小微企业标准化自评细则文档格式.docx
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1.安全生产目标不满足标准要求，1项不符合扣2分；
未发布扣2分；
2.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，1人次扣1分；
3.主要负责人不了解安全生产方针或安全生产目标，扣5分。
4
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部分人员不了解方针目标
2.将企业年度安全生产目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），签订安全生产目标责任书。
1.每缺一个组织的安全生产目标责任书，扣2分；
2.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符，1项扣1分。
3.定期考核安全生产目标完成情况。
1.未定期考核，扣4分；
考核与安全生产目标责任书内容不符，扣2分；
2.未落实安全生产目标考核奖惩，扣2分。
4.应制定切实可行的年度安全生产工作计划。
企业未制定年度安全生产工作计划，扣5分。
2.2
主要
负责人
1.明确主要负责人是企业安全生产的第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责。
主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况不清楚，扣5分。
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2.主要负责人组织并参与企业安全生产标准化建设，组织制定安全生产标准化实施方案，明确责任部门或责任人。
1.未制定安全生产标准化实施方案扣5分；
安全生产标准化实施方案内容，一项不符合扣2分；
2.没有主要负责人组织或参与安全生产标准化工作的记录，扣5分。
3.主要负责人定期组织召开安全生产工作会议，或听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。
1.没有会议记录或汇报资料，扣5分；
2.安全生产问题未解决，1项扣2分。
4.制定领导干部带班制度并有效执行。
领导带班值班记录不全，1人次扣1分。
3
领导值班记录不全
2.3
职责
（30分）
1.制定各部门、各级组织（管理部门、车间、班组）的安全生产职责。
安全生产职责应与职能相匹配。
1.各级组织安全生产职责，缺1项扣2分。
2.安全生产职责与职能不匹配，1项扣2分；
3.有关人员不了解本级组织安全生产职责，1人次扣2分。
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有关人员不了解本级组织安全生产职责
2.明确主要负责人安全生产职责，对《安全生产法》规定的主要负责人安全生产职责进行细化。
主要负责人安全生产职责不符合要求，扣10分。
3.明确各级管理人员、各岗位从业人员安全生产职责，做到“一岗一责”。
1.安全生产职责与岗位职能不匹配，1项扣2分；
2.其他人员对其安全生产职责不清楚，1人次扣2分。
4.建立安全生产责任考核机制，对企业负责人、各级管理人员及从业人员安全生产职责履职情况进行考核，予以奖惩。
未按考核制度对各级、各类人员的安全生产职责履职情况进行考核并予以奖惩，1项不符合扣2分。
2.4
组织机构
1.应按规定设置安全管理部门或配备专职安全生产管理人员。
安全管理部门或专职安全管理人员的设置与配备不符合要求，1项不符合扣5分。
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2.按规定配备注册安全工程师，或委托安全生产中介机构选派符合专业要求的注册安全工程师提供安全生产管理服务。
1.未配备注册安全工程师且未委托中介机构选派，扣2分；
2.注册安全工程师专业不符合要求，扣2分。
2.5
安全生产投入
（10分）
1.规范安全生产费用管理，按规定自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。
安全生产费用管理制度内容不符合有关规定，一项扣1分。
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2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。
1.未建立安全生产费用台帐，扣2分；
2.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，1项扣1分。
3.依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳工伤保险费。
1.未参加工伤保险，扣5分；
2.漏缴工伤保险费，1人次扣1分。
部分人员未缴纳工伤保险费
4.按规定缴存安全风险抵押金或参加安全生产责任保险。
未足额缴存安全风险抵押金或未按规定参加安全生产责任险，扣5分。
3风险管理（100）（自评/考核得分77分）
3.1
风险评价
（15分）
1.企业应制定风险评价管理制度，明确风险评价的范围、评价方法、评价准则、频次、工作程序以及有关人员在开展风险管理中的职责和任务。
1.风险评价的范围、准则、频次及工作程序等，1项不符合扣1分；
2.未明确有关人员职责和任务，扣2分。
2.选用的评价方法应科学、有效、可行。
可从以下方法中选定一种或多种适用的评价方法，开展危险、有害因素辩识和风险评价：
（1）工作危害分析（JHA）；
（2）安全检查表分析（SCL）；
（3）危险与可操作性分析（HAZOP）；
（4）其他与企业危险有害因素相关的方法。
1.选用的评价方法不符合要求，1项不符合扣2分；
