics,resourceextractionistopromotethewesternpartoftheregionaleconomicgrowthbooster,soemissionreductioninthecountryarehardesthit.Thenaturalecosystemsinthewesternregionarerelativelyfragile,andChina'

sareasprohibittheopeningandtheopeningofrestrictedconditionsoccupyanimportantproportion,andalsobelongtothesensitiveareasofclimatechange.Therefore,themaintenanceofthewesternnaturalecosystem,reducethecarbonemissionsintheprocessofeconomicgrowthintheseareas,improvetheabilityofthewesternecologicalenvironmenttoadapttoclimatechange,andultimatelychangetheeconomicgrowthpatternofthewesternregion,fromthehighenergyuse,theenvironmentPollutionisseriouslytransformedintolow-carbonenvironmentalprotection,whichisthedevelopmentofChina'

swesterndevelopmentmustfollowoneofthepriorities.

Atthesametime,thearticleusestheestablishmentofpanelmodeltoexplorethecausesofcarbonfinancedevelopment.Theempiricalresultsshowthattheadjustmentofindustrialstructure,thelevelofscientificandtechnologicalinnovation,thedevelopmentofnewcleantechnologyandtheintroductionofrelevantpoliciesfrom2007to2009willhaveapositiveimpactonthedevelopmentofcarbonfinance,andthechangeofenergyintensityTheroleoffinancialdevelopmenttobesmaller,China'

scurrentcarbonfinancedevelopmentthroughtheimpactofindustrialrestructuringandpolicyimpact.Basedonthedevelopmentofcarbonfinanceindifferentregionsofthepanel,sothatthedevelopmentofcarbonfinanceintheeasternandcentralandwesternregionstherearesignificantdifferences:

theeasterncoastalareasofeconomicdevelopment,economicrestructuringandgovernmentscienceandtechnologyinnovationincentivesforcarbonfinancedevelopmentsignificantly,industryStructuraladjustmentandpolicyincentivesareimportantfactorsforthedevelopmentofhighlevelsofcarbonfinanceintheeasternregion.Carbonfinanceplaysanimportantroleinenergyintensityandcleantechnologyinthecentralregion,whereenergyintensitychangesaredrivesandinthewesternregionScientificandtechnologicalinnovation,industrialrestructuringandcleantechnologycapacityofthethreeaspectsoftheimpact.

KeyWords:

PCarbonfinance;

lowcarboneconomy;

analytichierarchyprocess（AHP）;

panelmodel

目录

摘要III

AbstractIV

目录I

第1章绪论3

1.1研究背景3

1.2研究意义4

1.2.1理论意义4

1.2.2现实意义4

1.3国内外研究现状4

1.3.1国外研究现状4

1.3.2国内研究现状7

1.3.3国内外研究述评11

1.4研究方法与创新点12

1.4.1研究方法12

1.4.2创新点12

第2章西部地区碳金融的发展现状及SWOT分析14

2.1西部地区碳金融的发展现状14

2.2西部地区发展碳金融的SWOT分析16

2.2.1优势（Strengths）16

2.2.2劣势（Weaknesses）18

2.2.3机会（Opportunities）19

2.2.4威胁（Threats）20

2.3基于SWTO模型的碳金融市场分析21

第3章西部地区碳金融发展水平的实证研究24

3.1西部地区碳金融发展指标的构建24

3.1.1碳金融发展指标构建的原则24

3.1.2碳金融发展指标体系25

3.2西部地区碳金融发展指标的计算27

3.2.1层次分析法介绍27

3.2.2数据来源29

3.2.3西部地区碳金融发展指标权重的确定29

3.3西部地区碳金融发展的综合评价31

第4章西部地区发展碳金融的建议41

4.1培育西部低碳产业41

4.2优化西部能源消费结构42

4.3提高低碳技术水平43

4.4加大政府对碳金融的政策支持44

致谢48

参考文献50

第1章绪论

1.1研究背景

自工业革命开始，全球人口数量迅猛增长，人们大量使用化石能源，自然以及人为的原因造成全球森林和湿地面积大幅减少等问题，温室物质在地球空气中占据比重剧烈增长。

温室气体快速增长产生温室效应，地球平均气温逐年增加，进而产生覆盖全球的危机，主要包含：

南北两极冰川慢慢进行融化注入海洋使得海平面抬升，造成海拔低的岛屿和沿海地区被吞没风险提升；

南北半球降雨带相应偏移，分别向南以及向北偏移，造成洪涝、干旱等自然灾害，使得农作物产量大受影响，严重影响所在国家的粮食安全；

干旱地区淡水资源紧缺，土地荒漠化日益严重，在此生存的物种临近灭绝；

生态环境被毁坏，人们赖以生活的环境日益恶劣，疾病发病率逐渐提高；

极端天气等频率也在上升。

全球经济增长须要的能源与日剧增，但是其在地球上储存的数量是固定的。

依据国家能源署统计预测，2013年到2030年，能源需求量将增长三分之一。

然而，根据当前的开采强度，地球上以及探测发现的煤炭还能够开采113年，石油还能够开采53年，天燃气还能够开采55年。

日益增长的能源需求量与剩余储备之间的缺口日益增加，最终能源储量耗尽产生多米诺骨牌效应，产生全球经济危机。

我国在世界上仍然属于发展中国家，在社会主义在初级发展阶段，主要面临着最为突出的三重压力：

经济增长、应对气候改变、能源危险。

第一，我国疆域辽阔，人口数量世界第一，在历史等因素影响下，相比全球发达国家经济发展要落后一些。

国家统计局公布的数据显现，中国人均ＧＤＰ在２０１５年为５.２万（以１３亿人计算），以美元计算约８０１６美元，相比美日等发达国家人均３.７万美元以上存在着巨大的差距。

必须加速推动改革开放进程以及现代化建设，加快经济增长，提升人们生活水平；

第二，我国向空气中排放的温室物质数量量位居世界第一，拥有沉重的减排责任。

世界银行数据显示，2011年中国碳排放总量已达90.195亿吨，人均碳排放达到6.7吨。

为对全球变暖采取措施，我国必须在力所能及的前提下积极承担全球减排责任，加速经济转型步伐，占据将来经济竞争制高点。

国务院在２０１４年九月颁发下达《关于国家应对气候变化规划（2014－2020年）的批复》，依据规划，中国相同单位ＧＤＰ在２０２０年排放的二氧化碳数量为２００５年的55％到60％，并且当作规约标准放入我国经济与社会长久发展计划。

根据2014年统计显示整个西部地区共实现生产总值138073.5亿元，比上年净增加11465.7亿元，增长9.06%，占全国GDP的比重达到20.18%，与2011年相比提高了0.17个百分点，进一步缩小了与东部地区的经济落差。

1.2研究意义

1.2.1理论意义

我国金融行业内关于碳金融的概念出现时间较晚，与其他国家相比关于碳金融的理论知识相对落后，而我国西部地区地理位置偏远，关于西部的碳金融的研究更是少之更少，所以是一块崭新的研究领域。

研究我国西部碳金融领域可以促进我国金融领域的发展扩大，扩充了我国金融行业的相关理论知识范畴，具有重要的意义。

1.2.2现实意义

我国西部地区作为一块生态环境脆弱，经济发展缓慢的特殊区域，研究其碳金融发展进程可以加快我国西部区域经济领域转型速度，提高该地区应对恶劣气候的能力，还可以指导我国西部地区更好地建设发展环境友好型社会。

1.3国内外研究现状

1.3.1国外研究现状

（1）碳金融的相关定义

关于碳金融，具体来说就是通过购买减排量的方法，提供资金来进行排放可造成温室效应气体的行为。

现今对碳金融的定义有很多种，罗伯茨和加西亚在2008年对碳金融进行了定义，其内容是碳金融可以作为企业生产是否清洁的指标，把碳配额以及与之相关的部分作为可以交易的产品。