2.有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法，1人次扣1分。
部分人员不清楚风险评价方法
3.建立作业活动清单和设备、设施清单，依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行风险评价；
企业非常规活动及危险性作业实施前，或发生法规规范和政府其他要求变更、工艺操作条件变化、实施技术改造项目、重要人员变动等情形时，应及时进行风险评价。
1.未建立作业活动、设备设施清单，1项不符合扣1分；
2.没有风险评价记录，缺1次扣5分。
4.企业负责人、各有关人员参与风险评价工作。
因技术力量薄弱，无力独立进行风险评价的，可以外聘化工安全专家或委托有资质的中介机构指导企业有关人员开展风险评价。
1.企业负责人或车间、班组负责人未组织开展风险评价工作，或没有岗位从业人员参与，1项不符合扣2分；
2.外聘专家或委托中介机构的，企业没有参与，扣5分。
3.2
风险控制
1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单。
未建立重大风险清单，扣2分；
重大风险内容不全，缺一项扣1分。
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2.结合实际情况，确定优先顺序，从工程技术、管理、培训教育、个体防护等方面，制定并落实措施，将风险控制在可接受的程度。
风险控制措施应具备可行性、安全性、可靠性。
1.未制定风险控制措施，扣5分；
2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性或控制措施有缺项，1项扣1分。
3.将风险评价的结果及所采取的控制措施向从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
1.培训教育记录缺少风险管理内容，扣4分；
2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。
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部分从业人员不熟悉岗位风险
3.3
隐患排查与治理
1.持续开展隐患排查治理，建立隐患治理台账，记录隐患治理情况。
1.未建立隐患治理台账，扣5分；
2.隐患治理记录，缺1项扣1分。
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2.对查出的隐患下达治理通知，明确责任人、治理时限、资金来源、治理期限和治理措施。
1.未下达隐患治理通知,1项扣2分；
2.通知内容不符合要求，1项扣1分；
3.隐患项目未按期完成治理，1项扣5分。
3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”，并建立重大隐患项目档案。
档案内容应包括隐患名称、隐患治理方案、治理时间表和责任人；
竣工验收报告及其评审意见、有关备案文件等。
1.未建立重大隐患项目档案，扣5分；
2.档案内容不全，缺1项扣2分。
3.重大隐患项目未做到“五到位”，1项扣5分。
4.暂时无力解决的重大隐患，制定并落实有效的防范措施，并书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，说明无力解决的原因和采取的防范措施，及整改期限。
未制定或采取有效防范措施，整改期限不明确，1项不符合扣5分。
5.不具备整改条件的重大隐患，采取防范措施，纳入整改计划，限期解决或停产，并书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。
B级否决项，未涉及
3.4
重大危险源
（25分）
1.按GB18218辨识重大危险源，对确认的重大危险源分级并建档。
重大危险源档案应符合《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》的要求。
1.重大危险源辨识，每遗漏1项扣5分；
2.未建立重大危险源档案，扣5分；
3.档案内容，每遗漏1项或1项不符合扣1分。
无重大危险源，缺项
2.按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估，也可与企业定期安全评价合并进行。
重大危险源应按规定报安监部门备案。
1.未按国家规定要求定期进行安全评估或安全评价，扣10分；
2.未按规定进行重大危险源备案，扣5分。
3.应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统：
（1）重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄漏报警等重要参数的测量要有远传和连续记录；
（2）对毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施应设置紧急切断装置；
（3）毒性气体应设置泄漏物紧急处置装置，独立的安全仪表系统；
（4）设置必要的视频监控系统。
1.未按有关规定设置安全监控报警系统，一项不符合扣2分；
安全监测监控报警系统不符合国家标准或行业标准，一项不符合扣2分；
2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急切断装置扣2分；
3.毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置及独立的安全仪表系统，一项不符合扣2分。
4.定期对重大危险源的安全设施和安全监测监控系统进行维护、保养，并作好记录，并按国家有关规定对有关设备、设施、仪表等定期检测、检验，取得检验合格证。
1.未定期检查或无检查记录，扣2分；
2.未定期检验，1台次扣2分；