罗得尼·

怀特和索尼亚·

拉巴特在2007年对碳金融进行了定义，他为碳金融是金融领域的一个支流，具有降低碳经济风险和提高收益的功能，碳金融所相关的产品具有转移大气环境风险的功能，提高了大气环境稳定。

EnvironmentalFinanceMagazine（环境金融期刊）对碳金融的定义内容是碳金融作为一个整体包含了全球气候风险、排放温室气体的市场、可再次生产利用的能源以及清洁绿色健康的投资等等。

全球最权威的碳金融定义是世界银行在2011年出版的《碳金融十年》里对碳金融的相关定义内容，书中说明碳金融是一系列的现金流的统称，该现金流是通过买卖交易关于温室气体减排量或者碳排放许可证书所得到的资金。

《京都议定书》中规定了如何发展清洁发展和联合履行的范围，而世界银行对碳金融的定义使得碳金融包括在了《京都议定书》的要求范围内，并且减排项目要想获得联合国签发的减排证书，必须要符合碳金融定义或者《京都议定书》的要求。

（2）关于碳金融与社会发展的关系研究

2001年Proost&

Regemorter在做了一系列研究后表明，要想通过模型来确定交通领域对减少温室气体排放的作用，需要把交通拥堵、交通事故和非绿色气体排放也看作是交通流量的一部分，并指出交通领域对减少温室气体排放的作用是有一定限度的

2009年Julien&

Benoit研究结果认为，气候型期货交易的变化浮动程度可以通过应用动力学模型来进行推测。

2005年Toke的研究结果也表明需要构建一个与环境保护相关的模型，该模型要包括该国在政治、贸易和环境等一系列的条件，因为这些条件都是一个国家在发展中很可能会遭遇的关键性阻碍。

另外还有一些研究者也做了一些碳金融如何影响实体经济领域以及对进行低碳发展的影响的研究。

2008年Joakim系统分析了一些发达国家和发展中国家在1870年到2002年的人均温室气体排放量，得出来该国温室气体排放量的变化趋势。

2009年Gregoriou则系统研究了美国和英国两国的碳金融对该国的货币和证券领域的影响程度。

此外，还有一些国外的学者分析了碳金融与家庭能源市场的关系，FionaLambe（2015）等指出碳金融可以改变家庭能源市场，通过调研肯尼亚的碳融资炉灶项目文件与采访26个灶具行业相关部门，表明碳金融可以帮助建立炉灶市场，完善监督标准，提供更好的售后支持。

从以上的叙述中可以得出，社会的健康发展与碳金融息息相关，尽管许多研究者从不同的角度出发，但得出的研究结果大多数认为碳金融对经济社会的健康可持续发展做出了积极和正向的贡献。

（3）关于碳金融的风险研究

《关于碳金融交易风险的研究》是Larson.D.F.&

Parks.P在1991年发表的研究报告，该报告结果认为碳金融包含的风险存在于项目从准备到市场整个环节中的每个部分，存在的范围十分广阔，而通过影响碳金融的因素可以把碳金融风险分为三类，分别是政策、履约和价格相关的风险。

2004年Dutschkea.M等将CleanDevelopmentMechanism风险重新分类，将其分为三类，分别是机构风险、基准线估计风险和商业风险，机构风险包括该公司会遭遇的风险，包括公司破产，项目质检不合格等等。

基准线估计风险是在没有CleanDevelopmentMechanism的情况下为了达到相似的结果而提出的其他方法就是基准线项目，这种项目有可能造成大量的温室气体排放现象的风险。

商业风险就是项目负责人在商业运转过程中可能会遭遇的风险，如投资失败和投资中断等等。

2010年索尼娅•拉巴特，罗德尼•环特研究结果认为，气候风险范围内具体有三种类型的风险。

一，商业风险，商业风险就是该公司可能会遭受面临商业竞争、法律制裁和声誉受损这类的风险。

二，监管风险，监管风险就是故意不遵守碳金融规定的相关条例所造成的风险，而且这种风险一旦造成，会对该公司的财务造成巨大的实质性伤害。

三，实体风险，实体风险一般是由自然灾害如旱、涝、风暴等对各行各业所造成的实质性损失。

2011年世界银行发布了《关于碳市场现状和趋势的分析报告》，该报告的内容指出碳交易过程中是有可能存在着风险的，例如，在CleanDevelopmentMechanism林业碳汇项目中如果因为自然灾害或者人类行为的因素的影响，是会造成碳逆向转化的状况的，而碳逆向转化就会导致碳交易过程中的风险产生了损失。

CheukWingLee&

JinZhong（2015）提出一种新的融资工具，称为混合债券。

混合债券是可再生能源项目的投资组合。

混合债券不仅在财政上支持项目的启动资金，对可再生能源的投资所存在的风险也包括在内，其中包括市场风险，信用风险，流动性风险，操作风险和政治风险。

作者认为混合债券的使用可以管理主要的不确定性因素。

从以上研究可以看出，尽管国外学者对于碳金融市场的风险分类范围各有不同，但各种风险类型要么是系统性的风险，要么是非系统性风险。

对碳金融市场的风险进行研究，目的在于降低风险，从而提升碳金融的发展水平。

（4）关于碳金融的政策支持研究

2005年Bulkeley探究结果认为，政府部门在该国低碳发展过程中具有关键性的角色意义，政府相关部门应该在管理温室气体减排工作中采取多种方式结合的管理措施，例如市场型方式和非市场型方式都可以应用在温室气体减排工作中。

2007年Stranlund研究结果指出，如果一个国家没有切实遵守碳金融的相关规定，那么在对其进行相关处罚时就不能够达到推进碳市场的效果，所以要想推进碳市场经济健康持续发展，就需要各个国家相互之间有效的配合，一起推进全球气候问题改善做出努力贡献。

ShahrouzAbolhosseini&

AlmasHeshmati（2014）指出在一些政策的作用下，碳排放量会减少，比如加强可再生能源的部署，鼓励技术创新与创造绿色就业机会。

研究比较了政府用于资助可再生能源发展规划的三个支持机制：

保护性电价，税收优惠与绿色证书。

作者进一步指出采用碳排放税或排放交易机制可以认为是理想的策略，以最低成本减少碳排放。

最后考虑到技术进步和可再生能源发电成本的降低，作者建议政策支持机制应该从金融的角度重新考虑。

ChiaraCriscuolo&

CarloMenon（2015）详细说明了从2005年至2010年29个国家在绿色产业上的风险投资，确定政策在解释各国之间差异上扮演着一定的角色。

长期政策的稳定性与持续性可以促进一个国家绿色产业的创新与风险投资。

从以上研究可以看出，政策支持可以为碳金融的发展提供良好的环境，从而提升碳金融的发展水平。

。

1.3.2国内研究现状

（1）碳金融的定义

国内关于碳金融的定义也有很多，1995年胥刚首次提出了绿色金融，也就是碳金融的前身。

2008年王宁和李季从广义和狭义层面上对碳金融描述了相关定义，从广义上来讲，碳金融就是用来解决大气温室效应的方法，从狭义方面来讲碳金融就是用来购买排放温室气体配额量的资金。

同年成万牍研究结果也指出，碳金融也叫碳融资，是一系列与碳排放相关的金融资金流动，是各国之间对碳排放指标的买卖交易行为，并进一步得出碳金融可以应用在所有与温室气体排放相关的项目上，如银行贷款等等。

2009年吴玉宇研究结果指出碳金融主要是应用于全球温室气体减量排放的金融性行为，其主要包括温室气体减量排放的收益，管理气候所包含的风险性和运转问题。

同年袁鹰研究结果也得出碳金融就是与温室气体减量排放相关的金融行为，其中包括碳排放所相关的买卖交易行为、资金投资行为等等，也包括在进行低碳项目运行时所相关的咨询等服务行为。

2010年张明珅研究结果指出，碳金融是应用于如何进行限制企业排放温室气体排的金融条例，它包括金融设计、交易和中介三个方面。

碳金融是一项重要的金融创新，可以使有限的资源在金融工具和方式运作下有效的投入到低碳经济项目中去，达到低污染、