检验不合格仍在使用，扣2分；
3.无检验报告或检验合格证，1份扣2分；
4.设备、设施完整性或有效性，1处不符合扣2分。
5.按要求编制重大危险源专项应急预案，按规定频次组织演练。
应根据重大危险源的危险特性，配备必要的防护装备及应急救援器材、设备、物资，其中：
（1）对存在吸入性有毒、有害气体的，配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等；
（2）涉及剧毒气体的，还应配备两套以上气密型化学防护服；
1.未制定重大危险源专项应急预案，扣2分；
2.未按规定频次组织演练，缺1次扣2分；
3.救援器材、装备不符合要求，1项扣2分；
4.从业人员对应急救援器材、装备不熟悉，1人次扣2分。
6.危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施的防护距离满足国家规定要求。
不符合规定要求的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内整改。
1.整改计划、措施不符合要求，一项扣2分；
2.未按期整改或防范措施不落实，一项扣4分。
3.5
变更
1.严格变更管理，明确实施变更管理的范围、责任部门（或责任人）。
实施变更，应履行变更申请、变更审批、变更实施、变更验收等程序。
1.未按规定程序实施变更管理，1项扣2分；
2.变更实施现场不符合要求，1项扣2分。
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2.对每项变更过程产生的风险进行分析，制定控制措施；
变更实施过程中，应认真落实风险控制措施。
对变更过程的风险未进行分析或控制措施不落实，1项不符合扣2分。
2
无落实
3.6
供应商
（5分）
建立供应商名录、档案（包括资格预审、业绩评价等资料），对供应商的资格预审、选用和续用等过程进行管理，定期识别与采购有关的风险。
1.未建立供应商名录、档案，1项扣2分；
2.未定期识别与采购有关的风险，1次扣2分。
4管理制度（100）（自评/考核得分90分）
4.1
安全生产规章制度
（40分）
1.根据识别和获取的适用于本企业的安全生产法律、法规、标准和有关要求，建立健全企业安全生产规章制度。
规章制度要符合企业实际，具有可操作性。
企业应制定以下管理内容的安全生产规章制度：
（1）安全生产责任制；
（2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准管理；
（3）安全生产会议管理；
（4）安全生产费用；
（5）安全生产奖惩管理；
（6）文件、档案管理（包括评审和修订）；
（7）安全培训教育；
（8）特种作业人员管理；
（9）风险管理；
（10）隐患排查治理；
（11）重大危险源管理；
（12）变更管理；
（13）事故管理；
（14）防火、防爆管理，包括禁烟管理；
（15）消防管理；
（16）仓库、罐区安全管理；
（17）设备设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；
（18）工艺管理；
（19）监视和测量设备管理；
（20）电气管理；
（21）公用工程管理；
（22）开停车管理；
（23）危险性作业安全管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；
（24）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品、易制毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；
（25）检维修管理；
（26）生产设施拆除和报废管理；
（27）承包商管理；
（28）供应商管理；
（29）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；
（30）劳动防护用品（具）和保健品管理；
（31）作业场所职业危害因素检测管理；
（32）厂区交通安全；
（33）应急救援管理；
（34）安全检查管理；
（35）领导干部带班制度；
（36）自评。
1.未将获取的法律法规、标准和有关要求，转化为企业安全生产规章制度的具体内容，扣2分；
2.规章制度不符合要求，1项不符合扣1分；
3.缺少相关内容的管理制度，1项扣2分；
4.有关人员有不清楚安全生产规章制度的规定，1人次扣1分；
5.现场发有未执行安全生产规章制度的现象，按相关要素评审标准扣分，没有评审标准的，1项不符合扣2分。
2.规章制度由主要负责人组织审定并签发。
规章制度应发放到有关的工作岗位。
1.规章制度未由主要负责人签发，扣5分；
2.规章制度未发放到有关的工作岗位，1个扣2分。
4.2
操作规程
1.根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，以危险、有害因素分析为依据，编制岗位操作规程,由主要负责人或其指定的负责人组织审定并签发,发放到相关岗位并认真落实。
1.操作规程内容不符合要求，1项扣1分；
2.操作规程未按规定审定或签发，扣5分；
3.现场发现有未执行操作规程的现象，1人次扣2分。
现场有人不熟悉操作规程
2.新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。
2.现场发现有未执行新的操作规程的现象，1人次扣2分。
4.3
修订（20分）
1.安全生产规章制度、操作规程每3年至少评审和修订一次。
修订的安全生产规章制度和操作规程应注明生效日期。
1.没有评审、修订记录，扣3分；
漏评审1项制度，扣1分；
２.修订后，未注明生效日期，扣２分；
３.相关岗位使用失效（或已被修订）的安全生产规章制度和操作规程，1个岗位扣5分。
2.发生下列情形时，及时组织对安全生产规章制度、操作规程进行修订：
（1）安全生产法律、法规、标准、政府有关要求变化或监管部门提出整改要求；
（2）企业组织机构、生产设施、工艺装置等发生变更；
（3）安全检查、风险评价以及事故原因分析中发现涉及规章制度和操作规程层面的问题需修订时。
发生规定情形时未及时修订规章制度或操作规程，1项不符合扣2分。
5培训教育（100）（自评/考核得分84分）
5.1
培训教育管理
1.严格执行安全培训教育制度，明确责任部门（或责任人），保证安全培训所需的人员、设施和资金，对从业人员进行经常性安全培训教育。
培训教育资金、人员、设施等未落实，1项未落实扣1分。
2.按有关规定和岗位需求，编制培训计划，并组织实施。
安全培训教育应有记录。
不具备安全培训条件的企业，可以委托有条件的安全培训机构或聘请安全培训教育专家，对从业人员进行培训。
1.未制定全员安全培训教育计划，扣2分；
2.未按照计划实施全员培训，1人次扣1分。
3.建立从业人员安全培训档案，详细、准确记录培训考核情况。
未建立培训档案，扣5分；
缺1人档案扣1分。
5.2
各级人员培训教育
1.主要负责人、分管安全负责人和安全管理人员接受专门的安全培训教育，经安监部门考核合格，取得安全资格证书方可任职；
并按规定每年参加再培训。
主要负责人、分管安全负责人和安全生产管理人员未按规定每年进行再培训，1人次扣5分。
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2.新上岗从业人员按规定进行厂级、车间（工段）级、班组级安全培训教育，考核合格方可上岗作业。
从业人员转岗、脱离岗位一年以上（含一年）的，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考核合格方可上岗。
每年应对从业人员进行再培训。
培训学时应符合要求。
1.未对从业人员按规定每年进行再培训，1人次扣1分；
2.从业人员未经考核合格上岗任职，1人次扣2分；
3.安全培训教育不符合规定要求，1项扣2分；
缺一项培训，1人次扣2分。
3.建立特种作业人员及特种设备作业人员管理台账，特种作业人员及特种设备作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。
1.无管理台账，扣2分；
2.操作资格证未按期复审，1人次扣2分；
3.特种作业人员未持证上岗，1人次扣5分。
4.新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，按新的操作规程，对岗位操作人员和相关人员进行专门培训教育，考核合格方可上岗作业。
未经考核合格上岗任职，1人次扣2分。
5.外来人员（包括承包商人员）入厂前，进行专门的安全注意事项的教育。
1.未建立安全培训教育记录，扣2分；
2.未对承包商的所有人员进行相关安全培训教育，1人次扣1分。
外来人员培训不全
5.3
从业人员岗位标准
1.企业对从业人员岗位标准要求应文件化，做到明确具体。
1.从业人员岗位标准不明确，一项扣1分；
2.上岗的从业人员未满足岗位标准要求，1人次扣2分。
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2.落实国家、地方及行业等部门制定的岗位标准。
5.４
班组安全教育
1.应制定班组安全活动计划，明确开展活动的形式、内容和要求。
班组安全活动，每月不少于2次。
没有班组安全活动计划或计划不符合要求，1项不符合扣2分。
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2.班组安全活动以落实安全管理措施、组织安全技能训练、开展安全风险评估和隐患排查等为主要内容。
班组安全活动应有负责人，有活动记录，可以采取多种形式。
1.未按计划开展班组安全活动，1次扣2分；
2.没有活动记录，缺1次扣2分；
3.班组安全活动没有明确内容，1次扣2分。
3.企业主要负责人应每月组织1次安全活动和基本功训练。
主要负责人未组织安全活动，1次扣2分。
6生产设施及工艺安全（100）（自评/考核得分73.3分）
6.1
生产设施建设
1.按照有关法律法规和国家安监总局有关危险化学品建设项目安全条件审查的规章、规范性文件规定，对建设项目的安全条件审查阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理，履行相关手续。
建设项目各阶段资料不符合要求，或手续不全，一项扣3分。
2.不得采用国家明令淘汰的工艺、技术、设备、材料，新开发的生产工艺，应在小试、中试、工业化试验的基础上逐步放大到工业化生产，国内首次采用的化工生产工艺，应由有关部门组织进行安全性论证。
3.建设项目由具备相应资质的单位负责设计、施工、监理，施工过程处于有序管理状态。
施工现场存在不符合安全要求的问题，1项扣2分。
4.建设项目建成试生产（使用）前，按规定程序进行试生产（使用）前的安全检查和风险评估，编制试生产方案。
未按规定程序进行试生产前安全检查的，扣5分。
5.建设项目建设过程中的变更，按变更管理的规定履行变更程序和风险管理；
符合安监总局有关规章规定的变更发生后，应按要求办理相关变更手续。
1.未按变更管理程序实施变更管理的，1项扣3分；
2.变更过程未进行风险评价，1项扣3分；
3.应办理变更审查的建设项目，未及时向安监部门办理变更，1项扣5分。
6.2
安全设施
1.规范安全设施管理，明确各种安全设施管理责任人，定期检查和维护保养，并做好记录。
建立安全设施台帐。
1.未明确管理责任人，扣2分；
2.未建立安全设施台账，扣5分；
台账内容不符合要求，一项扣1分；
3.安全设施维护保养检查记录不符合要求，1项扣2分；
4.现场安全设施不符合完整性要求，1处扣2分。
2.按国家有关规定和标准设置安全设施：
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